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文档简介

基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练模考A卷带答案

单选题(共50题)1、根据中央国债登记结算公司有关债券账户管理规定,QFII、RQFII可以在银行间债券市场参与成为丙类结算成员,在债券结算时需委托甲类结算成员办理。此处体现的交易制度是()。A.做市商制度B.公开市场一级交易商制度C.结算参与人制度D.结算代理制度【答案】D2、下列不属于不动产投资具有的特点的是()。A.低流动性B.异质性C.可分性D.不可分性【答案】C3、股票的()是公司清算时每一股份所代表的实际价值。A.票面价值B.清算价值C.账面价值D.内在价值【答案】B4、关于基金利润,下列说法错误的是()。A.基金利润是基金资产在运作过程中所产生的各种利润B.基金利润来源主要包括利息收入和投资收益C.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益D.基金利润包括收入减去费用后的净额、直接计入当期利润的利得和损失等【答案】B5、()是用来衡量随机变量X取值在特定范围内的函数。A.概率密度函数B.连续型随机变量函数C.相关系数函数D.离散型随机变量函数【答案】A6、与其他指数基金一祥,()会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。A.ETFB.混合基金C.股票基金D.债券基金【答案】A7、因持有股票而享有的配股权,从配股权除权日到配股确认日的估值方法,表述正确的有()。A.股票收盘价等于或低于配股价,则估值为负B.股票收盘价高于配股价,则估值为零C.股票收盘价高于配股价,按股票收盘价高于配股价的差额估值D.股票收盘价等于或低于配股价,按股票收盘价与配股价的差额估值【答案】C8、关于利润表分析与现金流量表分析,以下表述错误的是()A.分析现金流量表,有助于投资者评估今后企业的偿债能力,获取现金的能力,创造现金流量的能力和支付股利的能力B.现金流量表是一个动态报告,展示企业的损益账目,反映企业在一定时间的业务经营状况,直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势。C.企业盈余水平的高低是资本市场投资的基准"风向标",因此投资者应高度关注利润表反应的盈利水平及其变化D.投资者要预测企业未来盈余和现金流量,需重点分析持续性经营利润【答案】B9、某单位有一张带息期票,面额为20000元,票面利率为8%,出票日期为9月24日,12月23日到期,则到期日的利息为()。A.40B.400C.800D.160【答案】B10、影响指数型投资策略跟踪误差的因素不包括()。A.红利发放B.发行股份C.公司合并D.股票合并【答案】D11、基金业绩归因的方法有很多种,对于股票型基金,业内比较常用的业绩归因方法是()。A.Brinson方法B.CAPM方法C.W-T方法D.Campisi方法【答案】A12、研究和发现股票的(),并将其与市场价格比较,进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。A.股票的票面价值B.股票的账面价值C.股票的清算价值D.股票的内在价值【答案】D13、以下不属于期货市场基本功能的是()A.流动性管理B.价格发现C.投机D.风险管理【答案】A14、()是基金分红采用的最普遍的形式。A.直接分配基金份额B.固定红利C.分红再投资D.现金分红【答案】D15、假设某投资者持有10000份基金A、,T日该基金发布公告,拟以T+2日为除权日进行利润分配,每10份分配现金0.5元,T+2日该基金份额净值为1.635元,除权后该基金的基金份额净值为()元,该投资者这可分得现金股利()元。A.1.635;5000B.1.135;5000C.1.585;500D.1.630;500【答案】C16、下列关于投资基金所得税的说法,错误的是()。A.买卖基金份额获得的差价收入暂不征收个人所得税B.从基金分配中获得的国债利息暂不征收所得税C.从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司代扣代缴20%的个人所得税D.申购和赎回基金份额取得的差价收入由基金公司代扣代缴20%的个人所得税【答案】D17、为保证多边净额清算结果的法律效力,一般需要引入()安排。A.货银对付原则B.分级结算原则C.共同对手方制度D.净额清算原则【答案】C18、假设基金净值增长率服从正态分布,则可以期望在()概率下,净值增长率会落入平均值正负2个标准差的范围内。A.99%B.88%C.95%D.67%【答案】C19、关于债券的发行主体,以下表述正确的是()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D20、()是根据特定的时间间隔,在每个时间点上平均下单的算法。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】B21、不属于不动产投资的特点的是()。A.异质性B.不可分性C.可分性D.低流动性【答案】C22、()是著名的杜邦恒等式。A.资产收益率=销售利润率*总资产周转率B.净资产收益率=资产收益率*权益乘数C.净资产收益率=净利润/所有者权益D.净资产收益率=销售利润率*总资产周转率*权益乘数【答案】D23、衡量货币市场基金的风险指标主要有()。A.投资组合平均剩余期限和行业投资集中度B.投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况C.投资组合的系数、平均剩余存续期、融资回购比例D.久期、β系数和投资对象的信用评级【答案】B24、在某基金公司的晨会上,投资经理A提到:“可以通过投资股票、债券、期货等来分散基金的非系统性风险,且也可一定程度上分散系统性风险。”投资经理B补充道:“系统性风险主要受宏观因素影响,应该加强对经济、政治和法律等因素的关注。”关于两人的说法,下列表述正确的是()。A.两者均正确B.A经理的说法错误,B经理的说法正确C.A经理的说法正确,B经理的说法错误D.两者均不正确【答案】B25、目前,基金管理公司应定期编制并对外提供的基金财务会计报告,不包括()。A.季度报告B.年度报告C.日报告D.半年度报告【答案】C26、基金利润中利息收入不包括()。A.债券利息收入B.资产支持证券利息收入C.股利收益D.买入返售金融资产收入【答案】C27、投资交易过程中的操作风险可以来自()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C28、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的()。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】C29、基金经理下达1笔18元/股买入某只股票100万股,盘中交易员下达指令时,此股票的价格下降到17元/股,则交易员下达的价格为()。A.17元B.18元C.交易员需跟基金经理反馈D.交易员需跟交易主管反馈【答案】A30、信用风险指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险;信用风险管理的主要措施包括()。A.建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新B.建立针对债券发行人的内部信用评级制度,结合外部信用评级,进行发行人信用风险管理C.建立严格的信用风险监控体系,对信用风险及时发现、汇报和处理D.以上选项都对【答案】D31、()于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。A.尤金法玛B.马可维茨C.卢卡帕乔利D.罗伯特希勒【答案】B32、下列机构中不属于政策性金融债券发行人的是()。A.中国农业发展银行B.中国工商银行C.中国进出口银行D.国家开发银行【答案】B33、关于普通股和优先股,以下说法错误的是()。A.普通股和优先股都有收益权B.优先股股东的权利受限制的C.普通股股利不固定,在公司盈利情况很好时可以不分配D.在公司剩余财产分配和表决权上优先股都有优先权【答案】D34、私募股权投资最早在()地区产生并得到发展。A.欧美B.东亚C.北美D.南美【答案】A35、关于可转换债券的特征和要素,以下表述正确的是()A.可转换债券一般每月付息一次B.可转换债券的双重选择权是指转股权和提前赎回权C.在转股前,可转换债券体现了持有者与发行公司之间的所有权关系D.可转换债券的票面利率一般高于同等条件的普通债券的票面利率【答案】B36、下列关于投资者需求关键因素的说法错误的是()。A.通常情况下,投资期限越长,则投资者对流动性的要求越高B.风险承担意愿则取决于投资者的风险厌恶程度C.风险承受能力取决于投资者的境况,包括其资产负债状况、现金流入情况和投资期限D.投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿【答案】A37、下列选项中,风险最高的基金品种是()。A.混合基金B.股票基金C.货币基金D.债券基金【答案】B38、下列不属于最常用的VaR估算方法的是()。A.参数法B.久期分析法C.蒙特卡罗模拟法D.历史模拟法【答案】B39、股价指数复制方法通常不包括()。A.完全复制B.抽样复制C.优化复制D.分层复制【答案】D40、现金流量表的基本结构分为()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B41、影响回购协议利率的因素有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、下列不属于通货膨胀测量主要采用的物价指数的是()。A.居民消费价格指数B.GDPC.商品价格指数D.生产者物价指数【答案】B43、基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入,()营业税。A.免征B.不征收C.征收D.减征【答案】A44、在金融市场上,以股票为例,当没有任何决定性的消息发布的时候,股价走势很多时候呈现出“随机游走”的特点,这里的“随机游走”就是指股价的波动值服从()。A.正态分布B.分位数C.中位数D.随机变量【答案】A45、下列选项不能直接从财务报表获得的是()A.净资产收益率B.净利润C.经营活动产生的现金流量D.所有者权益【答案】A46、银行间现券交易的结算日()。A.T+0B.T+2C.T+3D.T+4【答案】A47、关于凸性说法不正确的是()。A.凸性对于投资者是不利的,在其他情况相同时,投资者应当选择凸性较小的债券进行投资B.凸性对于投资者是有利的,在其他情况相同时,投资者应当选择凸性更大的债券进行投资C.凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差,更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度D.大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示,这条曲线的曲率就被称作债券的凸性【答案】A48、关于债券凸性的特征,以下表述正确的是()A.当凸性为正的债券,收益率下降时,债券价格将以减速度上涨B.当凸性为正的债券,收益率下降时,久期估算的价格上涨幅度大于实际的上涨幅度C.凸性对投资者是有利的D.投资者应当选择凸性更低的债券进行投资【答

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