金融资产管理平台业务操作指引-定向非标业务

操作指引5/15定向非标资产业务操作指引产品：金融资产管理软件v4.5作者文档状态□草稿□发布发布日期2015-06-23最后修改日期2015-06-242015年6月文档修订记录版本编号或者更改记录编号变化状态简要说明(变更内容和变更范围)日期变更人批注日期批准人V1.0C新建20150623*变化状态：C-创建,A-新增,M-修改,D-删除目录1 前言 41.1 目的 41.2 读者对象 41.3 参考文档 41.4 术语定义 42 初始设置操作 52.1 第一步：部属导入接口及清算插件 52.2 第二步：设置权限岗位 63 日常业务操作 83.1 检查数据准备 83.2 第一步：数据上传及公共信息处理 83.3 第二步：资产清算处理 93.4 第三步：资产估值处理 123.5 第五步：估值表的生成、查看及锁定 134 FAQ 15前言非标资产的全名为非标准债权资产，更早的存在形式有信托受益权、信托贷款、信贷资产。近年来非标资产的存在形式不断变化、扩充，包括但不限于信贷资产、信托贷款、委托债权、承兑汇票、信用证、应收账款、各类受（收）益权、带回购条款的股权性融资等。目的本操作指引针对赢时胜金融资产管理V4.5系统进行设置及业务操作步骤说明，用于指导用户进行非标资产业务的操作说明。读者对象使用用户：客户；操作环境：Window2000以上版本参考文档《非标接口说明文档（产品基本信息、交易数据信息、收支结转信息）.xlsx》《非标接口数据分类及对应凭证（交易数据接口、收支结转接口）.xlsx》术语定义 无。初始设置操作 图2-1第一步：部属导入接口及清算插件在“导入接口配置”模块中部属以下上传文件接口：1、“产品基本信息导入接口”2、“非标交易数据接口”3、“收支结转业务导入接口” 图2.1-1通过网页部署以下清算插件：1、com.yss.ams.clear.unstandardtrade_1.0.0非标交易数据清算；2、com.yss.uco.clear.sjszjinfo_1.0.0资金结算信息库文件(旧)； 图2.1-2第二步：设置权限岗位在岗位管理“数据集成-接口配置”分组中，给新增加的接口配置权限。在此配置过权限的接口会在“导入接口”模块中显示。同时也需要给“清算接口功能组”中赋予权限。如图2.2-1、2.2-2所示：

图2.2-1 图2.2-2日常业务操作图3-1检查数据准备定向非标业务是通过“产品基本信息导入接口”取到产品基础信息及关联机构信息，“非标交易数据接口”取得交易数据及费用设置数据；“收支结转业务导入接口”取得运营收支数据、资金提取与追加数据及其它收支项。注意：请检查相关数据是否存在。第一步：数据上传及公共信息处理进入【数据导入】功能模块，选择定向非标业务的相关数据接口。通过如下接口：产品基本信息导入接口、非标交易数据接口、收支结转业务导入接口。如图3.2-1所示。用于导入产品基础信息、关联机构信息、交易数据、费用设置数据、运营收支数据、资金提取与追加数据及其它收支项。图3.2-1第二步：资产清算处理第一步成功处理之后，进入【资产数据清算】模块，进行“非标交易数据”和“资金结算信息库（收支结转接口）”清算，将导入的交易数据、费用设置数据、运营收支数据、资金提取与追加数据及其它收支项等数据进行清算。 图3.3-1此步骤中，“非标交易数据清算”操作的主要作用，是将投资接口中“首期”、“到期”、“双费”数据，关联对应组合，并插入4.5估值系统对应“理财买入”（图3.3-2）、“理财卖出”（图3.3-3）及“运营费用设置”（图3.3-4）。图3.3-2图3.3-3图3.3-4“资金结算信息库”操作的主要作用，是将收支接口中“双费”、“追加”、“提取”数据，关联对应组合，并插入4.5估值系统对应“运营收支项”（图3.3-5）、“资金追加”（图3.3-6）及“资金提取”（图3.3-7）。图3.3-5图3.3-6图3.3-7第三步：资产估值处理资产清算成功之后，进入“资产估值核算”界面，进行相关业务的估值处理，生成相应业务财务凭证。定向非标业务处理项目：理财交易业务、资金追加业务、收支结转业务、运营收支业务、生成财务凭证。如图3.4-1所示：图3.4-1如果估值核算完成之后，进入【凭证查询】界面进行查询。理财买入理财卖出