证券从业资格考试证券交易题库四

证券从业资格考试证券交易题库四211、以下不属于证券自营买卖对象是()。(答案:B)

A、权证

B、B股

C、基金券

D、国债

212、单只标证券融资余额降低至()以下时，交易所能够在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。(答案:C)

A、10%

B、15%

C、20%.

D、30%

213、按()不一样，能够把权证分为认购权证和认沽权证。(答案:D)

A、发行人

B、持有些人行权时间

C、买卖标股票

D、持有些人权利性质

214、()首只LOF(南方积配)在()开始上市交易。(答案:B)

A、12月20日，深圳证券交易所

B、2月23日，上海证券交易所

C、12月20日，上海证券交易所

D、2月23日，深圳证券交易所

215、证券企业办理集合资产管理业务，只能是()形式资产。(答案:C)

A、有价证券

B、实物资产

C、货币资金

D、存托凭证

216、()不属于上市后证券存管业务。(答案:D)

A、非交易过户

B、交易过户

C、发放现金红利

D、股东名册登录

217、《证券企业营业部信息系统技术管理规范(试行)》颁布于()。(答案:B)

A、1997年

B、1998年:网

C、1999年

D、

218、证券企业申请成为证券交易所会员时，最终要由()审核同意。(答案:B)

A、交易所总经理

B、交易所理事会

C、交易所会员大会

D、交易所会员管理部门

219、我国证券市场采取是()结算模式。(答案:A)

A、法人

B、企业

C、自然人

D、股份企业

220、印花税最终由()统一向征税机关缴纳。(答案:A)

A、中国结算企业

B、证券交易所

C、中国证监会

D、国务院

221、我国证券登记结算企业对主要原始凭证保留期不得少于()。(答案:D)

A、5年

B、

C、

D、

222、依照深圳证券交易所要求，买卖双方就大宗交易价格和数量达成一致后，经过同一证券席位，以大宗交易申报形式在交易日()前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。(答案:C)

A、11：25分

B、13：30分

C、14：55分

D、15：00分

223、证券经纪商和投资者之间代理委托关系建立表现为开户和()两个步骤。(答案:B)

A、证券交易过户

B、订立委托协议：

C、接收详细委托

D、资金清算

224、在债券交易中，采取净价交易特点是()。(答案:A)

A、以不含有自然增加票面利息价格报价

B、以净价价格为最终清算交割价格

C、以含利息全价报价

D、价格固定，不随行就市

225、集合资产管理计划推广活动结束后，证券企业应该聘请具备证券相关业务资格会计师事务所对集合资产管理计划进行()。(答案:C)

A、审计

B、稽核

C、验资(．Examda。

D、评定

226、符合条件证券企业提出申请后，需经证券交易昕()同意方可成为会员。(答案:B)

A、监事会

B、理事会

C、董事会

D、专门委员会

227、按照中国证监会《证券经营机构自营业务管理方法》要求，证券企业自营买入任一上市企业上市股票按当日收盘价计算总市值不得超出该企业已流通股总市值百分比()。(答案:D)

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%.Ｅxamda.

228、证券企业向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供材料不包含()。(答案:B)

A、会员资格证实文件

B、证券企业职员名册及身份证实

C、经营证券业许可证

D、营业执照(副本)

229、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在()手(含)以上，可采取大宗交易方式进行。(答案:C)

A、1000

B、5000

C、10000.Ｅxamda.

D、50000

230、证券“存管”服务是()为()提供。(答案:B)

A、证券交易所，证券企业

B、证券登记结算机构，证券企业

C、证券企业，投资者

D、证券登记结算机构，投资者

231、电话自动委托、自助终端委托和网上委托身份确认由()控制(答案:B)

A、委托人

B、密码

C、营业部

D、受托人

232、证券企业()是自营业务最高决议机构，自营业务规模由其确定。(答案:A)

A、董事会：

B、监事会

C、理事会

D、股东大会

233、以下关于银行间市场自营买卖说法错误是()。(答案:D)

A、银行间市场自营买卖是指具备银行问市场交易资格证券企业在银行间市场以自己名义进行证券自营买卖

B、现在银行间市场交易品种主要是债券

C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

D、交易手续简单、清楚、费时少

234、现在在我国A股账户不可用于买卖()。(答案:A)

A、B股

B、人民币普通股票：

C、债券

D、证券投资基金

235、证券经纪商和投资者之间代理委托关系建立表现为开户和()两个步骤。(答案:C)

A、过户

B、代理

C、委托

D、清算

236、全国银行间市场买断式回购以()。(答案:C)

A、全价交易、全价结算

B、争价交易、净价结算

C、净价交易、全价结算

D、全价交易、净价结算：

237、以下属于证券经纪商应发挥作用是()。(答案:C)

A、提供证券资产管理

B、提升证券市场效率

C、提供咨询服务

D、预防股价波动

238、在新股上网定价发行方式中，新股申购资金验资日为()日。(答案:C)

A、T

B、T+1

C、T+2

D、T+3

239、上海证券交易所A股送股日程安排中，错误有()。(答案:D)

A、申请材料送交日为T-5现在

B、向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

C、公告发表日为T日

D、最终交易日为T+3日

240、新股网上累计投标询价发行与通常网上定价发行不一样之处是()。(答案:B)

A、认购方式不一样

B、发行价格确实定方法不一样

C、认购成功者确实认方式不一样

D、承销方式不一样

241、一笔债券质押式回购交易包括()。(答案:B)

A、一个交易主体、两次交易契约行为

B、两个交易主体、两次交易契约行为

C、一个交易主体、一次交易契约行为

D、两个交易主体、一次交易契约行为

242、依照新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为()。(答案:D)

A、实际发行价格

B、第一笔买入申报价(．Examda。)

C、平均发行价

D、发行底价

243、证券营业部对长久待摊费用应进行()，不一样费用项目应依照详细情况分期进行摊销。(答案:A)

A、单独核实

B、统一核实

C、平均核实论坛

D、重点核实

244、甲方能够按照证券交易所要求和协议约定，转出超出要求百分比部分担保物时，应提前()交易日向乙方提出申请。(答案:B)

A、1个

B、2个

C、5个

D、10个

245、()是证券场外交易市场主要形式之一。(答案:C)

A、证券交易所前市交易

B、上市交易

C、店头交易

D、证券交易所后市交易

246、现在我国对()实施T+3交割、交收方式。(答案:A)

A、B股

B、A股

C、基金券

D、债券

247、反应证券营业部经营结果主要指标有()。(答案:D)

A、固定资本比率

B、流动比率

C、资产负债率

D、资产利润率

248、以下不属于证券经纪业务禁止行为有()。(答案:B)

A、挪用客户交易结算资金

B、依照委托单内容(可能并非当初最有利委托价格)向交易所申报

C、在同意营业场所之外接收客户委托

D、降低证券交易收费标准

249、依照我国《证券法》要求，从事证券经纪业务证券企业注册资本不得低于人民币()。(答案:B)

A、3000万元

B、5000万元

C、1亿元

D、5亿元

250、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到最严厉处罚是()。(答案:D)

A、警告

B、罚款

C、没收非法所得

D、撤消相关业务许可

251、我国现在证券经纪业务主要是()。(答案:B)

A、柜台代理买卖

B、证券交易所代理买卖

C、证券企业代理买卖

D、投资者自行买卖

252、上海证券交易所资金清算、交收以结算参加人在该所取得()为明细核实单位。(答案:C)

A、清算编号

B、资金账户

C、交易席位

D、证券账户

253、在托管券商制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为()。(答案:D)

A、复合托管

B、双重托管

C、指定托管论坛

D、转托管

254、证券服务部能够经营除()以外证券营业部全部业务。(答案:B)

A、证券代理买卖

B、客户交易结算资金存取

C、代理分红派息

D、证券代保管、鉴证

255、依照现行要求，回购所得资金能够用于()。(答案:C)

A、固定资产投资

B、股本投资

C、调剂资金暂时余缺

D、期货市场投资

256、以下不属于证券经纪业务特点是()。(答案:A)

A、交易物不变性

B、客户资料保密性

C、客户指令权威性.Ｅxamda

D、证券经纪商中介性

257、维持担保百分比超出()时，客户能够提取确保金可用余额中现金或充抵确保金有价证券。(答案:D)

A、50%

B、100%

C、200%

D、300%

258、按()划分，可将权证分为股本权证和备兑权证。(答案:B)

A、结算方式

B、权证行权所买卖标股票起源

C、买卖方向

D、权利行使期限

259、证券经纪商接收客户委托时必须进行委托人、证件与()一致性审查。(答案:D)

A、委托资金

B、代理人

C、经纪商

D、委托单

260、证券交易风险监察不包含()。(答案:B)

A、事先预警

B、内部监察

C、实时监控

D、事后监察

261、营业部信息系统用户权限设置应该遵照()标准。(答案:B)

A、权限最大化

B、权限最小化

C、权限分离化

D、防火墙

262、对于证券企业来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。(答案:C)

A、制度建设、实施监控、坏账准备

B、法律制订、内部监查、事后监督

C、制度建设、内部监察、行业检验

D、法律制订、实施监控、事后监督

263、提升市场透明度是加强证券市场()主要方法。(答案:B)

A、有效性

B、稳定性

C、安全性.Ｅxamda.

D、流动性

264、()国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。(答案:A)

A、记账式(十期)

B、记账式(二期)

C、记账式(十期).Ｅxamda.

D、记账式(二期)

265、对于已被停牌股票，深圳证券交易所要求，直至有披露义务当事人作出公告当日()复牌。(答案:D)

A、9：00

B、9：30

C、10：00

D、10：30

266、完整地了解，证券营业部经营管理通常包含()。(答案:D)

A、硬件管理、软件管理

B、营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理

C、岗位责任制度、业务操作制度、财务制度

D、经纪业务管理、技术管理、财务管理和安全管理

267、清算、交收与财产实际转移之间唯一正确关系是()。(答案:B)

A、清算发生财产实际转移

B、交收发生财产实际转移

C、清算、交收均不发生财产实际转移

D、清算、交收均发生财产实际转移

268、上海证券交易所依照每个股东股票账户中持股量，按照()自动增加对应股数并主动为其开立配股权证账户。(答案:A)

A、无偿送股百分比

B、有偿送股百分比

C、有效送股百分比

D、约定送股百分比

269、建立健全自营业务风险监控系统功效，应在监控系统中设置对应()，经过系统预警触发装置自动显示自营业务风险动态改变。(答案:B)

A、风险预警指标

B、风险监控阀值

C、敏感性指标

D、风险测量阀值

270、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得()。(答案:B)

A、经营外资股业务资格证书

B、外汇经营许可证

C、席位申请表

D、中国证监会同意

271、()是全国银行间债券市场主管部门。(答案:A)

A、中国人民银行

B、中国银监会

C、财政部

D、中国国债登记结算企业

272、证券经纪商接收客户委托时必须进行委托人、证件与()一致性审查。(答案:D)

A、委托资金

B、代理人

C、经纪商:网

D、委托单

273、《上海证券交易所债券交易实施细则》要求，债券质押式回购交易实施国债回购交易按()进行申报，企业债回购交易按()进行申报。(答案:D)

A、席位，席位

B、证券账户，证券账户

C、席位，证券账户

D、证券账户，席位

274、权证交收履约确保金账户开立后，结算参加人须缴纳初始履约确保金()人民币。(答案:B)

A、100万元：

B、200万元

C、500万元

D、1000万元

275、涨跌幅价格计算公式为()。(答案:A)

A、涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅百分比)

B、涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅百分比)

C、涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅百分比)

D、涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅百分比)

276、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，以下说法正确是()。(答案:A)

A、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率

B、基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率

C、基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率

D、基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率

277、证券企业申请办理席位时，需要出具材料中不包含()。(答案:D)

A、会员资格证实文件:网

B、经营证券业务许可证

C、营业执照(副本)

D、证券企业职员名册及身份证实

278、A企业权证某日收盘价是4元，A企业股票收盘价是165元，行权百分比为1。次日A企业股票最多能够上涨或下跌10%，则权证次日涨跌幅百分比为()。(答案:C)

A、10%

B、40%

C、50%

D、60%

279、()可申请转让向证券企业租用A股席位。(答案:A)

A、基金管理企业

B、保险企业论坛

C、财务企业

D、资产管理企业

280、证券经纪商和客户之间关系是()。(答案:C)

A、隶属

B、依附

C、委托代理

D、相互制约

281、因为证券企业管理不善、违规操作而造成业务经营损失风险是()。(答案:C)

A、操作风险

B、市场风险

C、管理风险

D、技术风险

282、证券交易所交易规则要求，股票(基金)单笔申报最大数量应该低于()股，债券单笔申报最大数量应该低于1万手。(答案:B)

A、10万

B、100万

C、200万

D、500万

283、