基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺试卷A卷附答案

基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺试卷A卷附答案

单选题（共50题）1、以下常见的股票市场指数中，采用算术平均法编制而成的是（）。A.标普500B.上证综指C.沪深300D.道琼斯指数【答案】D2、2010年4月，（）推出沪深300指数期货，结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面，对于降低投资者的操作成本，提高资产配置效率，以及完善我国多层次资本市场结构均具有重大的意义。A.中国金融期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.上海期货交易所【答案】A3、（）指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.债券凭证B.私募凭证C.权益凭证D.存托凭证【答案】D4、（）把未来现金流直接转化为相对应的现值。A.即期利率B.远期利率C.贴现因子D.到期利率【答案】C5、流动比率大于2，意味着企业可以运用流动资产的变现来足额偿付其短期债务。对于短期债权人来说，流动比率越（）越好，因为越（）意味着他们收回债款的风险越低；但对于企业来说并不是这样。A.高，高B.高，低C.低，高D.低，低【答案】A6、影响个人投资者资产配置的因素包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、远期利率和即期利率的区别在于（）。A.付息频率不同B.计息期限不同C.计息方式不同D.计息日起点不同【答案】D8、财务报表主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】A9、若名义利率不变，当物价上升时，实际利率()。A.不确定B.不变C.下降D.上升【答案】C10、房地产投资信托基金的主要收益来自()。A.固定比例的管理费B.佣金C.租金收入D.稳定的股息和证券价格增值【答案】D11、以下关于零息债券的描述正确的是()。A.贴现方式发行，到期按债券面值偿还本金B.溢价方式发行，到期按债券面值偿还本金C.溢价方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息D.贴现方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息【答案】A12、()是指互换合约双方同意在约定期限内按相同或不同的利息计算方式分期向对方支付由不同币种的等值本金额确定的利息，并在期初和期末交换本金。A.互换合约B.利率互换C.货币互换D.信用违约互换【答案】C13、如果股票基金的平均市盈率小于市场指数的市盈率，则可以认为该股票基金属于（）。A.激进型基金B.防御型基金C.价值型基金D.成长型基金【答案】C14、下列关于期权合约价值的说法，错误的是()。A.一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和B.时间价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值C.内在价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值D.期权合约的价值可以分为内在价值和时间价值【答案】C15、（）是公司的最高投资决策机构。A.研究发展部B.投资决策委员会C.风险控制委员会D.基金投资部【答案】B16、某基金2015年的平均收益率为10％，该年市场无风险收益率为2％，该基金的收益率标准差为10％，则该基金的夏普比率为（）。A.0.4B.1.0C.0.8D.0.6【答案】C17、下列不是在委托国外交易商交易结算过程中可能存的风险是（）。A.汇率风险B.交易结算风险C.估值风险D.国外交易体系与国内存在较大的差异，交易的确认、核对、清算交割等任何—个步骤发生错误，都可能造成交易的失败和基金的损失。【答案】A18、可转换债券的票面利率是指可转换债券作为债券的票面（）。A.年利率B.季利率C.月利率D.日利率【答案】A19、如果某基金实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离，（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B20、期货交易涉及的交易制度不包括（）。A.信息披露制度B.对冲平仓制度C.保证金制度D.盯市制度【答案】A21、小明申购某货币市场基金并持有三年，第一年年化收益是3%，第二年年化收益是4%，第三年年化收益是5%，则小明买入该货币市场基金总收益是（）。A.11.52%B.10%C.12%D.12.48%【答案】D22、在基金资产估值过程中，一般均采用资产的（）。A.历史价格B.最新价格C.预期价格D.最低价格【答案】B23、上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为（）月。A.1B.3C.4D.6【答案】D24、在下列证券投资基金中，一般逐日结转损益的是（）。A.股票型基金B.货币市场基金C.债券型基金D.混合型基金【答案】B25、以下关于资本市场没有摩擦的假设，说法不正确的是（）。A.不考虑交易成本和对红利、股息及资本利得的征税B.信息在市场中自由流动C.任何证券的交易单位都是有限可分的D.市场只有一个无风险借贷利率，在借贷和卖空上没有限制【答案】C26、权证的基本要素不包括（）。A.存续时间B.行权比例C.标的资产D.赎回条款【答案】D27、下列不属于中期票据的优点的是（）。A.弥补了企业直接融资中等期限产品的空缺B.帮助企业更加灵活的管理资产负债表C.节约融资成本，提高效率D.发行人可以在额度有效期内分期发行中期票据【答案】D28、期货的平仓方式不包括（）。A.对冲B.实物交割C.现金结算D.同城结算【答案】D29、()是专门投资于基金的基金产品。A.LOFB.ETFC.FOFD.QDII【答案】C30、（）是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之一。A.地产B.写字楼C.酒店D.养老地产【答案】A31、（）是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。A.再融资B.股票回购C.股票拆分D.首次公开发行【答案】B32、私募股权投资企业进行清算的情况不包括（）。A.由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业B.所投资企业有大量债务无力偿还，又无法得到新的融资，债权人起诉该企业要求其破产C.所投资企业经营太差，达不到IPO的条件，且没有买家愿意接受私募股权投资基金持有的企业的权益，而且继续经营只能使企业的价值变小，只得进行破产清算D.企业所属的行业前景良好，企业具备技术优势，具有良好的发展潜力【答案】D33、以下不属于市场风险的是（）A.利率风险B.政策风险C.赎回风险D.汇率风险【答案】C34、远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平，关于远期利率下列（）是完全正确的。A.远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同，即期利率的起点在当前时刻，而远期利率的起点在未来某一时刻B.它们可以预示市场对未来利率走势的期望，一直是中央银行制定和执行货币政策的参考工具C.在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于远期利率D.以上选项都对【答案】D35、从整体而言，另类投资的波动性远（）于股票市场，而另类投资的收益率与传统投资相关性较（）。A.高；低B.低；高C.高；高D.低；低【答案】D36、向原有股东配售股份，简称()。A.配股B.增发C.定向增发D.回购【答案】A37、基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到（）%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.0.25B.0.5C.0.75D.1【答案】B38、下列关于流动性风险的说法中，不正确的是（）。A.债券的流动性或者流通性，是指债券投资者将手中的债券变现的能力B.交易活跃的债券通常有较大的流动性风险C.买卖价差较小的债券的流动性比较高D.通常用债券的买卖价差的大小反映债券的流动性大小【答案】B39、关于基金的平均收益率，以下表述错误的是()。A.几何平均收益率考虑了货币的时间价值B.与算术平均收益率想比，几何平均收益率可以反映真实的收益情况C.几何平均收益率克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向D.一般来说，几何平均收益率要大于算数平均收益率【答案】D40、基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，（）营业税。A.免征B.不征收C.征收D.减征【答案】A41、在对数据集中趋势的测度中，适用于偏斜分布的数值型数据的是（）。A.均值B.标准差C.中位数D.方差【答案】C42、随机变量X的期望（或称均值，记做E（X））衡量了X取值的平均水平，它是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的（）。A.平均值B.最大值C.最小值D.中间值【答案】A43、下列不属于证券市场中的显性成本的是（）。A.佣金B.过户费C.买卖差价D.印花税【答案】C44、某基金股票部分收益率为7.52%，沪深300指数的收益率为1.12%，假设该基金股票资产权重为70%，沪深300指数资产权重为30%，则该基金的收益率为（）。A.1.45%B.0.31%C.1.52%D.5.6%【答案】D45、()是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.股票B.存托凭证C.可转换债券D.认股权证【答案】B46、关于普通股和优先股，以下说法说法正确的是（）A.优先股需按票面价值支付一定比例股息B.普通股和优先股一般股息率都固定C.普通股的股东和优先股的股东一般都有表决权D.持有普通股比持有同一家公司等数量的优先股的风险低【答案】A47、在我国早期证券市场中曾经有一类投资者，对市场上所有的股票，每一只都少量购买甚至只买一手，业内特其称为股票集邮投资者或者股票收藏投资者，这类投资者的投资方法体现了其分散投资和被动管理的策略。以下哪一类基金的出现，是的这类投资者的想法的以更好地实现？（）。A.QDII基金B.混合基金C.股票型指数基金D.灵活配置型基金【答案】C48、以下关于现金流量表的说法，正确的是（）。A.现金流量表无法反应企业的长期资本筹集状况B.现金流量表基本结构分为两部分：经营性现