PPP项目运营方案

3.1人员配置方案3.11项目运行人员配置共包括三类岗位共41人，分别为：高级管理人员：经理（1人）、副经理（2人）业务主管：财务资金人员（2人，施工阶段由项目企业财务部人员兼任，全部运行后划归运行维护部）、人力资源部（2人，施工阶段由项目企业综合办公室相关人员兼任，全部运行后划归运行维护部）、运行监控组主管（1人）、巡检组主管（1人）、维修组主管（1人）通常雇员：监控室值班员（8人）、线路巡检员（6人）、厨师（2人）、保安（2人）、保洁员（1人）。成立三个巡检小组天天确保各一次全线覆盖巡检一巡检组：监控室值班员2人---线路巡检员2人（电工、管工各1人）二巡检组：监控室值班员2人---线路巡检员2人（电工、管工各1人）三巡检组：监控室值班员2人---线路巡检员2人（电工、管工各1人）3.12运行人员组织及管理本项目作为采取PPP运作XXX县公路交通基础设施基础设施工程，其运行与维护管理十分主要，我企业将以项目综合监控系统为依靠，会同各相关单位制订合理维护管理制度，建立高效组织体系，构建完善安全管理和突发事件管理及环境保护预案。配置相关专业技术人员，确定运行维护管理机构和职能，对划分项目管理区域，依据相关制度，严格执行项目运行维护管理制度，做好监控、巡查等安全保障工作，负责项目主体及其隶属设施养护和维修，并统计和归档，建立工程维修档案，确保本项目内公共设施设备优质高效运转。统筹安排本项目日常维护管理，配合和帮助相关单位巡查、养护、维修和综合考评，日常巡查中发觉问题后及时统计分析并对其维修。组织制订运行维护应急预案，当项目范围内发生险情时，依据对应紧急事故处理预案，采取紧急处理方法并及时通知突发事件指挥中心，进行对应抢修和抢险，定时进行安全演练。①组织结构及职责分工项目运行维护部门设置结构合理、执行力强团体是实施项目运行维护工作高效开展必要条件，依照综本项目运行维护工作内容及工作性质，项目企业设置运行维护部，负责运行和维护工作。该部门需要对本项目运行养护工作需要进行统筹组织、精心布署、严格落实和充分协调，运行维护工作分为运行监控管理和巡检检修管理。运行维护部负责制订运行维护制度、技术标准及操作流程等，运行维护部下设运行监控组、巡检组、维修组3个小组及财务部和综合办公室，详细组织机构见图。本项目运行维护组织机构图一、项目企业运行维护主要职责以下：（1）在整个经营营期内，分析预测运行费用和风险，管理、运行和维护项目设施。（2）在运行日后一(1)年内，应建立运行和维护质量确保和质量控制详细方法和制度交甲方或甲方指定机构确认后执行。（3）确保在整个合作期内，一直依照以下要求运行并维护项目设施：1)适使用方法律和规范性文件；2)项目协议要求；3)维护手册以及与项目设施关于设备制造商提供一切关于手册、指导和提议；4)慎重工程和运行通例。（4）确保项目设施一直处于良好营运状态并能够以安全、连续和稳定方式提供符适宜使用方法律和本协议要求服务。按照甲方或甲方指定机构要求，每个月提交运行成本资料以及甲方或甲方指定机构可合理要求提供关于乙方财务情况其它资料。二、做好日常运行、维护和修理统计，我方确保确保：（1）对运行、维护和修理项目标情况进行详细统计；（2）准许甲方或甲方指定机构在给予合理通知后于正常工作时间对其运行维护情况进行检验并查阅和复制上述统计。甲方和甲方指定机构承诺若乙方上述统计可能包含商业秘密，其应尽合理努力给予保密。三、接收监督与检验（1）甲方或甲方指定机构有权派出监督员或者指定任何代表在任何时候进入项目场地，以监察我方项目设施运行和维护。（2）应甲方或甲方指定机构要求，我方在十(10)日内提供：1)自运行日起，在每个季度结束后十(10)个工作日内提交一份关于项目运行和维护汇报；2)向甲方或甲方指定机构提交认为必要任何其余运行和维护资料和信息。四、甲方介入运行或维护权利假如甲方或甲方指定机构认为：我方未能按照本协议要求运行或维护项目，且我方在收到甲方或甲方指定机构通知后三十(30)个工作日或双方另行约定合理期限内未能就上述情况进行补救，则甲方或甲方指定机构有权自行或者委托第三方介入项目运行和维护工作，费用和风险均由我方负担。甲方或甲方指定机构有权在向我方提供详细费用和支出统计后，从运行维护保函项下提取该款项。五、对项目进行变动在运行期内，项目企业征得甲方或甲方指定机构书面同意后能够对项目进行更新改造，改造程序和费用适用项目协议关于(乙方要求变动)要求。六、项目大修在运行期内，需对本项目进行大修，我企业在事先报经甲方或其指定机构书面同意，并应取得对应许可和同意。本协议所述运维绩效服务费不包含大修费用，大修费用按照项目协议中以下方式执行：（1）若因除项目寿命使用到期外非乙方原因（如超载等）造成大修，乙方应提交甲方或甲方指定机构引发大修原因，经甲方或甲方指定机构认可后，甲方或甲方指定机构应将实际发生大修费用支付给乙方。（2）若因乙方原因造成项目大修，甲方或甲方指定机构不负担此次大修费用；（3）若因甲乙双方原因造成项目大修，由甲乙双方到时协商大修费用负担；七运行维护承包商（1）乙方在报经甲方或其指定机构事先书面同意后，可选择第三方运行维护承包商负责项目标运行维护，应按照经甲方或甲方指定机构事先书面认可遴选方式、资格条件、业绩要求等，依法选择一家在市政道路（含桥梁）具备丰富经验专业运行商或/和一家在本项目具备丰富管理维护经验专业维护商，并应将关于结果报甲方或甲方指定机构立案。（2）我方对甲方责任1)甲方或甲方指定机构对运行维护承包商认可并不解除我方在本协议项下任何义务。我方对于运行维护承包商或由其关于人员任何作为或不作为对甲方负担完全责任。2)运行维护协议应包含使运行维护承包商能够推行本协议项下义务所必需条款或要求。（3）或者，我方直接负责本项目标运行与维护，并自行负担项目标全部费用和风险。我方应确保在合作期内完全有能力按慎重工程和运行通例运行本项目，使本项目处于良好运行状态并能够安全稳定地进行运行维护。3.13运行人员职责一、项目企业总经理职责包含但不限于以下职权：推行合资协议、企业章程中要求相关职权及组织实施董事会决议；确定企业主要规章制度、组织架构、管理体系等；组织起草企业发展战略、中长久发展规划、年度经营计划、年度预算、年度预算、年度利润分配方案、投资提议、资产收购或处置方案、企业合并、分立、重组以及清算计划、分支机构设置、撤消等，提交董事会考虑及审批；聘请和解聘除董事会决定聘请和解聘外其余人员；处理对外关系、签署经济协议和其余企业文件；确定企业薪酬方案并报董事会同意；同意员工培训计划；拟订企业职能部门设置、职能划分方案；其余依照企业章程要求由总经理负责事宜。二、副总经理在总经理领导下分工协作，对总经理负责，但总经理处置主要问题时，应该同分管副总经理协商。总经理因故不能行使其职权时，可暂时授权分管副总经理代为行使总经理职权。总经理未明确授权且不能行使职权时，由分管副总经理代为行使对应职权。1、运行维护部运行维护部在运行期主要职责为对本项目标经营维护。（1）按照本项目相关政策和标准保护、运行及维护管廊及隶属设施；（2）制订健全、详细本项目运行维护管理制度；（3）确定日常运行工作和特殊工作工作流程；（4）配合和帮助本项目管理单位、参加者巡检、养护和维修；（5）进行出入本项目管理；（6）监控本项目内道路、桥梁、交通、照明、排水、绿化等系统功效正常运行；（7）巡检本项目主体、及隶属设施；（8）检修本项目主体和隶属设施；（9）本项目应急处理管理。2、综合办公室（施工阶段相关职能由项目企业综合办公室和人力资源部负担，全部运行后运行维护部再行成立）（1）负责落实企业领导指示。做好上下联络沟通工作，及时向领导反应情况、反馈信息；搞好各部门间相互配合、综合协调工作；对和项工作和计划督办和检验；（2）依照领导意图和企业发展战略，负责起草年度工作计划、年度工作总结和其余主要文稿，牵头或帮助企业规划研究；（3）负责全企业日常行政事务管理，帮助总经理处理日常工作，负责总经理日常活动和外出活动安排；（4）组织安排企业办公会议，或会同关于部门筹备企业其余会议及关于主要活动，做好会议统计和整理会议纪要，依照需要按会议决定发文；（5）负责企业来往信函收发、登记、传阅、指示，做好公文拟订、审核、印刷、传递、催办和检验，及文书档案资料归档立卷管理工作；（6）做好企业历年大事记原始资料搜集和编纂工作，定时或不定时编辑企业简讯、简报或内部发行刊物；（7）负责前台接待、客人来访迎送等招待工作；（8）负责企业办公设施管理。包含企业办公用具采购、发放、使用登记、保管、维护管理工作，负责传真机、复印机、长途电话、手提电话、计算机、手提计算机管理和使用；（9）帮助信息部门做好信息系统总体开发工作，提升行政办公效率，重点监控计算机联网后信息保密；（10）负责企业总务工作，做好后勤保障。主要是员膳食、卫生保洁、电话总机服务、安全门卫、宿舍管理工作；（11）负责企业车辆调度、管理、维修、保养工作，确保企业领导和职员正常工作用车。定时对司机进行交通安全教育，降低事故和违章，降低油耗；（12）为丰富员工文化生活，组织安排各种文体活动；3、财务部（施工阶段与项目企业财务融资部合署，全部运行后运行维护部再行成立）（1）负责企业日常财务核实，参加企业经营管理；（2）负责企业融资工作，依照企业资金运作情况，合理调配资金，确保企业资金正常运转；（3）搜集企业经营活动情况、资金动态、营业收入和费用开支资料并进行分析、提出提议，定时向总经理汇报；（4）组织各部门编制收支计划，编制企业月、季、年度营业计划和财务计划，定时对执行情况进行检验分析；（5）负责实施维修、设施升级等建设工程预决算；（6）负责进行本项目运行成本统计分析；（7）组织编制本项目内入廊管线产权主体应缴纳空间租赁费、新工程实施发生管廊占用费、管廊运行物业管理费等费用收取标准；（8）收取管线入廊各项费用；（9）原物料进出账务及成本处理。外托加工料进出账务处理及成本计算；各产品成本计算及损益决算；预估成本帮助作业及差异分析；（10）经营汇报资料编制；单元成本、标准成本帮助建立；效率奖金核实、年度预算资料汇总；（11）收入关于单据审核及账务处理；各项费用支付审核及账务处理；应收账款账务处理，总分类账、日志账等账簿处理。财务报表及会计科目明细表；（12）统一发票自动报缴作业；营利企业所得税核实及申报作业；营、印税冲退作业及事务处理；资金预算作业、财务盘点作业；（13）会计意见反应及督促；税务及税法研究；（14）完成企业领导交办其余工作任务。3.14管理体系管理制度体系内容合理是否，结构完整是否，决定着企业制度化管理效果，而制订科学完整管理制度取决于科学建设方法。企业将从实际情况出发，在管理制度制订方面坚持以下标准：（1）系统标准：按照系统论观点来认识企业管理制度体系，深入分析各项管理活动和管理制度间内在联络及其系统功效，从根本上分析影响和决定企业管理效率要素和原因。（2）遵照管理自然流程标准：在企业中，业务流程决定各部门运行效率。将企业管理活动按业务需要自然次序来设计流程，并以流程为主导进行管理制度建设。（3）以人为本标准：企业组成要素中人是最关键、最主动、最活跃原因。企业管理计划功效、组织功效、领导功效、控制功效都是经过人这个载体实现，只有在各步骤中充分发挥了人主动性、创造性，企业才能达成它目标。（4）稳定性与适应性相结合标准：企业管理总是要不停否定管理中消极原因，保留发扬管理中主动原因，并不停吸收新内容和国内外先进管理经验，进行自我调整、自我完善，以适应企业内外部环境改变需要，企业在管理制度制订上将遵照稳定性与适应性相结合标准。基于上述管理制度制订标准，企业将依照国家关于法律、法规要求，从行政管理、人事管理、财务管理及设备招投标等方面入手，科学合理制订一整套适合企业可连续发展制度。各小组职能分别以下：（1）运行监控组：主要职责是负责项目标日常运行工作，内部监控设备监护，监控本项目内照明、排水、通风、防入侵系统等正常运行，操作主控室内监控、自动控制及报警系统设备；做好监控、自动控制及报警系统设备运行分析及检修保养计划；办理出入手续（工作票、操作票、动火票等）；本项目出现应急情况，依据应急预案，及时进行应急处理，并通知管线单位进行抢修；本项目标出入管廊管理。（2）巡检组：主要职责是巡检管理本项目主体及隶属设施是否正常运行，发觉问题及时上报，及时进行处理维修；巡检管理水泵、照明灯、风机、配电箱、控制箱、控制柜等是否正常运行，排查项目内铁质构件锈蚀、脱落、变形等情况，积水、渗漏水情况，按程序进行处理；填写排查统计、缺点统计、检修统计，编制项目内设施、设备台帐；对本项目内安装工程施工安全、消防、工作面清洁等工作进行管理阻止各种违章行为。（3）维修组：主要职责是负责本项目主体和内部混凝土构筑物、支架、桥架地面隶属设施（含引出口、投料口、通风口、人员出入口、配电房、管理用房等隶属设施）隶属设施设备日常维修大修计划，有外协作业单位进行施工时，有责任帮助进行安全监护和监督。3.15管理制度1、依据国家和地域对本项目运行管理政策，结合国内外先进运行经验，依照项目实施详细情况，经过与当地政府相关参加者共同协作，制订健全、详细运行维护管理制度，确定完善维护管理方法，详细落实实施过程中细则，确定日常运行工作和特殊工作工作流程，做好运行维护过程中等案管理工作，明确对应奖罚机制。由运行维护部制订维护本项目及隶属设施详细技术操作要求，严格把关技术人员技术要求，并制订教育培训计划，不停提升技术人员技术水平。按计划制订、审核、提报本项目内部设施更新升级、维涵养护等计划，并管理计划执行实施，统筹管理工作调度，确保维护工作顺利进行。制订系统完善规章制度才能保障管理运行及维护工作高效、安全进行，本项目标管理、运行维护工作依据对应制度和实施细则执行，制订制度主要包含应急处理联动方案、抢险应急制度、安全事故处理制度、安全责任制度、消防保卫管理制度、动火作业安全管理制度、安全教育制度、日常巡检管理制度、安全管理领导责任处理制度、违章违纪处罚条例、项目内暂时施工管理要求、综合作业规范、运行绩效考评方案等内容。运行维护主要制度表见表1.4.1表1.4.1运行维护主要制度序号制度名称1应急处理联动方案2抢险应急制度3安全事故处理制度4安全责任制度5消防保卫管理制度6动火作业安全管理制度7安全教育制度8监控管理管理制度9日常巡检管理制度10安全管理领导责任处理制度11违章违纪处罚条例12暂时施工管理要求13作业规范14运行绩效考评方案15…….3.16考评方法运行维护期内，甲方主要经过常规考评和暂时考评方式对项目企业服务绩效水平进行考评，并将考评结果与运维绩效付费支付挂钩。1）常规考评常规考评每六个月进行一次，在乙方向甲方提交六个月度运维情况汇报后5日内进行，并应在7日内完成。甲方需提前48小时通知乙方开始考评时间，乙方在甲方监督下，在要求考评现场对道路、桥梁、绿化、照明、排水设施表面情况进行物理检验。常规考评最小里程为1公里路段，每六个月度需变换考评路段范围，年度累计考评里程需达成整个路段长度50%。2）暂时考评甲方能够随时自行考评乙方运维服务绩效，如发觉缺点，则需在二十四小时内以书面形式通知乙方。乙方在接到甲方书面通知后，应在绩效考评要求时间内修复缺点。暂时考评结果通常不作为乙方违约情形处理，除非暂时考评发觉缺点会造成道路可用性破坏、交通秩序受到严重影响，或存在重大交通安全隐患。不论是常规考评还是暂时考评，乙方皆应及时修复缺点，不然甲方可依摄影关约定提取乙方提交运行维护保函项下对应金额。3.2项目企业组建方案3.21组建项目企业1、企业组成由政府方、海鑫集团和我企业三方共同出资组建该PPP项目企业。项目企业董事会设3人，三方各1人。董事长为我方代表，为项目企业法定代表人；副董事长为政府方指定代表。2、资金起源项目企业资金海鑫集团和我方共同组成。为丰富融资结构，满足融资要求，可提供其余融资借款渠道，比如：二次抵押融资贷款，发行地方政府融资债券和股份。3、管理层由PPP项目企业组成管理团体负责日常经营工作，经过政府方、海鑫集团和我方共同处理项目企业在开发建设和运行中问题，并在项目变更、审计、结算等方面提供规章制度和防范方法。4、协调委员会由政府代表、教授顾问和我方管理层、施工层代表组成协调委员会，对于项目企业内外部利益冲突，进行协调处理，也能够致力于与政府相关部门协调沟通。对于冲突处理，通常先由协调委员会进行协调，然后是协调委员会下设教授委员会进行专业性评判，最终才是选择仲裁诉讼等，这有利于保障合作搭档关系及各方利益。3.22运行组织机构1、运行组织机构设置为适应市场经济发展要求，不停提升经营管理水平，使经营管理工作有序、规范、正当进行。最大程度提升社会效益和经济效益，我企业特成立项目部，项目部接收我企业直接领导。项目部下设综合办公室、财务部、建设部、运行服务部、综合管理部等。2、营运组织机构职责(1)、运行项目部职责：1)、指导运行总企业对于该项目标建设方案；2)、定时向企业领导反应本项目标实施进度；3)、依照建设改变提供营运对策；4)、协调各部门之间工作关系，促进项目实施到位；5)、指定营运管理规范性工作制度；6)、对于该项目建设营运负有第一责任人职责。(2)、综合办公室职责：1)、负责起草全局性工作计划、工作总结、综合性文件和汇报以及会议材料，负责制订、落实、检验内部各项制度；2)、负责各类工作会议和大型活动筹备和组织工作；3)、负责做好文件、公文、函件接收登记、保密、传递、保管、督办和文书归档工作；4)、负责做好各种汇报、文件打印、复印工作；(3)、综合管理部职责1)、组织研究拟订营运理念和战略，建设营运近期、中期、远期工作计划，提出建设营运管理组织方案和岗位编配方案；2)、负责建立和督促项目标各项管理制度，并依照执行情况定时给予修订和完善；3)、制订季度营运计划、实施难点、特殊情况预处理施工方案；4)、负责部门信息管理和宣传工作；5)、维持部门正常办公和建设营运秩序；6)、负责主要贵宾接待工作，建立良好工作关系；7)、全方面负责员工招聘、培训、考评、奖罚、调整晋升、离职等人力资源管理工作。(4)、建设部职责1)、认真落实总企业和项目部指导思想，并隶属于建设管理中。2)、严格按照施工规范、设计图纸、甲方要求和监理意见来管理。3)、碰到问题先向运行项目部反应情况，并随即提供书面材料。4)、严格按照综合管理部制订施工营运计划进行施工。(5)、运行服务部职责1)、对项目施工现场进行日常检验、维护、维修；2)、实施企业安全维护计划；3)、负责施工范围内水土保持；4)、负责施工范围内清洁管理工作。(6)、财务部职责1)、负责项目部财务、会计工作；2)、负责项目部日常财务核实，参加企业经营管理；3)、参加项目部投资决算和融资决议等主要决议；4)、定时做好施工采购材料、机械价格及各项费用市场询价调查；5)、搜集项目部经营活动情况、资金动态、营业收入和费用开支资料并进行分析、提出提议，定时向经理汇报；6)、编制财务计划、投融资计划，确定资金方法和使用方案。3.3移交方案3.31移交工作计划移交是指在特许期届满后，将项目全部固定资产包含后期项目工程中建设设施，按照正常运行技术状态无条件移交给政府方，移交时资产情况不得附加于资产关于担保、租赁等债权债务关系。移交工作计划在运行期满前六个月开始至移交时，对公路进行正常维修、养护，以确保所移交公路保持良好运行和技术情况。经营期届满十二个月前，政府方和项目企业组织成立移交委员会。移交委员会定时进行会谈，必要时经双方同意可随时会谈，方便于约定项目设施移交详尽程序和最终恢复性大修验收和将移交建筑、设备、物品和备品备件详细清单等。并向XXX县交通运输局提供移交维修确保金。假如政府方在移交时认为公路项目工程设施情况不符合双方事先认可关于技术标准，则项目企业需开展必要维修和更新。政府方应该于移交日前安排好关于人员接收公路，在认可项目企业所移交公路符合标准，办理关于手续后，公路基础设施全部权正式移交给政府方，项目企业不再负担任何责任。3.32恢复性大修计划项目企业在经与市政府或其制订机构协商情况下，在移交日12个月前对本工程进行一次计划中恢复性全方面大修，以确保项目设施在移交时能够良好运转。此检修不迟于移交日之前6个月完成。项目企业对项目设施进行必要整修，以使项目设施达成到时相关规范要求，全部路面、桥梁、涵洞、通道、平面交叉口、绿化、路灯、排水工程等结构物满足正常使用要求，全部设备工况良好，满足性能、工艺参数要求满足到时国家标准；全部建筑物外观整齐，设施完好，结构无损坏。经XXX县政府或其制订机构验收后，按到时项目设施清单交回项目设施。时间安排恢复性大修开始时间：约定移交日期前12个月恢复性大修验收时间：约定移交日期前6个月恢复性大修方式方法恢复性大修主要包含：消除实际存在缺点、检修、探伤、检测等、甲方合理要求其它检测项目。大修完成后项目资产应达成标准在项目大修完成后，政府方与项目企业联合聘请具备资质中介机构对项目技术情况进行检测，并经公路工程质量监督机构认定后，作为移交依据。如不能达成协议要求标准，由项目企业负责整改维修直至达成要求标准；如拒绝维修，由政府方自行或委托第三方进行大修，动用移交维修保函进行维修，以赔偿最终恢复性大修费用。3.33主要移交标准（1）本项目工程运行后，移交给当地政府或其指定机构，移交工程主要设施应具备以下确保性能标准和能力：结构物运行情况保养状态指标名称性能标准车道状态良好正常使用坑槽/壅包直径小于15cm，深度/高度不超出3cm状态良好