2023年期货从业资格之期货法律法规题库附答案（基础题）

2023年期货从业资格之期货法律法规题库附答案（基础题）

单选题（共200题）1、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】B2、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】A3、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.各期货公司【答案】A4、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。A.暂停从业资格3个月B.公开谴责C.训诫D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】A5、期货交易所实行（）。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】C6、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按（）分账户管理。A.金额B.来源C.币种D.时间【答案】C7、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（）办理开户手续，签署开户资料。A.亲自或委托他人B.亲自C.可以委托他人D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司【答案】B8、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.2B.3C.5D.7【答案】B9、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.期货经营机构B.期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】A10、会员制期货交易所理事会会议结束之日起（）日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证券监督管理委员会。A.3B.10C.5D.15【答案】B11、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是（）A.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%B.风险监管指标不符合规定标准C.风险监管指标达到预警标准D.风险预警期结束【答案】C12、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。A.多于指令数量的部分由期货公司承担B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】A13、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。A.2B.3C.5D.10【答案】B14、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】D15、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强制平仓。如果期货公司对小王强行平仓后，资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是（）。A.以公司的结算担保金承担违约责任B.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权C.运用其他客户的保证金弥补损失D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【答案】B16、2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）。A.期货公司在股东会上予以报告B.期货公司口头通知控股股东C.期货公司通知全体董事，由董事通知股东D.期货公司书面通知全体股东或进行公告【答案】D17、期货公司变更()以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.3%B.5%C.1%D.4%【答案】B18、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的．由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。A.期货市场禁止进入者B.期货市场不受欢迎者C.期货市场违法者D.期货市场不能接受者【答案】A19、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A.5B.20C.15D.10【答案】D20、期货公司应当按()缴纳保障基金。A.月度B.年度C.半年度D.季度【答案】B21、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】B22、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.期货公司营业部所在地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】A23、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C24、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。A.会员数量少于规定的最低数量B.章程规定的营业期限届满C.总经理决定解散D.中国期货业协会请求解散【答案】B25、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。A.7B.5C.3D.2【答案】B26、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务。A.将适当的产品销售给适当的投资者B.帮助投资者实现收益最大化C.自然人投资者与法人投资者区别对待D.投资者利益优先【答案】A27、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的().A.80%B.90%C.120%D.150%【答案】C28、期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定的时间内提出的，（）。A.视为期货公司对交易结算结果有异议B.交易结算结果无效C.等待期货公司对交易结算结果进行确认D.视为期货公司对交易结算结果已予以确认【答案】D29、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（）报告。A.期货业协会B.公司住所地期货交易所C.公司住所地中国证监会派出机构D.公司董事会【答案】C30、可以指定交割仓库的是（）A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理派出机构C.期货业协会D.期货交易所【答案】D31、如果期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是（）。A.接管该期货公司B.申请期货公司破产C.注销其期货业务许可证D.延长停业期间【答案】C32、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。A.上升形态和下降形态B.顶部形态和底部形态C.持续形态和反转形态D.主要形态和次要形态【答案】C33、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。A.3B.4C.1D.2【答案】A34、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议C.净资本等指标的计算表及相关说明D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】D35、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.4【答案】B36、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】B37、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。A.是否诚信守法B.是否熟悉期货法律法规C.是否符合规定的任职条件D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】D38、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息【答案】A39、期货交易所联网交易的，应当（）。A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】A40、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.公证B.电话C.书面D.面谈【答案】C41、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。A.2％B.5％C.3％D.6％【答案】B42、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。A.其自有资金账户B.个人客户保证金账户C.非结算会员保证金账户D.特别结算会员保证金账户【答案】A43、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。A.期货交易所B.中国期货业协会C.公司住所地的财政部门D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】D44、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。A.中国期货业协会B.期货投资咨询机构C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】C45、根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开()次。A.1B.2C.3D.4【答案】A46、（2018年真题）客户甲某严重违反了《期货交易管理条例》的相关规定，（）将宣布其为期货市场禁止进入者。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.人民法院【答案】C47、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】C48、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】C49、期货公司开展期货投资咨询业务，应当（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。A.事前B.事后C.逐步D.无需【答案】A50、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。A.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％B.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％C.期货公司承担次要赔偿责任D.期货公司不承担责任【答案】B51、某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此。期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失（）。A.王某和期货公司各承担一部分B.期货交易所承担C.期货公司承担D.王某承担【答案】D52、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A.律师事务所出具的法律意见书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会决议文件D.人员工资情况表【答案】D53、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A.银行B.期货公司C.期货交易所D.中国证券监督管理委员会【答案】C54、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循()原则。A.过错责任B.强制交割C.买卖自负D.公平【答案】C55、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】D56、经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】B57、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A.证券投资咨询资格B.期货投资咨询资格C.期货从业人员资格D.证券销售人员资格【答案】C58、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A.中国期货保证金监控中心公司B.期货交易所C.中国证券登记结算公司D.中国期货业协会【答案】A59、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.中国证监会派出机构B.所在期货经营机构C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】B60、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（）。A.维护投资者的合法权益B.满足投资者的各项要求C.量大限度维护投资者利益D.为投资者创造最大收益【答案】A61、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。A.中国证监会规定的保证金标准B.中国期货业协会规定的保证金标准C.期货交易所规定的保证金标准D.结算协议规定的保证金标准【答案】D62、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织B.经有关金融监管部门批准设立的财务公司C.慈善基金D.社会保障基金【答案】A63、期货公司的注册资本最低限额为人民币（）万元。A.4000B.3000C.5000D.6000【答案】B64、（）负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.财政部【答案】C65、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者必须小于后者B.应基本相当C.前者必须大于后者D.应完全一致【答案】B66、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。A.法定代表人B.结算负责人C.经营管理主要负责人D.财务负责人【答案】A67、证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的（）。A.70%B.100%C.120%D.150%【答案】A68、期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（）报告。A.期货交易所B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.中国期货业协会【答案】D69、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于净资产的()。A.70％B.100％C.120％D.150％【答案】A70、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.10【答案】B71、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所B.期货公司董事会C.中国银监会D.中国证监会【答案】D72、设立期货公司，持有100%股权的股东应当符合的条件不包括()。A.持有较大数额的到期未清偿的债务B.净资本不低于人民币10亿元C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施D.近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚【答案】A73、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用.A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B74、期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。A.5B.10C.15D.20【答案】C75、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。A.甲客户B.该期货公司C.甲和期货公司D.都不承担【答案】A76、（）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。A.中国金融期货交易所B.中国期货业协会C.保证金监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】D77、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。A.当日收盘前B.下一交易日开盘前C.当月结算前D.期货交易所规定的时间【答案】D78、中国证监会及其派出机构按照（）原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。A.公正B.审慎监管C.公平D.公开【答案】B79、擅自设立证券交易所，情节严重的，应受到的刑罚为（）。A.十年以上有期徒刑B.三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金C.拘役D.三年以下有期徒刑【答案】B80、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（）A.限制、阻挠了小张履行职责B.是正确的C.不信任小张D.辞退小张【答案】A81、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出()。A.错误指令B.交易指令C.错误信息D.交易信息【答案】B82、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。A.洗钱罪B.走私罪C.受贿罪D.职务侵占罪【答案】A83、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行C.提高金融期货交易量D.保护投资者合法权益【答案】C84、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。A.中国证监会B.财政部C.中国证监会和财政部D.期货交易所【答案】B85、期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】B86、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必须提高D.不得提高【答案】B87、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。A.3B.2C.4D.6【答案】A88、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）。A.客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》D.期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年【答案】D89、根据以下材料，回答题。A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.不得以他人名义参与期货交易D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】A90、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法B.向会员收取保证金的标准和形式C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额D.期货合约的结算方法【答案】D91、首席风险官应当在每季度结束之Et起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A.3B.5C.10D.15【答案】C92、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。A.客户B.期货交易所C.非全面结算会员期货公司D.全面结算会员期货公司【答案】D93、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。A.B商定的方案处理B.由C期货交易所继承C.根据D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案【答案】B94、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是A.净资本B.净资本／风险资本准备C.净资本／净资产D.负债／净资产【答案】B95、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）.A.中国期货业协会颁发的从业资格证书B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明D.中国证监会颁发的从业资格证书【答案】B96、期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得（）。A.高于100%B.低于100%C.高于120%D.低于120%【答案】B97、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。A.1个月B.三个月C.半年D.一年【答案】C98、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。A.3200万元B.3000万元C.2800万元D.3100万元【答案】C99、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。A.报送的风险监管报表由虚假记载的B.未按期报送风险监管报表的C.风险监管指标达到预警标准的D.风险监管指标不符合规定标准的【答案】D100、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是（）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【答案】D101、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国期货业协会B.所在地中国证监会派出机构C.所在期货经营机构D.中国证监会【答案】C102、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是（）。A.期货交易所所在地人民政府B.中国期货业协会C.中国证监会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C103、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。A.商业机密B.资金状况C.投资决策计划信息D.盈利状况【答案】C104、期货公司变更住所，应当向()提交变更住所申请书等申请材料。A.迁出地期货交易所B.迁出地工商行政管理机构C.拟迁入地期货交易所D.拟迁入地中国证监会派出机构【答案】D105、下列行为中，可以构成非法经营罪的是（）。A.未经国家有关主管部门批准，非法经营证券.期货或者保险业务的B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所.期货经纪公司的C.对所经营的商品进行虚假宣传的D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的【答案】A106、持仓量是指其交易者所持有的()的数量。A.已平仓合约B.未平仓合约C.买入合约D.卖出合约【答案】B107、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A.当事人选择的诉由B.侵权C.违约D.合约履行地【答案】A108、（）可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。A.资产管理业务负责人B.首席风险官C.总经理D.中国证监会及其派出机构【答案】D109、2009年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213充抵部分保证金。2009年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79．65元／手、79．62元／手；最高价分别为79．69元／手、79．66元／手；最低价分别为79．37元／手、79．45A.79.44元／手B.79.69元／手C.79.62元／手D.79.37元／手【答案】A110、A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约。结果，A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归（）所有。A.A期货公司B.甲C.A期货公司与甲均分D.如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有【答案】D111、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】D112、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.交易保证金的10％B.结算准备金的20％C.手续费收入的20％D.经营利润的30％【答案】C113、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失,（）。A.客户不承担责任B.期货公司承担次要赔偿责任C.期货公司承担主要赔偿责任，最高不超过80％D.由客户承担【答案】D114、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1B.2C.3D.4【答案】C115、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2B.3C.5D.10【答案】C116、期货从业人员受到（）的，期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。A.举报B.撤职C.纪律惩戒D.警告【答案】C117、某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为A类,分类计算系数为0.8。那么，该公司上述业务的风险资本准备为（）。A.2亿元B.1.2亿元C.1.6亿元D.0.96亿元【答案】C118、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。A.会员统一结算制度B.会员分级结算制度C.保证金结算制度D.每日无负债结算制度【答案】B119、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。A.1B.3C.5D.6【答案】B120、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息【答案】A121、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。A.1倍至5倍罚款B.吊销其期货经营资格C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.刑事拘留【答案】C122、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.1B.5C.3D.2【答案】C123、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。A.客户合法利益优先B.公平、公正、公开C.平等互利D.回避【答案】A124、根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（）。A.中国银监会B.商务部C.中国期货业协会D.国务院期货监督管理机构【答案】D125、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款。A.3B.5C.10D.15【答案】A126、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交割仓库所在地D.客户住所地【答案】B127、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。A.完整性B.公平性C.适当性D.准确性【答案】C128、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。A.1倍至5倍罚款B.吊销其期货经营资格C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.刑事拘留【答案】C129、经（）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。A.中国证券监督管理委员会B.财政部C.中国期货业协会D.商务部【答案】A130、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格()。A.3个月至6个月B.6个月至12个月C.1年D.2年【答案】B131、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。A.高级管理人员B.中级管理人员C.合规部经理D.外来督办【答案】A132、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。A.经营机构B.客户C.期货交易所D.客户和经营机构共同【答案】B133、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。A.1B.2C.3D.5【答案】B134、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】A135、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告。A.1B.3C.5D.7【答案】C136、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当()。A.划入期货公司自有资金B.将客户保证金共同存放C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放D.与自有资金分开，专户存放【答案】D137、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。A.1B.5C.3D.8【答案】D138、客户的保证金和委托资产归（）所有。A.交易所B.客户C.国家D.公司【答案】B139、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（）。A.客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金→追偿B.期货公司自有资金→期货公司风险准备金→客户的保证金→追偿C.追偿→客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金D.客户的保证金→期货公司风险准备金→期货公司自有资金→追偿【答案】A140、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。A.2B.3C.4D.6【答案】B141、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】C142、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A.不超过损失的50%B.不超过损失的90%C.不超过损失的80%D.不超过损失的60%【答案】D143、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A.董事会秘书B.董事长C.副董事长D.理事长【答案】A144、某交易日收盘时，我国优质强筋小麦期货合约的结算价格为1997元／吨，收盘价为1998元／吨，若每日价格最大波动限制为±3％，小麦最小变动价位为1元／吨。下列报价中()元／吨为下一个交易日的有效报价。A.2061B.2057C.2010D.1920【答案】C145、中国证券监督管理委员会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。A.1B.5C.3D.2【答案】C146、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日（）个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。A.1B.5C.3D.2【答案】C147、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国征监会派出机构【答案】A148、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.5B.1C.3D.2【答案】D149、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。A.流动资本B.净资本C.固定资本D.可变现资本【答案】B150、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月A.1B.3C.6D.12【答案】C151、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。A.1B.3C.5D.7【答案】C152、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.2B.3C.5D.7【答案】B153、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当对客户进行（）审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】C154、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C155、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.5B.10C.3D.15【答案】C156、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】B157、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（）。A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格D.具有从事期货业务2年以上经验【答案】D158、法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.5万元以上15万元以下【答案】B159、根据《期货投资者保障基金管理办法》，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（）。A.不再补偿B.由期货交易所风险准备金补偿C.由后续缴纳的保障基金补偿D.由期货公司风险准备金补偿【答案】C160、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（）。A.主持会员大会B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告D.主持期货交易所的日常工作【答案】D161、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A.5B.20C.15D.10【答案】D162、期货公司为债务人，对于债权人的请求，人民法院不予支持的是（）。A.冻结.划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券金B.划拨期货公司的自有资金C.期货公司因交易指令处理错误而发生的赔款D.冻结期货公司的自有资金【答案】A163、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。A.利用客户交易编码进行期货交易B.代客户交存保证金C.代客户接收交易密码D.向客户提示风险【答案】D164、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（）进行测试。A.期货公司开户人员B.投资者C.专职介绍业务人员D.公司市场开发人员【答案】B165、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】A166、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。A.期货公司B.期货业协会C.财务部D.证监会【答案】A167、中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国期货保证金监控中心公司D.商务部【答案】B168、下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的是（）。A.干预期货公司正常经营B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件C.兼任期货公司营业部门负责人D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件【答案】D169、非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入（）。A.期货交易所B.证券交易所C.证券公司D.期货公司【答案】A170、金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。A.15分.20分.50分.15分B.15分.20分.40分.25分C.20分.15分.45分.20分D.20分.15分.50分.15分【答案】A171、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。A.由客户承担B.由期货公司承担C.客户与期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】A172、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当对客户进行（）审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】C173、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借人社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（）。A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效B.因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】A174、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。A.15B.20C.30D.60【答案】C175、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.1B.5C.3D.2【答案】D176、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】D177、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.各期货公司【答案】A178、某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%,2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（）。A.不能通过B.可以通过C.可以通过，但必须补充一些材料D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论【答案】A179、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天A.20B.30C.60D.90【答案】C180、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A.中国期货业协会B.中国证券登记结算公司C.中国期货保证金监控中心D.期货交易所【答案】C181、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D182、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】B183、下列关于结算担保金和结算准备金的表述中，错误的是()。A.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金B.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金D.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行【答案】C184、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该惩戒不服，它可以采取以下（）救济措施。A.向协会申诉B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼D.可以向仲裁机构提起仲裁【答案】A185、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。A.1年B.2年C.3年D.5牟【答案】C186、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是()的除外。A.紧急避险B.他人责任C.不可抗力D.意外【答案】C187、某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为A类,分类计算系数为0.8。那么，该公司上述业务的风险资本准备为（）。A.2亿元B.1.2亿元C.1.6亿元D.0.96亿元【答案】C188、擅自设立证券交易所，情节严重的，应受到的刑罚为（）。A.十年以上有期徒刑B.三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金C.拘役D.三年以下有期徒刑【答案】B189、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】C190、期货公司拟免除（）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。A.首席风险官B.董事长C.独立董事D.监事会主席【答案】A191、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）内反馈。A.3个工作日B.3个自然日C.5个工作日D.5个自然日【答案】C192、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.自律管理B.行政管理C.业务管理D.监督管理【答案】A193、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内接触对其采取的有关措施。A.5日B.10日C.15日D.3日【答案】D194、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。?A.中国证监会及其派出机构B.财政部门C.期货交易所D.法院【答案】A195、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】B196、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.10【答案】B197、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司（）。A.相应核减净资本金额B.全额扣减C.全额加回D.无须进行风险调整【答案】A198、中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A.20B.15C.10D.6【答案】A199、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。A.警告B.公开谴责C.罚款D.批评【答案】B200、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。A.25％B.50％C.10％D.100％【答案】C多选题（共100题）1、期货交易所向会员收取的保证金，不得（）。A.查封B.冻结C.扣划D.强制执行【答案】ABCD2、期货公司董事、监事和高级管理人员未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以（）。A.责令改正B.进行罚款C.进行监管谈话D.出具警示函【答案】ACD3、根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是（）。A.期货公司先以该客户的保证金承担违约责任B.客户保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任C.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权D.期货公司依法代为客户承担违约责任后，取得该客户的追偿权【答案】ABD4、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当履行的报告义务有（）。A.及时向全体股东报告或进行信息披露B.当日向全体董事书面报告C.当日向总经理书面报告D.当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告【答案】ABD5、证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖（）。A.金融期货合约B.商品C.基金D.商品期货合约【答案】AD6、根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所应当以适当方式发布的信息有()。A.即时行情B.持仓量、成交量排名情况C.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量D.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况【答案】ABCD7、下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（）。A.期货从业人员因工伤住院B.期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作C.期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销【答案】BCD8、期货从业人员受到中国期货业协会（）的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.暂停从业人员资格C.公开谴责D.撤销从业人员资格【答案】ABC9、期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是（）。A.安全、稳健B.保障投资者合法权益C.多元化D.公平救助【答案】BD10、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法中正确的是（）。A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担C.穿仓造成的损失，由期货公司承担D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担【答案】AD11、实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。A.期货公司会员B.非期货公司会员C.结算会员D.非结算会员【答案】AB12、下列关于交易结算报告的表述中，正确的有（）。A.客户对交易结算报告的内容有异议的，期货公司应当在期货经济合同约定的时间内进行核实B.客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认C.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议D.客户未在约定时间内提出异议的，不能视为对交易结算报告内容的确认【答案】ABC13、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对（）等风险监管指标作出规定。A.期货公司的净资本与净资产的比例B.净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例C.净资本与流动资产的比例D.流动资产与流动负债的比例【答案】ABD14、下列符合一般法人投资者申请开立股指期货交易条件的有（）。A.净资产不低于人民币50万元B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元C.具有相应的决策机制和操作流程，相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试D.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录E【答案】BCD15、下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有（）。A.召开会员大会，并向会员大会报告工作B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会决定C.决定会员的接纳和退出D.选举和更换会员理事【答案】ABC16、下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述，正确的有()。A.对非结算会员的所有结算科目的内容应当与期货交易所保持一致B.根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告C.确保交易结算报告真实.准确和完整D.建立并执行当日无负债结算制度【答案】ABCD17、下列人员中需要由期货交易所董事会通过的有（）。A.董事长B.副董事长C.独立董事D.董事会秘书E【答案】ABD18、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列行为，将面临监管机构的行政处罚（）。A.未经许可擅自开展介绍业务B.代客户下达交易指令C.代理客户进行期货交易.结算或者交割D.收付.存取或者划转期货保证金【答案】ABCD19、北京某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的8000万元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是（）。A.冻结客户在期货公司保证金中的资金B.划拨客户在期货公司保证金中的资金C.期货公司有其他财产的，先行冻结、查封D.冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金【答案】AB20、（）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。A.客户B.其他期货市场参与者C.保证金存管银行及其相关人员D.期货交易所会员【答案】ABCD21、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，下列属于问卷的内容的是（）。A.收入来源B.收入数额C.资产状况D.诚信状况【答案】ABCD22、可由期货公司住所地的中国证盟会派出机构依法核准任取资格的人员是（）。A.财务负责人B.期货公司董事长C.期货公司监事会主席D.除期货公司监事会主席外的监事【答案】AD23、甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是（）。A.处3年有期徒刑，并处罚金10万元B.处拘役2个月，并处罚金10万元C.单处罚金20万元D.处10年有期徒刑【答案】ABC24、未经中国证监会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。A.理事长B.副理事长C.董事长D.监事会主席【答案】ABCD25、申请设立期货公司，应当具备的条件包括（）。A.有合格的经营场所和业务设施B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力C.从业人员具有从业资格D.有符合法律、行政法规规定的公司章程【答案】ABCD26、中国期货业协会在对期货从业人员的自律管理中负责（）。A.从业资格的认定B.从业资格的管理C.从业资格的撤销D.组织从业资格考试【答案】ABCD27、根据下列选项，回答题。A.期货公司保证金账户资金中有证据证明的超出全体客户权益的部分B.期货公司在期货交易所的交易席位C.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金D.期货公司在期货交易所的会员资格费【答案】ABD28、首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出（）的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。A.公正B.独立C.审慎D.及时【答案】BCD29、因违法行为或者违纪行为被开除的下列人员，自被开除之日起末逾五年不得申请期货公司董事、监事和高级管理员任职资格的有（）A.期货交易所的从业人员B.证券登记结算机构的从业人员C.证券交易所的从业人员D.证券服务机构的从业人员【答案】ABCD30、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括（）。A.交易手续费B.税金C.利息D.交易亏损【答案】ABC31、人民法院保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取下列()措施。A.依法裁定不得转让该会员资格B.依法裁定转让该会员资格C.依法停止该会员交易席位的使用D.在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位【答案】AD32、对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据（）来确定责任的承担份额。A.无效行为B.对方行为所致的损失C.过错大小D.无效行为与损失之间的因果关系【答案】BCD33、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件包括（）。A.具有从事期货业务2年以上经验B.具有会计业务3年以上经验C.具有其他金融业务4年以上经验D.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位【答案】CD34、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法包括（）.A.纪律惩戒B.执业行为准则C.后续职业培训D.从业资格考试【答案】ABCD35、期货公司办理（）事项时，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A.变更住所或者营业场所B.设立或者终止境内分支机构C.变更法定代表人D.变更境内分支机构的经营范围【答案】ACD36、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人()确定承担的民事责任。A.是否有过错B.过错的性质C.过错的大小D.过错和损失之间的因果关系【答案】ABCD37、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，其应承担的法律责任是（）。A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上50万元以下的罚款【答案】BC38、某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是()。A.从业人员不得以个人名义参与期货交易B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.从业人员应自觉抵制商业贿赂【答案】AB39、期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（）。A.合规B.真实C.准确D.完整【答案】ABCD40、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备下列（）条件。A.董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上B.注册资本不低于人民币5000万元C.申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元D.中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则规定的其他条件【答案】ABCD41、期货公司违反了《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。A.责令限期整改B.监管谈话C.出具警示函D.取消从业资格【答案】ABC42、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?（）A.以个人名义从事期货交易B.代理客户从事期货交易C.为客户设计投资方案D.利用传播媒介提供.传播虚假或者误导客户的信息【答案】BD43、某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为200万元，胜诉方向人民法院申请强制执行，关于执行问题，下列说法中正确的有（）。A.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，有权依法采取酬措施转让该交易席位B.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，应当按照期货交易所相应规则或者与期货交易