全球标准食品安全BRCGS第九版文件清单一览表

全球标准食品安全BRCGS 第九版文件清单一览表BRCGS章节 BRCGS条款 条款要素/过程/活动 本卷须知 应建立的文件和记录 备注第一章高级治理层承诺1.2.员工要清楚方针内容和1.1.1 方针 含义3.方针要包括持续改进工厂食品安全和质量文化的承诺。

《质量与食品安全方针》《方针员工培训记录》高级治理层承诺持续改进

1.1.2

食品安全和质量文化建设

2.食品安全和质量文化活动打算可以是一年期或长期的，但应有具体的行动记录,并对活动结果进展评价。3.食品安全和质量文化计划应定期评审和更.

品安全和质量文化评估报告》《食品安全和质量文《食品安全和质量文化建设总结报告》2.目标达成统计至少每季度1.1.3 质量和食品安全目标 进展一次，向高层领导汇报,并向全体员工通报. 《质量和食品安全目标范本《质量和食品安全目标统计分析表范本》1.1.4 治理评审 1.治理评审内容要完整2.治理评审改进打算要落实. 《治理评审把握程序》《治理评审报告范本》《管理评审打算范本》《治理评审签到表范本》114页

1.5 食品安全、质量会议 1.至少每月进展一次沟通会议，保存会议记录 《食品安全、质量专题会议记录范本》4.10异物检测和 4.10.「4.1去除设备 0.

依据实际状况设置异物处理设施,如筛网、磁铁、异物检测和去除 金属探测器等⑵对异物检测和剔除设备进展验证，保存验证记录.

《异物把握治理规程》《金属探测器/X光机操作/X度测试记录》《磁棒异物收集登记记录》《筛网使用过筛完整性检查记录》4.11内务治理和卫生

4.11.2 4.11.6

清洁消毒规程

2.清洁消毒用品应符合要求.3.清洁效果应确定标准,并建立监控打算.pH试纸、ATP测试仪器

《氯残留验证记录表》《ATP检测记录表样表》《CIP监控风险评估和把握打算》《环境微生物监控记录》《CIP系统清洁作业指导书》《清洗消毒打算》《设备工器具清洗消毒记录表〔内包装〕》《升降电梯清4.11.7

原位清洁 1.CIP系统使用的化学品浓度应测试2.建立CIP系洁消毒记录表《生产过程微生物把握抽样检测操作统的操作规程； 标准》4.11.8

环境监控 1.空气沉降菌2.食品接触面涂抹测试

《厂致病菌涂抹打算》12废弃物处置

4.12.T4.12.3

建立废弃物处置规程⑵废弃物收集、储存和处理废弃物和废弃物处置 应进展治理,削减对产品安全的影响。危废及担忧全产品处理应签署协议，保存报告.

处理五联单》《不合格材料处理协议》4.13过剩食品和 4.13.T4.1

过剩食品和动物饲料治理1.建立规程处理过剩食品和动物饲料 《过剩食品和动物饲料处理程序》动物饲料1014页

3.3《虫鼠害防控治理标准》《车间灭蝇灯布局图2.现场不ExceD《虫害把握汇总效劳报告-艺康》《虫鼠害服4.14.T4.114虫害把握

3.灭蝇灯要能正常开虫害治理

务合同》《虫鼠害设施检查清洁记录》《虫鼠害月度4.12

启，并准时清洁.4.合理设置纱窗、防鼠板、胶帘;5.趋势统计分析MSDS、墙上缝隙、孔隙应封闭；

农药登记证〔批次号等〕》《虫害公司资质》4.15.P4.1

仓库环境卫生,防潮、防晒、防虫等;2.物品分类34.关

4.15贮存设施

5.6 贮存设施

注保质期和先进先出

6.

拆包后物料的防护

库记录》《供给商不合格物料退货明细汇总表》《临7.账物卡全都性

近保质期和超过保质期食品治理制度》16发货和运输

4.16.T4.16.6

1运输 2

.托付外部运输时,应签署协议明确运输要求.运输过程的温度监控

《装载和运输过程操作规程《运输过程温湿度监控记录》必要时第五章产品把握针对产品开发、产品变更和工艺变更应建立程1.T5.1. 产品设计和开发、变更管序

精炼油车间试车方案》《产品设计和研发把握程序》5.1产品设计和开发4

理 92

.配方、包装和加工方式的更改应进展危害评

估,并得到HACCP小组组长的批准。

程序》《产品安全评估记录〔〔通用版〕》5.2产品标签|

5.2.1~5.2.5 标签治理

2.标签及标签变更进展评3.标签中的烹饪方法应进展验证；1114页

《产品标签更审查记录》《产品标签治理规定》的验证记录》1214页3过敏原

5.3.「5.3.8

过敏原把握

2.应供给过敏原残留测3.生产过程的过敏原清洁方法过敏原标签标识应满足要求

敏原清洁验证记录》《过敏原识别清单》4产品真伪承

.4.1

5.4.7

1.建立预防产品欺诈的程序;进展产品欺诈风险评2.

《食品薄弱性评估〔欺诈与掺假〕弱性评估及预防打算表范本诺和产销链

〜 产品真伪、承诺和产销链估;产品身份或声明应供给证明，如原产地声明、有机、非转基因、清真认证等；

《预防和消退食品欺诈把握程序范本》《151种非法添加物质》5.5

产品包装

5.5.「5.5.3

包装/标签废弃管理规程

废弃包装/2.包装用的垫层不应带来污染

定》5.6产品检验

5.6.1~5.6.7 产品检验、试验室分析

1.2.委外检测试验室3.产品检测应有规程,并依据打算实施检验,对检验结果进行趋势分析。4.确保检验结果的准确性；

《企业标准》《检验规程》《检测记录》〔来料、过程、外发加工半成品终产品《检测结果统计分析〔月度质量分析报告《保质期定期测试报告》《试验室治理规程》《检测作业指导书》《测试结果质量保证程序》《测试结果牢靠性证明》5.7产品放行 5.7.1 产品放行 1.建立产品放行规程2.产品放行应经过审批. 《成品放行审核单》《放行治理规程》5.8

宠物食品和动

8.1〜5.84 本条款适用于宠物食品和

2.工厂、生产布局设计3.生产含药物成分的动物饲料和物饲料

动物饲料的生产

宠物食品,应对含药物成分和原料和成品进展把握。5.9.「5.9.94

初级动物产品

应对动物原料中可能存在的禁用物质进展风险评估,风险评估的结果作为原料检测的依据2.屠宰动物前应进展检查;3.建立胴体全部局部的追溯体系;4.动物屠宰后经进展适当的储存,把握温度和湿度；第六章宠物食品和动物饲料6.1.P6.1.

加工过程应建立作业指导书；当发生变更时，应对工艺标准进展评审。2.关键设备参数设置更由授 《工艺标准《加工作业指导书《生产记录》《过1流程把握 76

流程把握

3.应对加工过程关键参数进展监控.4.线监控系统应进展验证;5.关键设备的性能应进展验分布、冷冻库的温度分布《加工偏差处理记录》6.加工过程发生偏差时,应按程序进展处理6.26.2.「6.2.制 4

打印标签信息应由授权人员进展.并对标签的准确标签和包装把握 性进展检查。2.开头生产前和改换产品后应对包装和标签进展检查;3.联机检测设备的操作规程.

原等信息是否正确《条形码扫描机操作规程》《条形码扫描机测试记录》6.3数量、重量、6.3.1飞.3.体积和数目把握 3

数量、重量、体积和数目1.确保质量、容量、数量的准确性2.定量仪器如电把握 子秤应校准3.联机设备操作规程和校验

《测重设备操作规程》《联机测重设备测试记录》《质量容量数量核对记录》6.4监视和测量设6.4.1 6.4.仪器治理备的把握 4

留意仪器校准标签是否完整,校准日期是否在有效期内1314页

设备台账》《检测仪器校准把握程序》《年度计量器具委外检定校准明细表》第七章人事7.1.T7.1.7.1培训 7

培训 1

.留意培训内容应完整

岗前培训和调岗员工培训

明》：检验人员、内审员、危害分析人员《特种作业人员力气证明》：电工、叉车、锅炉等7.2

个人卫生

7.2.「7.2.5

应建立个人卫生准那么.2.购置可金属探测的蓝色个人卫生治理 创口贴3.应对个人卫生遵守状况进展检查4.个人药物应进展管控.

登记表范本》《个人卫生检查记录表》《个人药物治理规定》7.3

医疗检查

7.3.「7.3.3 员工安康和医疗检查

1.留意体检掩盖相应员工,尤其是临时工

》4防护服

7.4.「7.4.6

防护服应满足要求,不应带来污染,如不带纽扣、不脱线等;干净区的防护服应是长袖.2.留意手套是否防护服治理 带来污染,如防滑粉3.防护服委外清洁时,应对供给商4.防护服员工自行清洁时,如何清洁和包装,应供给《洗衣房收发签收报表》指导

《防护服治理规程范本《洗衣房人员卫生工作内容》1414页1.6 保密报告 1.至少要建立保密报告程序,供给相关的 号码. 《鼓舞员工报告程序范本《员工报告调查处理报告范本》除了国内相关法规,还要留意收集销售国地区的法 《行业信息和法律法规治理程序《食品法律法规1.1.8 行业信息和法律法规识别和更

2.业指南、食品欺诈信息、食品安全预警信息等。 范本》1.9 BRCGS标准更 1.应知道如何通过网站了解BRC标准更的信息,下载最标准和指南

《BRCGS食品安全〔第九版〕》标准1.1.121.1.14

上一次外审的不符合整改记录要保存,且采取的纠外审不符合项整改正措施应有效。企业资质 1.企业应取得生产许可/经营许可资质；

《BRCGS外审不符合项整改报告》《食品生产许可证》、《食品经营许可证》组织构造、

1.2.1

组织架构

组织架构应合理,分管食品安全和质量的部门应独立于生产。

负责人缺席时代理人治理制度》职责和治理权限T1ACCP

假设聘用外部专家和参谋参与食品安全和质量管外部专间/参谋聘用理，应签订协议

《外部专家参谋协议》2.1

食品安全小组

1.1 成立食品安全小组 1.小组成员变更时应确保名单准时更2.小组成员HACCP原理的培训；

成员的培训记录》2.2前提方案214页

2.2.1 前提方案 1.前提方案手册的内容应包括标准条款所列的各项内容。

件,如虫害把握规程、过敏原治理制度等；2.3产品描述 2.3.1 产品描述 1.产品描述内容应完整且与实际全都,应包括标准条文所列的内容。

《产品描述表》《原料、辅料和产品接触材料描述表》2.3.2

1.1.HACCP计划的相关信息，食品安全危害可承受水平标准、规范、附件。指南、布局图等2.4识别预期用途2.4.1 预期用途描述 1.产品描述内容应完整,包括预期用途的描述 《预期用途描述》2.5制定工艺流程图

5.1 绘制加工流程图 1.流程图内容应完整 《加工流程图描述》2.6验证流程图 2.6.1 确认路程图 1.确认应保存记录 《流程图确认报告》7危害分析

2.7.1〜2.7.4

食品安全危害类型应包括标准条文所列项目.2.危危害分析〔原理一〕 害应识别充分、准确和具体.3.建立危害评估规那么,并进展风险评价,确定显著危害。

《危害分析工作单》8确定关键控制点

1 确定关键把握点〔原理二〕

使用CCP推断树，保存推断过程的记录; CCP推断过程的记录9建立关键限值314页

2.9.1〜2.9.2

确定关键限值〔原理E〕

2.关键限值应经过确认，保存确认记录

《关键限值确认报告》序

建立监控程

0.2

建立监控程序〔原理四〕

监控程序应包括监控内容、频率、职责和方法.频率的选择应合理。2.CCP监控应保存记录,记录应经过授权人员审核.

《HACCPCCP监控记录》序

2.11.1 建立纠偏程序〔原理五〕

当发生关键限值偏离时，应保存纠偏记录. 《HACCP打算表》中的纠偏程序纠偏记录2.12.C2.1

HACCP

打算实施之前或变更以后应进展确认，

《HACCPCCP点验HACCPHACCP打算评12验证

2.3

确认和验证〔原理六〕 保存确认报告2.HACCP打算、CCP点、PRP验证应3.HACCP打算进展评审

审记录》《HACCP验证报告》

PRP13HACCP记录1手册

2.13.13.1.1

记录〔原理七〕治理手册》

第三章食品安全和质量治理体系

治理手册2文件把握 3.2.1 文件把握

文件应格式化、受控，并发放至现场;2应确保正确；

《文件治理把握程序》《受控文件清单-PRP文件.文件版本清单例如》《文件发放记录》《文件修改申请记录》《文件作废销毁记录》3.3

记录把握

3.3.1 3.3.记录把握2

1.要明确记录的保存期限，保存期限要延长至保质期后12个月； 《记录治理把握程序》《记录把握清单》414页3.5.T3.5.4内部审核

4次不同时内部审核 段的审核,一年内必需全面掩盖全部条款⑵内审员应有力气证明o

《内部审核把握程序》《BRC年度内审打算方案》BRC内审表-分类别》《内审不符合项报告》《内审首末次会议签到表》3.4.4. 加工环境和设备卫生检查

1.基于风险,对加工环境和设备进展检查.洁净区/产品开放区至少每月对环境、加工设备条件和卫生等进展检查。

《GMP-车间卫生检查打算和检查表》《车间卫生检查打算和记录》5供给商、原材料审批和绩效监视

3.5.1

《供给商质量治理程序》《原辅料风险评估报告》1.原辅料风险评估内容要完整,依据评估结果确定供《合格供给商名录》《供给商现场审核表》原料风险应商的审批和监视治理要求;2.供给商现场审核应包括括产品安全、可追溯性、HACCP审核、产品安保〔终产品〕《供给商问卷调查》原材料和包装供给商治理和防护打算、产品真实性打算和良好操作标准。3.执 《供给商绩效考核表》《供给商食品安全承诺书》行供给商现场审核的人员应具备力气.4.对供给商追《供给商可追溯评估报告》供给商营业执照、生产许溯系统进展验证，每3年至少一次. 可证等资质材料原料符合性声明、材料规格书、原辅材料信息调查问卷3.5.2 原材料和包装的验收、监视和治理规程

2.应建立原料验收程序

检验报告》《原物料信息调查表》514页

3.5.3

效劳商治理

1.关键性效劳应明确效劳过程的治理要求,如运输、虫害把握、设备修理等⑵应对效劳商绩效进展评价.

名录》《效劳性供给商评审表》《效劳合同或方案》《效劳质量/绩效评价报告》113.5.4外发加工治理2.外发加工商应得到审批和监视和绩效评价.应建立外发加工标准和外发加工产品验收规程；加工工厂现场评审报告》《委外加工协议》《委外加工产品验证报告》《委外加工标准和成品验收规程》《外发加工绩效评价报告》3.6规格3.6.1~3.6.4规格治理1.产品规格书或原辅料接收标准应定期进展评审和 《产品规格书》《产品规格书评审记录》《产品规更。至少每3年进展一次。 格书治理程序》3.73.7.「3.7.订正和预防措施施21.应建立订正和预防措施程序2.针对不符合项应进 《订正和预防措施把握程序《订正和预防措施记行根本缘由分析； 录表》3.83.8.1不合格品治理1.现场不合格品应标识和分区域隔离存放;2.不合格 《不合格品把握程序》《不合格品处理单》《不合品处理应保存记录. 格品处理记录》〔返工、报废〕3.9可追溯性3.9.T3.9.4可追溯性治理1.每年至少进展一次追溯演练.2.必需在4个小时内完成. 演练报告》3.10投诉处理3.10.T3.10.2客户投诉1.投诉统计分析报告应分发或告知员工；《客户投诉处理规程》《客户投诉处理记录》《客户投诉登记及统计分析》614页

突发大事和

3.11.T3.1

突发大事治理、产品召回

程序》《型冠状病毒肺炎疫情应急预案》《冷冻1.结合公司及当地识别应急状况,制定应急预案，进库储存和冷链运输应急演练》《食品安全应急预案》行模拟演练。2.当发生食品安全事故，采取撤回和召《人为破坏大事应急预案》产品撤回和召回 1.4

和撤回

问时,应在

3日内通知认证机构。 《停水应急处理预案流程》《突然停电应急处理》《应急演练评估报告》《制冷系统应急预案》《产品召回演练报告》第四章现场标准4.L「4.L厂安保 4

厂区环境应干净有秩序,防止滋生虫害;2.工厂选址外部标准、工厂安保 应远离污染源;3.应对外来人员进入工厂进展把握,并记录.4.应对员工进展安保程序的培训.

《厂区位置图》、《限制区域平面图》《厂区环境卫生巡查记录》《工厂安全治理程序》《访客进入厂区和生产储存区域治理制度》《访客登记》《员工安保程序培训记录》食品防护

4.2.1 4.2.4

合理设置门禁和监控摄像头.2.限制区域标识;3.关键入料口应设置上锁治理;4.食品食品防护5.组成员信息表》《食品防护打算自我评估及验证表》训 《食品防护年度内审表》3布局714页

4.3.1~4.3.6

2.确定各区域的风险车间布局级别

《车间平面图〔人流、物流〕》4建筑设施及构4・4.「4・4.造 11

建筑设施及构造

硬件设施应维护良好，包括地面、天花板、墙无体、门窗、照明设施等。5公共设施

4.5.「4.5.3

公共设施-水、冰、空气和其他气体

38项送检。2.压缩空气、氮气、二氧化碳等应确保质量卫生.

芯清洗更换记录表》《水龙头位置示意图》《生产用水管网图产用水现场把握数据记录表-内部》《水处理设备的清洗记录》《水处理设备维护保养标准》《涉水材料食品级证书》《水处理流程图》《压缩空气质量检测记录》4.6

4.6.「4.6.

设备规划应明确选购规格要求.2.设备安装调试应设备规划、购置、布局、建立规程,并保存性能