基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练模拟B卷附答案

基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练模拟B卷附答案

单选题（共50题）1、基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（）报告。A.公司经营所在地中国证监会派出机构B.公司注册地中国证监会派出机构C.香港证券及期货事务监察委员会D.以上内容都要报告【答案】A2、下列不属于股价指数编制方法的是（）。A.算数平均法B.几何平均法C.加权平均法D.极值平均法【答案】D3、从销售利润率的指标关系看，净利润与销售利润率成（）关系，销售收入与销售利润率成（）关系。A.正比；正比B.反比；反比C.正比；反比D.反比；正比【答案】C4、对于投资者而言，根据不同的市场行情下达合适的交易指令是非常关键的，这些指令可以分为市价指令和（）。A.限价指令B.止损指令C.随价指令D.以上选项都对【答案】C5、相信市场定价有效的投资者认为：系统性地跑赢市场是不可能的，除了靠一时的运气战胜市场之外，此时其会采取（）。A.主动投资策略B.积极投资策略C.被动投资策略D.模拟历史策略【答案】C6、关于现代投资组合理论有效前沿，以下表述正确的是（）。A.最小方差前沿只有下半部分是有效，故称有效前沿B.有效前沿又叫夏普有效前沿C.有效前沿位于所有资产和资产组合的左上方D.有效前沿不在最小方差前沿上【答案】C7、（）是交易管理领域的主流理念。A.执行缺口B.最佳执行C.交易执行D.交易成本【答案】B8、2010年4月，（）推出沪深300指数期货，结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面，对于降低投资者的操作成本，提高资产配置效率，以及完善我国多层次资本市场结构均具有重大的意义。A.中国金融期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.上海期货交易所【答案】A9、（）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。A.市场风险B.信用风险C.流动性风险D.系统风险【答案】B10、关于期货市场具有价格发现功能的原因描述错误的是()A.投机者并不重要，只有套期保值交易才能对价格发现起到作用B.标准化合约增加了市场的流动性C.期货市场中的供求关系D.市场参与者对未来价格变化趋势的预测【答案】A11、按产品形态分类，衍生工具分为（）。A.远期合约和期货合约B.期货合约和期权合约C.独立衍生工具和嵌入式衍生工具D.股权类的衍生工具和信用衍生工具【答案】C12、某混合基金的月平均净值增长率为3%，标准差为4%，在95%的概率下，月度净值增长率区间为()A.-1%—7%B.1%—7%C.5%—11%D.-5%—11%【答案】D13、下列关于制定投资政策说明书的好处，说法错误的是()。A.能够帮助投资者制定切合实际的投资目标B.能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人C.有助于合理评估投资管理人的投资业绩D.有助于管理人合理的承诺收益保障【答案】D14、美国纳斯达克市场采用（）交易制度。A.多元做市商B.特定做市商C.指定做市商D.单一做市商【答案】A15、以下不属于按保证形式划分的有保证债券的是（）。A.质押债券B.信用债券C.抵押债券D.担保债券【答案】B16、某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则1000元债券可转换为（）股普通股票。A.25B.40C.1000D.250【答案】B17、货币衍生工具不包括（）。A.远期外汇合约B.货币期货合约C.货币期权合约D.远期利率合约【答案】D18、影响净资产收益率的指标不包括()。A.总资产周转率B.销售利润率C.资产收益率D.流动比率【答案】D19、隐性成本不包括()。A.机会成本B.买卖价差C.市场冲击D.印花税【答案】D20、目前，在我国各类债券市场中占据债券分销量、托管量和现券交易量方面主导地位的债券市场是（）。A.上海证券交易所债券市场B.银行间债券市场C.深圳证券交易所债券市场D.商业银行柜台市场【答案】B21、以下（）不属于投资债券的风险。A.利率风险B.流动性风险C.管理风险D.通胀风险【答案】C22、（）是资金成本的主要决定因素。A.预算赤字B.通货膨胀C.利率D.汇率【答案】C23、以下不属于货币市场工具的特点的是（）。A.期限在一年以上B.流动性高C.本金安全性高，风险较低D.大宗交易，主要是机构投资者参与【答案】A24、（）又称违约风险，是企业在付息日或负债到期日无法以现金支付利息或偿还本金的风险，严重时可能导致企业破产或倒闭。A.经营风险B.财务风险C.流动性风险D.市场风险【答案】B25、下列关于基金资产估值，表述错误的是（）。A.基金管理人进行基金估值时，可参考估值工作小组的意见，但不能免除其估值责任B.基金管理人每个工作日对基金资产估值C.基金资产估值的责任人是基金托管人D.基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核【答案】C26、大宗商品的分类不包括()。A.能源类B.基础原材料类C.黄金D.农产品【答案】C27、下列不属于系统性风险特点的是()。A.大多数资产价格变动方向往往是相同的B.无法通过分散化投资来回避C.可以通过分散化投资来回避D.由同一个因素导致大部分资产的价格变动【答案】C28、影响期权价格的因素不包括（）。A.合约标的资产的市场价格B.期权的执行价格C.合约标的资产的历史价格D.期权的有效期【答案】C29、（）是指在债券市场上，由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特许交易商，不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格，双向报价并在该价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金和债券与投资者进行交易的制度。A.做市商制度B.撮合交易制度C.结算代理制度D.公开市场一级交易商制度【答案】A30、下列关于期货交易中的"投机"的表述中，错误的是（）。A.投机者承担了套期保值交易转移的风险B.投机者承担了风险，并提供风险资金C.投机交易减弱了市场的流动性D.投机者是使套期保值得以实现的重要力量【答案】C31、大额可转让定期存单是银行发行的具有固定期限和一定利率的，且可以在二级市场上转让的金融工具。大额可转让定期存单特征不包括（）。A.大额可转让定期存单不记名可转让，可转让是其最大的特点B.大额可转让定期存单一般面额较大，且为整数C.大额可转让定期存单的投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业D.大额可转让定期存单的期限较短，一般在1年以内，最短的是7天，以3个月、6个月为主【答案】D32、下列关于公司盈余和市盈率的说法错误的是（）。A.市盈率（P/E）=每股市价/每股收益（年化）B.市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率，该指标揭示了盈余和股价之间的关系，C.对盈余进行估值的重要指标是市净率。对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益D.市盈率是投资回报的一种度量标准，即股票投资者根据当前或预测的收益水平收回其投资所需要的年数；当前市盈率的高低，表明投资者对该股票未来价值的主要观点【答案】C33、关于非系统风险的说法错误的是（）A.非系统风险都可以分散B.系统风险是无法分散C.在投资组合中融入不同类别的资产能够降低投资组合的风险。D.当其资产数量变得很大时，投资组合的总风险趋近于其非系统性风险【答案】D34、普通股的现金流量权是（）。A.按公司表现和董事会决议获得分红B.获得固定股息C.获得承诺的现金流D.获得本金和利息【答案】A35、目前，我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。A.当日的基金资产净值B.前一日基金资产净值C.前一日基金资产总值D.前一日基金的份额净值【答案】B36、关于普通股和优先股，以下说法说法正确的是（）A.优先股需按票面价值支付一定比例股息B.普通股和优先股一般股息率都固定C.普通股的股东和优先股的股东一般都有表决权D.持有普通股比持有同一家公司等数量的优先股的风险低【答案】A37、投资者于2017年2月10日(周五)赎回了某货币市场基金(非T+0到账)，则该投资者享有（）的收益。A.2月10日和2月11日B.2月10日、2月11日、2月12日和2月13日C.2月10日D.2月10日、2月11日和2月12日【答案】D38、（）是债券本息所有现金流的加权平均到期时间，即债券投资者收回其全部本金和利息的平均时间。A.凸性B.久期C.信用利差D.利率期限结构【答案】B39、债券投资风险不包括（）。A.信用风险B.再投资风险C.流动性风险D.操作风险【答案】D40、投资者用于投资的自有资金或证券称为（）。A.担保金B.抵押金C.保证金D.担保证券【答案】C41、（）是上市公司总市值第一（2009年数据），IPO数量及市值第一（2009年数据），交易量第二（2008年数据）的交易所。A.伦敦证券交易所B.泛欧证券交易所C.纽约证券交易所D.纳斯达克证券交易所【答案】C42、UCITS指令的管辖中，东道国可以在（）等方面行使管辖权。A.监管B.投资、销售C.法律适用D.基金销售及信息披露【答案】D43、下列关于企业现金流量结构的说法中，正确的是（）。A.企业现金流量结构可以反映企业的不同发展阶段B.新兴的、快速成长的企业，其经营活动产生的净现金流量必定为正、筹资活动产生的净现金流量必定为负C.在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式相同D.企业的利润好就一定会有充足的现金流【答案】A44、对个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收（）A.个人所得税B.营业税C.消费税D.企业所得税【答案】A45、融资融券对于投资者的要求也较高目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（）个月，且持有资金不得低于（）万元人民币。A.12：50B.12：100C.18：50D.18：100【答案】C46、基金产品托管费的计提标准为（）。A.按资产规模的一定比例B.按投资收益的一定比例C.投资产总值的一定比例D.资产净值一定比例【答案】D47、下列关于证券交易所的说法，错误的是()。A.证券交易所的设立和解散，由国务院决定B.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种C.我国上交所和深交所都采用会员制D.证券交易所的总经理由财政部任免【答案】D48、假设某基金持有的股票总市值为2000万元，持有的债券总市为1000万元，应收债券利息280万元，银行存款余额50万元，对托管人和管理人应付未付的报酬为11万元，应付税费为19万元，基金总份额为2000万份，当日基金份额净值为（）元。A.1.64B.1.6