定向增发-股份认购合同

定向增发--股份认购合同定向增发--股份认购合同股份认购合同甲方：【】公司住处：【】法定代表人：【】乙方：【】公司（或自然人）住处：【】法定代表人：【】鉴于：1、甲方是一家依法建立并有效存续的中国境内上市公司，【】年【】月向社会公然刊行的人民币一般股（以下称“A股”）并在深圳证券交易所挂牌交易，股票代码为“【】”。截止本合同签订之日，甲方共刊行股份总数【】万股，每股面值人民币1元。2、乙方系一家依当时合用之法律、法例及规范性文件建立并有效存续的有限责任公司（如是自然人：乙方系甲方的股东，当前拥有甲方的股份数额为【】股，持股比率为【】%）。截止本合同签订之日，乙方拥有甲方【】万股，占乙方总股本的【】%。3、因业务发展需要，甲方拟非公然刊行人民币一般股（A股）股票，每股面值1元，刊行的股份数目上限不超出【】万股（含【】万股），下限许多于【】万股（含【】万股）；在该区间内，甲方股东大会受权董事会视刊行时市场状况等要素与保荐机构（主承销商）磋商确立最后刊行数目。4、为支持甲方的发展，乙方赞同以现金认购甲方刊行的股份，认购比率不低于本次非公然刊行实质刊行股份总数的 【】%（含【】%）,不超出【】%（含【】%）。5、依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《上市公司证券刊行管理方法》、《上市公司非公然刊行股票实行细则》等法律、法例和规范性文件的有关规定，鉴于同样、自发、公正、诚实信誉的原则，本合同两方就乙方认购甲方本次刊行的部分股份的事宜，经充足磋商，订立本合同，并共同依照执行：第一条认购股份数目乙方认购甲方本次非公然刊行股份,认购比率不低于本次非公然刊行实质刊行股份总数的【】%（含【】%）,不超出【】%（含【】%）。假如认购的股份数出现非整数（不足1股整数时）状况，则四舍五入。乙方可否成为认购对象及最后认购数目依照其参加竞价状况而定。第二条认购方式、认购价钱、限售期及支付方式、认购方式：乙方以人民币现金方式认购甲方刊行的股份。、认购价钱：乙方的认购价钱不低于甲方本次非公然刊行股份董事会决策通告日前二十个交易日乙方股票交易均价的【】%。详细认购价钱将在获得中国证券监察管理委员会（以下简称“中国证监会”）刊行赞同批文后，依据刊行对象申购报价状况，依照价钱优先的原则，以市场竞价方式确立。假如甲方股票在董事会决策通告日至本次非公然刊行的股票刊行日时期发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，则乙方本次认购价钱和认购数目将作相应调整。假如甲方依据《上市公司非公然刊行股票实行细则》第十三条、第十六条对刊行方案、刊行价钱、刊行数目等作出调整的，上述认购数目、认购价钱相应进行调整。3、限售期：乙方认购的甲方股份自甲方本次非公然刊行结束之日起【】个月内不得转让。4、支付方式：在甲方本次非公然刊行股票获得中国证监会赞同批文后，乙方依照甲方与保荐机构（主承销商）确立的详细缴款日期将认购非公然刊行股票的认股款足额汇入保荐机构（主承销商）为本次刊行特意开立的账户。验资完成后，保荐机构（主承销商）扣除保荐承销花费后再划入甲方召募资本专项储存账户。5、其余商定：甲方在收到乙方及其余投资者缴纳的本次刊行的认股款后，应该邀请拥有证券有关从业资格的会计师事务所进行验资，并实时办理相应的工商更改登记手续和中国证券登记结算有限责任公司的股份更改登记手续。第三条合同奏效条件1、本合同由甲乙两方签订，而且在下述条件所有知足时奏效：（1）甲方董事会及股东大会赞同本次非公然刊行及股份认购合同；（2）有权国有财产管理部门赞同甲方本次非公然刊行股票方案；（3）甲方本次非公然刊行股票已经获取中国证监会的赞同。2、上述条件均知足后，以最后一个条件的知足日为合同奏效日。第四条合同附加的保存条款、前置条件除本合同第三条所述的合同奏效条件外，本合同未附加其余任何保存条款、前置条件。第五条申明、承诺与保证1、甲方申明、承诺及保证以下：（1）甲方是合法建立且有效存续的公司法人，拥有签订及执行本合同项下义务的合法主体资格，并已获得现阶段所一定的受权或赞同，本合同系甲方真切的意思表示；（2）甲方签订及执行本合同不会以致甲方违犯有关法律、法例、规范性文件以及甲方的《公司章程》，也不存在与甲方既往已签订的合同或已经向其余第三方所作出的任何陈说、申明、承诺或保证等相矛盾之情况；（3）甲方近来36个月无重要违纪行为，亦无足以阻碍或影响本次非公然刊行的重要诉讼、仲裁、行政处分及或有欠债事项；（4）甲方将依照有关法律、法例及规范性文件的规定，与乙方共同妥当处理本合同签订及执行过程中的任何未尽事宜。2、乙方申明、承诺与保证以下：【乙方为法人的状况下】（1）乙方是合法建立且有效存续的公司法人，拥有签订及执行本合同项下义务的合法主体资格，并已获得现阶段所一定的受权或赞同，本合同系乙方真切的意思表示；（2）乙方签订及执行本合同不会以致乙方违犯有关法律、法例、规范性文件以及乙方的《公司章程》，也不存在与乙方既往已签订的合同或已经向其余第三方所作出的任何陈说、申明、承诺或保证等相矛盾之情况；（3）乙方将依照有关法律、法例及规范性文件的规定，与甲方共同妥当办理本合同签订及执行过程中的任何未尽事宜；（4）乙方在本合同奏效后严格依照合同商定执行本合同的义务；（5）本合同项下乙方获取的甲方股份自甲方本次非公然刊行结束之日起12个月内不转让。【乙方为自然人状况下】（1）乙方具备完好的民事权益能力和行为能力。（2）乙方依照本合同的商定，实时、足额地缴纳本次认购股份的款项。（3）乙方不在本合同所商定的限售期内转让本次认购的股份。（4）乙方不存在也不会利用作为甲方控股股东的地位而伤害甲方的利益。（5）乙方不存在近来36个月内遇到过中国证监会的行政处分，或近来12个月内遇到过深圳证券交易所公然斥责。（6）乙方不存在因涉嫌犯法正被司法机关立案侦察或涉嫌违纪违规正被中国证监会立案检查的情况。（7）因违犯本合同的商定以及有关法律法例的规定，乙方将肩负相应的法律责任。第六条保密1、鉴于本合同项下交易可能惹起甲方股票价钱颠簸，为防止过早流露、泄漏有关信息而对本次交易产生不利影响，两方赞同并承诺对本合同有关事宜采纳严格的保密举措。有关本次交易的信息表露事宜将严格依照有关法律、法例及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定进行。2、两方均应付因本次交易互相认识之有关各方的商业奥密及其余文档资料采纳严格的保密举措；除执行法定的信息表露义务及本次刊行邀请的已做出保密承诺的中介机构检查外，未经对方允许，本合同任何一方不得向任何其余方流露。第七条违约责任任何一方违犯本合同的，或违犯本合同所作承诺或保证的，或所作承诺或保证存在虚假、重要遗漏的，视为违约，违约方应依法肩负相应的违约责任。除本合同还有商定或法律还有规定外，本合同任何一方未执行本合同项下的义务或许执行义务不切合本合同的有关商定，遵约方均有官僚求违约方持续执行或采纳挽救举措，并要求违约方补偿所以给遵约方造成的实质损失。第八条合用法律和争议解决1、本合同受中华人民共和国有关法律法例的管辖并据其进行解说。2、两方在执行本合同过程中的全部争议，均应经过友善磋商解决；如磋商不行，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。第九条本合同的排除或停止1、因不行抗力以致本合同不行执行，经两方书面确认后本合同停止；2、本合同的一方严重违犯本合同，以致对方不可以实现合同目的，对方有权排除本合同；3、本合同的排除，不影响一方向违约方追查违约责任；4、两方磋商一致停止本合同。第十条其余1、本合同两方应该严格依照我国有关法律、法例和规章的规定，就本合同执行有关的信息表露义务。2、自甲方股东大会审议经过本次刊行的议案之日起一年，本合同仍未执行完成，除非两方还有商定，则本合同停止。3、关于本合同未尽事宜，两方应实时磋商并对本合同进行必需的改正和补充，对本合同的改正和增补应以书面的形式做出，增补合同组成本合同完好的一部分。4、本合同是两方就有关事宜所完成的最后合同，并代替在此以前就有关事宜所完成的任何