基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟题库及答案打印

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单选题（共50题）1、资产负债表的作用不包括（）。A.资产负债表可以为收益把关B.资产负债表上的资源为分析收入来源性质及其稳定性提供了基础C.资产负债表列出了企业占有资源的数量和性质D.资产负债表可以反映企业投入与产出的关系【答案】D2、（）被认为是私募股权投资退出的最佳渠道。A.首次公开上市B.二次出售C.借壳上市D.管理层回购【答案】A3、基金业绩评价的业绩可以选择的比较基准包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、投资期限越长，则投资者对()的要求越低。A.利率B.收益C.期限D.流动性【答案】D5、基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A.1B.2C.3D.4【答案】A6、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，()以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.75%B.80%C.85%D.90%【答案】B7、关于计算VaR值的蒙特卡洛模拟法，以下表述错误的是()A.蒙特卡洛模拟法在估算之前，需要有风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程B.蒙特卡洛模拟法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法C.蒙特卡洛模拟法计算量超大D.蒙特卡洛模拟法的局限性是VaR计算所选用的历史样本期间非常重要【答案】D8、当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时，以下不符合境外托管资格规定的是（）。A.最近2年没有受到监管机构的重大处罚B.最近一个会计年度托管资产规模1500亿美元C.在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管D.最近一个会计年度实收资本30亿美元【答案】A9、设立证券登记结算机构必须经（）同意。A.证监会B.会员大会C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】D10、对基金估值结果负有复核责任的是（）A.基金管理人B.律师事务所C.会计事务所D.基金托管人【答案】D11、在企业速动比率是0.8的情况下，会引起该比率提高的经济业务是（）。A.银行提取现金B.赊购商品C.收回应收账款D.申请到一笔短期借款【答案】D12、股票估值的内在价值法不包括（）。A.股利贴现模型B.自由现金流量贴现模型C.超额收益贴现模型D.市盈率模型【答案】D13、交易所上市交易的债券按（）估值。A.第三方估值机构提供的当日估值净价B.当日的开盘价C.估值当日的结算价D.采用估值技术【答案】A14、自上而下股票投资策略在实际应用中，不包括（?）。A.根据宏观经济研究决定大类资产配置B.从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业，从而获得板块的差额收益C.运用基本面分析深入研究个股的投资价值D.转换价值股和成长股的投资比例，追求风格收益【答案】C15、在半强有效市场中，一位采取主动投资策略的投资组合经理转而采取被动投资策略，这种转变的动机最可能是（）A.被动投资策略的经风险调整后收益更高B.被动投资策略对交易频率的要求更低C.被动投资策略给基金经理带来的报酬更高D.被动投资策略所需要处理的信息更少【答案】A16、某种附息国债面额为100元，票面利率为10%，市场利率为8%,期限为2年，每年付息1次，则该国债的内在价值为（）。A.99.3B.100C.99.8D.103.57【答案】D17、（）是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。A.再融资B.股票回购C.股票拆分D.首次公开发行【答案】B18、国内证券交易所进行证券交收时，分成中国结算公司上海分公司和中国结算公司深圳分公司与结算参与人的证券交收以及结算参与人与客户之间的证券交收，这个交收制度体现了（）。A.货银对付原则B.净额结算原则C.共同对手方原则D.分级结算原则【答案】D19、股票风险的内涵是指（）。A.预期收益的确定性B.预期收益的不确定性C.股票容易变现D.投资损失【答案】B20、下列条款不可以嵌入债券的是()。A.延期条款B.转换条款C.回售条款D.赎回条款【答案】A21、关于此案例，分析师甲和分析师乙分别做出了评述。分析师甲认为：A公司作为债劵发行人并未真正地违约，因此债券持有人不可能因为信用风险而遭受损失的；分析师乙认为：投资者可以参考独立评级机构发布的信用评级来判断债券的违约风险，比如，如果“X6A债”被标准普尔评级为BB级或以上，这就代表该债券是属于投资级的债券。A.两位分析师的评述均是正确的B.两位分析师的评论均是错误的C.分析师甲的评述是正确的，分析师乙的评论是错误的D.分析师甲的评述是错误的，分析师乙的评论是正确的【答案】B22、如果债券基金经理采用免疫策略，则他需要较好地确定持有期，找到所有的久期等于持有期的债券，并选择凸性（）的债券。A.最高B.相等C.为零D.最低【答案】A23、根据我国证券市场有关规定，除权，除息日为()A.A股、B股的权益登记日的次日B.A股、B股的权益登记日的次一交易日C.A股的权益登记日（B股的最后交易日）的次日D.A股的权益登记日（B股的最后交易日）的次一交易日【答案】D24、被称为“现金牛”的公司处于行业生命周期的（）。A.初创期B.成熟期C.成长期D.衰退期【答案】B25、下列关于不动产投资工具的说法完全正确的是（）。A.房地产投资信托B.房地产权益基金C.房地产有限合伙D.以上说法都对【答案】D26、基金业绩归因的方法有很多种，对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是（）。A.Brinson方法B.CAPM方法C.W-T方法D.Campisi方法【答案】A27、目前市场上编制股票价格时，最常采用的方法是（）A.市值加权法B.等权重法C.几何平均法D.算术平均法【答案】A28、如果债券发行人不能按时支付利息或偿还本金，该债券就面临很高的（）。A.汇率风险B.利率风险C.信用风险D.流动性风险【答案】C29、下列关于股票的价值和价格的说法中，错误的是（）。A.股票之所以有价格，是因为它代表收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利B.股票的供求关系直接影响股票的市场价格C.股票的清算价值往往高于股票的账面价值D.股票的理论价格是根据现值理论而来的【答案】C30、久期配比策略的不足之处是（）A.相对于现金配比策略，可供选择的债券更少B.为了满足负债的需要，债券管理者可能不得不在价格极低时抛出债券C.策略要求获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求D.策略限制性强，弹性很小，可能会排斥许多缺乏良好现金流量特性的债券【答案】B31、如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票型基金属于（）。A.潜力型基金B.价值型基金C.成长型基金D.大盘股基金【答案】B32、投资政策说明书的制定，主要依据投资者的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B33、下列关于期货交易中的"投机"的表述中，错误的是（）。A.投机者承担了套期保值交易转移的风险B.投机者承担了风险，并提供风险资金C.投机交易减弱了市场的流动性D.投机者是使套期保值得以实现的重要力量【答案】C34、关于权证的标的资产与结算方式，有如下两种表述：A.Ⅰ正确，Ⅱ错误B.两者均错误C.Ⅰ错误，Ⅱ正确D.两者均正确【答案】D35、私募股权投资基金在完成投资项目之后，退出的最佳渠道是（）。A.首次公开发行B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.二次出售，破产清算【答案】A36、基金的（）是评估投资组合收益的原因或来源的技术，回答的是“收益从哪里来”这个问题。A.风险价值B.绝对收益C.相对收益D.业绩归因【答案】D37、下列不属于基金运作费的是（）。A.审计费B.律师费C.开户费D.过户费【答案】D38、（）是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。A.利率风险B.财产风险C.经营风险D.投资交易过程中的合规风险【答案】D39、下列关于期权合约要素的说法中，错误的是（）。A.期权费是期权合约中唯一的变量B.期权合约的买方为买入期权的一方，即支付费用从而获得权利的一方，也称期权的多头C.期权合约的卖方为卖出期权的一方，即获得费用因而承担着在规定的时间内履行该期权合约义务的一方，也称期权的空头D.期权合约的标的资产即期权合约中约定交易的资产，必须是金融资产【答案】D40、成长权益战略投资于（）的企业。A.初创型B.具备成型的商业模型C.具有负现金流D.面临并购【答案】B41、关于卖空交交易，以下表述错误的是（）A.融券业务同样会放大投资收益率或损失率,如同杠杆一样增加了投资结果的波动幅度B.用证券冲抵保证金时,对于不同的证券,按照同一折算率进行折算C.卖空交易即融券业务,指投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出,当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益D.卖空交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买证券外，不能用于其他用途【答案】B42、下列关于远期合约的表述错误的是（）。A.与期货合约相比更灵活B.远期合约没有固定的、集中的交易场所C.远期合约履约有保证D.远期合约的违约风险比较高【答案】C43、关于不同类型证券的投票权，以下表述正确的是（）。A.优先股有优先投票权B.债券的投票权次于普通股C.投票权与现金流量权保持一致D.普通股按持股比例投票【答案】D44、关于期货市场具有价格发现功能的原因描述错误的是()A.投机者并不重要，只有套期保值交易才能对价格发现起到作用B.标准化合约增加了市场的流动性C.期货市场中的供求关系D.市场参与者对未来价格变化趋势的预测【答案】A45、利润表是（）报表。A.静态B.动态C.长期D.短期【答案】B46、证券的市场价格是由市场()所决定的。A.供求关系B.内在价值C.市场价值D.预期价格【答案】A47、（）是指一方在将回购债券出售给另一方，逆回购方在首期结算日向正回购方支付首期资金结算额的同时，交易双方约定在将来某一日期（即到期结算日）由正回购方以约定价格（即到期资金结算额）从逆回购方购回回购债券的交易。A.债券信贷B.债券买断式回购C.债券协议回购D.债券质押式回购【答案】B48、不影响净资产收益率的指标包括（）。A.总资产周转率B.资产收益率C.资产负债率D.流动比率【答案】D49、关于市场有效性，以下说法错误的是()。A.强有效市场意味着即便那些拥有“内