吉林省期货从业法律法规第五章行为规则考试试卷

吉林省期货从业法律法规第五章行为规则考试试卷资料仅供参考吉林省期货从业法律法规第五章：行为规则考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、有关趋势线的说法不正确的是______。A．能够成为趋势线的前提必须有趋势存在B．趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性C．有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效D．趋势线延续的时间越长就越无效2、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。A．主持会员大会、理事会会议B．组织协调专门委员会的工作C．检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告D．主持理事会日常工作3、客户是期货市场最基本的交易主体，其风险主要可分为__。A．由于期货公司选择不当等原因而给自身带来的风险B．一个国家政局动荡时产生的风险C．由于自身投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D．政策性风险4、期货交易内幕信息知情人员的下列__行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。A．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货B．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货C．泄露内幕信息D．将内幕信息出售给她人5、期货合约涨跌停板的确定主要取决于__。A．标的物市场价格波动频繁程度B．标的物市场价格波动波幅大小C．标的物交割月份D．标的物交易时间6、期货交易的结算，由（）统一组织进行。A．期货协会B．国务院期货监督管理机构C．期货交易所D．期货公司7、期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（）。A．保守国家秘密B．保守所在期货经营机构秘密C．保守投资者的商业秘密D．保守投资者的个人隐私8、在美国期货市场，助理中介(AP)为__介绍客户。A．介绍经纪商(IB)B．场内经纪人C．商品基金经理D．期货交易顾问(CTA)9、现在，国内的期货交易所有（）。A．郑州商品交易所、大连商品交易所、上海黄金交易所、中国金融期货交易所B．郑州商品交易所、大连商品交易所、上海期货交易所、中国金融期货交易所C．郑州商品交易所、大连商品交易所、深圳证券交易所、上海期货交易所D．郑州商品交易所、大连商品交易所、上海期货交易所、上海黄金交易所10、下列不属于期货交易所职责的是（）。A．期货交易所负责人任免B．安排期货合约上市C．保证期货合约的履行D．监督期货交割

11、题干:以下指标预测市场将出现底部，能够考虑建仓的有__。A．K线从下方3次穿越D线B．D线从下方穿越2次K线C．负值的DIF向下穿越负值的DEAD．正值的DIF向下穿越正值的DEA12、下列关于远期外汇交易的说法，正确的有__。A．远期外汇交易是交易双方在成交时约定于未来某日按新的汇率交收一定数量某种外汇的交易方式B．在套期保值时，远期外汇交易的针对性比外汇期货强，能够对冲掉所有风险C．远期外汇交易没有交易所、结算所为中介，面临着对手的违约风险D．远期外汇交易由于交易数量、期限、价格可由交易双方自行商定，因而流动性远远高于外汇期货交易13、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）内向协会报告，由协会注销其从业资格。A．5个工作日B．7个工作日C．10个工作D．30个工作日14、对于期货交易来说，保证金比率越低，期货交易的杠杆作用就。A：越大B：越小C：越不确定D：越稳定15、当前上海期货交易所大户报告制度规定，当客户某品种投机持仓合约的数量达到交易所规定的投机头寸持仓限量__以上(含本数)时，应向交易所报告。A．50%B．80%C．70%D．60%16、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。A．中国证监会B．期货保证金安全存管监控机构C．会员D．期货公司17、期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目（）。A．评分为零B．评分为负C．不参加评分D．评分为不及格18、趋势线的作用是______。A．预测价格的涨幅B．预测价格的跌幅C．衡量价格的波动方向D．描述价格的反转突破19、紧缩性财政政策之命名是因为它____A：包含了国家货币供给紧缩的内容B：必然使政府规模缩小C：目的在于减少总需求，从而实现物价稳定D：是设计用于减少实际GDP的20、大连商品交易所规定，（）为黄大豆l号期货合约的交割标准品。A．一等黄大豆B．二等黄大豆C．三等黄大豆D．四等黄大豆21、套利的存在对期货市场的健康发展起到了非常重要的作用，以下不正确的是。A：套利行为有助于期货价格与现货价格、不同期货合约价格之间的合理价差关系的形成B：交易者的套利行为，客观上会对相关期货价格产生影响，促使期货合约价格趋于合理C：套利行为有助于市场流动性的提高D：套利交易起到了市场润滑剂和减震剂的作用22、关于期货交易所，下列表述错误的是（）。A．会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B．期货交易所应按照其章程实行自律性管理C．申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D．中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理23、国际收支系统记录的是一定时期内一国居民与非居民之间的____A：贸易收支B：外汇收支C：国际交易D：经济交易24、某投资者以2200元/吨卖出，5月大豆期货含约一张，同时以2050元/吨买入7月大豆合约一张，当5月合约和7月合约价差为__元时，该投资人获利。A．-80B．50C．100D．15025、为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷，会员单位应当完善。A：以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B：客户开发责任追究制度C：客户纠纷处理机制D：客户财产安全责任追究制度二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、客户开立账户，出具的下列证件符合规定的有（）。A．中国公民身份证明B．中国法人资格合法证件C．中国某大学的学生身份证明D．中国其它经济组织资格的合法证件2、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构能够对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（）等监管措施。A．撤销任职资格B．记入信用记录C．提示D．谈话3、大豆离岸(FO现货升贴水是指____A：出口国大豆现货价格与CBOT期货基准合约(临近交割的合约)价格之间的差价B：出口国大豆现货价格与CBOT期货持仓量最大合约(主力合约)价格之间的差价C：进口国大豆现货价格与CBOT期货基准合约(临近交割的合约)价格之间的差价D：进口国大豆现货价格与CBOT期货持仓量最大合约(主力合约)价格之间的差价4、期权按照标的物不同，能够分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是__。A．利率期货B．股票指数期权C．外汇期权D．能源期权5、套利交易的特点有__。A．风险较小B．成本较低C．收益大D．交易时间短6、下列属于期货交易与现货交易的区别的有__。A．期货交易从成交到收付之间存在着时间差，现货交易即时成交或在很短时间内完成商品交收B．期货交易的交易对象是标准化合约，现货交易的交易对象是实物商品或金融商品C．期货交易必须在期货交易所内进行，现货交易一般不受交易地点的限制D．期货实行每日无负债结算制度；现货交易主要采用一次性结清的结算方式，同时也有货到付款或分期付款的方式7、某投资者判断大豆价格将会持续上涨，因此在大豆期货市场上买入一份执行价格为650美分/式耳的看涨期权，权利金为10美分/蒲式耳。则当市场价格高于__美分/蒲式耳时，该投资者开始获利。A．640B．650C．660D．6708、期权交易的用途是__。A．减少交易费用B．创造价值C．套期保值D．投资9、下列关于期货交易的说法正确的是（）。A．在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地B．因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地C．因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地D．在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地10、下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有__。A．期货公司董事B．高级管理人员C．财务负责人D．人力资源负责人

11、一般说来，能够根据下列____因素判断趋势线的有效性。A：趋势线的斜率越大，有效性越强．B：趋势线的斜率越小，有效性越强C：趋势线被触及的次数越少，有效性越被得到确认D：趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认12、下列期货合约中，采用现金交割方式的是__。A．CBOT中长期国债期货合约B．芝加哥商业交易所3个月欧洲美元期货合约C．芝加哥商业交易所3个月期国债(国库券)期货合约D．郑州商品交易所一号棉花期货合约13、下列对个人管理账户类型的期货基金描述正确的是__。A．开立个人管理期货账户这种形式只能被有较高收入的投资人所使用，因为CTA一般都会设置一个非常高的最低投资要求B．一些大型的机构投资者，诸如养老基金，公益基金，投资银行，保险基金往往采取这种形式而非购买大量公募或私募基金份额的形式来参与期货市场，以优化她们的投资组合C．投资者采取把钱直接投向CTA的方式实际上相当于投资者购买了CTA的交易技能，其好处在于能够免去公募或私募基金的管理费D．投资者不需具备投资的专业技能和判断挑选能力14、是投资者在交易时必须选择的。A：看涨期权B：看跌期权C：美式期权D：欧式期权15、下列哪几项属于1999年颁布的关于期货市场的法规和制度?A：《期货交易管理暂行条例》B：《期货交易所管理办法》C：《期货经纪公司管理办法》D：《期货从业人员资格管理办法》16、期货公司停业，应当向中国证监会提交（）等材料。A．停业决议文件B．工商局签发的停业决议书C．关于处理客户的保证金和其它资产、结清期货业务的情况报告D．停业申请书17、当预测标的物价格将下跌时，可进行交易。A：买入看涨期权B：卖出看涨期权C：买入看跌期权D：卖出看跌期权18、期货公司之间发生期货业务纠纷，可提请（）调解处理。A．中国证监会B．中国期货业协会C．财政部D．期货交易所19、与场内期权相比，场外期权具有的特点是。A：合约非标准化B：交易品种多样、形式灵活、规模巨大C：交易对手机构化D：流动性风险和信用风险小20、期货就是标准化合约，是一种统一的、远期的“货物”合同。期货合约中，__是标准化的。A．商品品种B．交货时间C．商品数量D．交易价格21、下列关于套利的说法，正确的有__。A．套利者关注的是绝对价格水平B．套利是利用不同市场之间的不合理价差来谋取低风险利润的交易方式C．套利交易利用单一期货合约价格的上下波动赚取利润D．套利者同时扮演多头和空头的角色22、计算机撮合成交生成期货价格时，遵循的优先原则有（）。A．价格优先B．交易量优先C．时间优先D．套期保值优先23、下面属于熊市套利做