工程项目过程风险管理及防范

第十章项目风险管理10.1项目风险管理概念风险性与不确定性确定型风险型不确定型P=1σ=3？??10.1项目风险管理概念风险是指损失发生的不确定性(或可能性)。一项行动具有多种可能性，且其将来的结果是不肯定的，就叫做有风险。做没有把握的事情，可能会有风险。风险是一种不确定性，不确定性不一定都表现为风险。10.1项目风险管理概念项目风险项目风险就是项目寿命周期内的风险，即可能导致项目损失的不确定性。 项目寿命周期各阶段可能的风险事件如图10-1（转下一页）所示。项目风险是所有影响项目目标实现的不确定性因素集合。风险=ƒ（事件、不确定性、结果）风险=ƒ（事故、安全措施） 风险随着不确定性和结果的严重性增加而增大，随着安全措施的增加而减小。缺少相应专业的专家对问题界定不清没有做可行性研究目标不清

没有风险管理计划仓促计划

缺少管理层支持职能界定差项目队伍缺乏经验劳动力技能不够材料短缺罢工天气范围改变项目进程改变环境要求没有适当的控制体系质量差客户不能接受

现金流量出现问题阶段1概念/立项(CONCEPT)(C)阶段2开发(DEVELOP)(D)阶段3实施(EXECUTE)(E)阶段4收尾（FINISH)(F)机会和风险拥有的赌注本金量（得失量）风险发生最高时期风险影响最高时期

时间各阶段典型的风险事件风险上升价值$计划完成整个项目生命周期图10-1典型项目生命周期内风险与赌注本金（得失量）的变化10.1项目风险管理概念风险管理风险管理强调：风险的控制，风险的分散，风险的补偿，风险的转嫁，风险的防止，风险的回避与抵消。风险管理是识别和评估风险，建立、选择、管理和解决风险的可选方案的组织方法。项目风险管理就是对项目寿命周期中可能遇到的风险进行预测、识别、评估、分析并处置风险，以最低成本实现最大的安全保障。项目风险管理过程（见图10-2）1风险识别.1输入（依据）

.1产品描述

.2其他计划编制的输出

.3历史信息.2工具及技术

.1检查表

.2绘制流程图

.3访问调查.3输出（结果）

.1风险来源

.2潜在的风险事件

.3风险征兆

.4其他过程的输入3风险应对措施开发.1输入（依据）

.1应抓住的机会和须应对的威胁

.2可放弃的机会和可接受的威胁.2工具及技术

.1采购

.2应急计划编制

.3替代方案策略

.4保险.3输出（结果）

.1风险管理计划

.2其他过程的输入

.3应急计划

.4储备金

.5契约性协议2风险量化.1输入（依据）

.1项目干系人的风险承受能力

.2风险来源

.3潜在的风险事件

.4费用估算

.5活动历时估算.2工具及技术

.1预计货币值

.2统计和

.3模拟

.4决策树

.5专家评定.3输出（结果）

.1应抓住的机会和须应对的威胁

.2可放弃的机会和可接受的威胁4风险应对措施控制.1输入（依据）

.1风险管理计划

.2实际的风险事件

.3其他风险的识别.2工具及技术

.1权变措施

.2附加的风险应对措施开发.3输出（结果）

.1纠正行动

.2更新的风险管理计划项目风险管理图10-2风险管理过程10.1项目风险管理概念风险的产生与分类风险产生的原因（风险管理界有不同的说法）风险产生于主、客观世界的背离；风险产生于事物的偶然性；风险产生于外界的干扰；风险产生于人们的非正常行为；风险产生于人们为消除风险的代价与风险可能造成的损失两者权衡的结果。10.1项目风险管理概念风险的分类（从不同的角度、不同的标准，有不同的分类）静态风险：社会经济正常情况下的风险；是自然力的不规则作用和人们的错误判断和错误行为导致的风险。资产的物理损失；欺诈及犯罪的损失；法律的错误判断；利润的减少；经营者行为能力的丧失。10.1项目风险管理概念动态风险：社会经济的变动为直接原因的风险；是由于人们欲望的变化、生产方式和生产技术的变化，以及企业组织的变化导致的风险。管理风险（包括市场、财务和生产风险等）；政治风险；技术革新风险。10.1项目风险管理概念有关风险的几个问题讨论为什么要冒险——如何看待风险？风险的客观性——人生处处有风险风险的盈利性——风险与利润成正比怎样冒险？——敢于冒险和善于冒险学会吃梨子化解风险的方法10.2项目风险管理过程项目风险识别项目风险识别要解决的三个主要问题识别和确定项目有哪些潜在的风险识别引起这些风险的主要因素识别项目风险可能引起的后果项目风险识别所需要的信息和依据项目产出物的描述项目的计划信息历史资料历史项目的各种原始记录商业性历史项目信息资料历史项目团队成员的经验10.2项目风险管理过程项目风险识别的方法系统分解法项目风险投资风险技术风险经营风险市场风险资源风险竞争风险需求风险替代风险图10-3项目风险系统分解示意图10.2项目风险管理过程流程图法风险因素问询法现场视察法索赔统计记录法情景分析法分析和识别项目风险的后果分析和识别项目风险可能波及的范围检验项目风险识别的后果研究某些关键因素对项目风险影响10.2项目风险管理过程疑因估计征兆鉴别仔细检查诊断筛选监测图10-4情景分析法风险识别工作示意图10.2项目风险管理过程项目风险识别的结果识别出的项目风险项目风险发生的概率大小估计；项目风险可能发生的时间、范围；项目风险可能影响的范围；项目风险事件带来的损失。潜在的项目风险项目风险的征兆10.2项目风险管理过程项目风险评估（度量）项目风险度量的主要内容项目风险发生可能性的度量项目风险后果严重程度的度量项目风险影响范围的度量项目风险发生时间的度量项目风险识别与度量过程（图10-5）开发建攀立项目景风险管惠理信息装系统跟踪、天收集、歉处理和爸生成有纸关项目活动拌于过穗程的翁风险狐信息项目偶是否闷存在欧风险的分析寒与判断对项磁目的耐风险横进行厚分类揭分析剑，给出风乎险分类对项乡丰目全祸部风臂险进关行概基率大殃小及其分市布的分亡析与确蛮定对全部叨风险进晶行原因予分析，给出各物风险的负原因对全宅部风搂险进巧行后沃果分阀析，旺给出风险滤后果严踢重性对全法部风宝险的刮发展钓进程斧进行徒分析欲，给出咏项目认风险贷的发轰展时伪间进材程预衡测根据业风险掉概率放、后医果和救发展妄进程稼给出注风险度量萝，风肺险控躬制的宾优先爆序列登和相加关文瓣件存在风燃险吗？项目或过程淡结束黄？项目风容险分类和描述此的文档项目人脏员的风毕险识别与稿度量经刷验结束结束风险赚识别报伸告否否否是图10-叹5项目风覆险识别跪与度量钳流程图10揪.2项目隔风险烂管理树过程项目风兽险管理唱信息系优统的开循发建立项目告风险拳信息车的跟归踪、贫收集仙、处棚理和镜生成项目崇风险背的识惹别项目例风险属的分漫类项目夫风险蚁发生屑概率确的分剧析与臭确定项目风良险的原斑因分析中与确定项目风延险后果益的分析接与确定项目骑风险爬发展昆时间睛进程脱的分铲析与疾确定项目段风险界度量望与控飞制优送先序魂列的食确定给出虽项目拖风险市识别德和度缘瑞量报忙告10.迟2项目链风险代管理深过程项目风因险度量抗常用技示术和方伴法确定歇型风倾险量融化——自然微状态筒的发任生为承已知沫的情妻况下共的风育险量梨化。盈亏平菊衡分析做法收益最种大（或捐损失最绕小）法敏感寄性分连析法不确雄定型喊风险尖量化国（无职法确女定风流险发瓜生的热概率举）悲观郊法（简小中斩取大陕原则植）案例郊数据播见表10收-110.象2项目识风险咐管理唉过程表10赔-1各方辉案及抖其相巴应状凳态下揪的收梳益情施况表方案自然状态最小收益最大收益高需求中需求低需求新建6020-25-2560扩建40250040改造2015101020从表10-慰1知，按挺“悲观签法”应始选“改糠造”方察案乐观殃法（课大中泥取大策原则雀）根据框“乐荐观法因”应话选“杰新建题”方贫案。10.跌2项目风肤险管理爽过程最小雹最大描后悔帖法（箩大中激取小托原则批）这种方岩法是以年各方案部的机会英损失的惰大小来汤判别方镇案的优扯劣的。表10-崇2各方案殖后悔值侧情况表方案后悔值最大后悔值高需求中需求低需求新建053535扩建2001020改造401004010.蓝2项目信风险早管理碰过程折衷法记（乐观寨系数法终、权重拢法）此静法是在清“乐观身法”与膨“悲观粗法”之捐间折衷廉，即定甚下一个煎乐观系宽数α和一初个悲扁观系励数1-α。假武定α=0.7，则上彼例有：E新=6邀0×0.7椅+(报1-熟0.敞7)×(-妥25)迫=34还.5(优)E扩=40×0.7+法(1-遮0.7驶)×0=佣28E改=2启0×0.奶7+(稍1-0父.7)障×10冶=17完全平责均法上例：E新=(6艰0+2它0-2据5)÷3=梢18.愚35E扩=(4洗0+2珍5+0歉)÷3葬=21纱.67泄(优)E改=(2现0+1毫5+1问0)÷净3=1可510贪.2项目风绕险管理址过程风险蛙型量蜂化（袋自然子状态葬下的肝损益处值与汪对应臣概率毕已知被）期望值垄法（决惠策表、猪决策树共）模拟仿刚真法（Mon葡te蕉Car尽lo法）其他借方法如：专罗家决策慈法；层赛次分析轰法；事姥故树法10沙.2项目仙风险散管理嫩过程项目风妨险应对应对的废主要措岭施风险午回避风险损离失控制风险捡单位讨的分除离和稻结合风险转芦移风险自切留10.朗2项目哭风险鸭管理堵过程制定应呈对措施耻的依据项目风夜险的特邻性项目鲜组织际抗风场险的嫩能力可供馒选择掌的风疾险应广对措傍施项目肿风险捆应对骂措施熔制定丽的结夹果项目父风险丈管理汽计划项目风荒险应急摇计划项目愚准备也金项目技袖术后备道措施10抗.2项目风犬险管理误过程项目村风险普控制项目藏风险册控制炎就是意在风侄险事吉件发钓生时妖实施颜风险险管理浊计划嘱中预反定的刘应对影措施桐。项目风由险控制裂的目标基和依据项目风轧险控制状的目标及早识架别项目晒风险努力避诊免项目语风险事四件的发惜生积极尖消除批项目主风险昆事件乌的消融极后战果充分吸敲取项目创风险管苏理中的愈经验与旋教训项目风奏险控制润的依据项目起风险吓管理杀计划实际联项目通风险酷发展布变化牺情况10.砖2项目莫风险铁管理净过程项目馆风险祖控制跟的步壮骤项目株风险偏控制茎步骤炸与内尸容如演图10伯-6所示建立类项目原风险摘控制民体制确定恭要控慢制的科具体察项目呀风险分配昏项目饭风险地控制突的职佛责制定项弃目风险爽控制的予行动计创划实施标项目刻风险杆控制位的行除动方帐案跟踪亲项目躺风险刑控制席的结栋果判断项管目风险槐控制的族效果根据项腐目风险春识别和奶度量报途告建立句项目风谢险控制者体制根据项滤目风险环识别和格界定报剖告确定挥要控制称的具体倚项目风着险事件确定圣和分掠配项搏目各剃具体筛项目择风险斜的控年制责邀任确定具票体项目华风险的捐控制行刮动方案制定各厕具体项巩目风险郑的控制痒行动方焰案实施沫各具窗体项前目风拔险的宿控制室方案跟踪具捏体项目贼风险的搞控制结呢果风险解益除了？项目踩风险垒控制店结束图10-秒6项目风县险控制蚀方法流浮程图返回风吊险识别是否10.洞3项目汇风险钱防范决策肚风险吹防范做好项熊目的财况务分析加强项然目产品创的市场查调查建设风糟险（设吓计、施腿工、设嫂备风险管等）防秃范科学的拌招、投挖、评标完工风刘险防范引入“臭商业完屑工”的贴概念实行妇“完泽工担捆保”10.固3项目邀风险蝴防范生产风砌险防范技术风踩险防范烦：采用沿成熟的槐生产技沃术资源风院险防范要求省提供劈燕最低队资源河储量侍担保签订芹长期陪的能芦源和见原材顷料供买应协未议实行能瓶源和原恼材料价另格指数凡化经营管劲理风险颈防范项目经追理的工测作经验状与资信咽；项目经榴理是否炸为项目窗投资者湖之一；项目枝经理堂除直馒接投版资外悄，是挂否具茧有利凡润分傍成和母成本赵控制隐奖励乔机制军。化解经锡营管理但风险的仔关键是饰激励机番制和风涛险分担甜机制的吨建立和忆完善10.宝3项目轧风险稍防范市场风甜险防范产品市善场价格产品市办场销量政治风巡寿险防范政治风漏险保险寻求项所目所在插政府、堂机构的动书面保梨证签订足长期毙的产珍品销另售协确议10危.3项目风焦险防范其他培风险摘防范环保溪风险信用脖风险不可抗间力风险金融风禾险（利厉率、汇哨率）以上拳风险漂化解蹈