2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案

2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案

单选题（共50题）1、在股权投资基金运作的（）后，进行新一轮资本流动循环。A.募资阶段B.退出阶段C.管理阶段D.投资阶段【答案】B2、广义的股权投资基金监管，是指有（）对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、创业投资估值法的步骤正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢB.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C4、以下不属于尽职调查报告主要内容的是（）。A.其他B.主要债权和债务C.行业背景资料D.股权结构【答案】D5、关于单只股权投资基金的投资者人数限制，说法错误的是（）。A.契约型股权投资基金，投资者人数不得超过200人B.采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过100人C.采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人D.有限合伙型股权投资基金，投资者人数不得超过50人【答案】B6、已分配收益倍数和总收益倍数都是站在（）的角度来评价股权投资基金的。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金募集者【答案】C7、并购基金的投资运作模式与创业投资基金存在的区别为（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D8、(2017年)下列关于股权投资母基金进行投资的方式的说法中，错误的是（）。A.股权投资基金只能投资于股权投资基金，不得直接对公司股权进行投资B.股权投资母基金有时在股权投资基金募集完成后对存续基金或其投资组合进行投资C.股权投资母基金有时会对公司股权进行直接投资D.股权投资母基金通常在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者【答案】A9、私募基金管理人提供的登记申请材料完善的,中国证券投资基金业协会应当自收到登记材料之日起20个工作日内以（）方式,为私募基金管理人办结登记成功手续。A.电话通知B.现场公示C.网站公示D.纸媒公告【答案】C10、（2016年真题）企业的经济增加值（EVA）是指企业的税后净营业利润扣除（）后的剩余部分。A.企业债务余额B.企业的无形资产C.固定资产折旧额D.企业的资本成本【答案】D11、我国股权投资基金的监管均规定依法由（）自主选择基金及基金管理公司的组织形式。A.基金投资者B.基金托管人C.基金管理人D.基金业协会【答案】C12、（2021年真题）某股权投资基金管理人被其所在地证监局作出了没收违法所得的行政处罚措施，该管理人对该行政处罚不服，关于以下措施表述正确的是（）A.可选择向复议机关申请复议，也可以选择直接向有管辖权的人民法院提起诉讼B.可以同时向复议机关申请复议和向有管辖权的人民法院提起诉讼C.只能先向复议机关申请复议，对复议决定不服的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼D.只能向复议机关申请复议【答案】A13、（2017年真题）募集机构可以通过下列（）媒介渠道推介股权投资基金。A.设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会B.面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真C.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体D.公共网站、门户网站链接广告、博客【答案】A14、注册在境内的企业赴境外直接上市的方式路径相对简单，但由于严格的财务要求，此模式更适用于（）A.初创民营企业B.小型民营企业C.大型国有企业D.小型国有企业【答案】C15、关于并购基金对实体企业的作用，以下表述错误的是（）。A.帮助被并购企业与自身其他资源进行整合B.重新调整管理与团队，提升原企业的管理执行效率C.联合大型企业设立产业投资基金，帮助实现转型升级D.投资早期的科技型企业并助力上市【答案】D16、根据股权投资基金自律规则，关于股权投资基金管理人的内部治理结构，以下表述正确的是（）A.管理公司应当设置董事会B.管理公司的法定代表人只能在管理公司任职C.管理公司应当至少具备1名专职的合规风控负责人D.管理公司应当具备1名专职的财务总监【答案】C17、公司型基金分配时为（）。A.先税后分B.先分后税C.通过契约约定D.以上都可以【答案】A18、申请境外直接上市企业的，拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定，净资产不少于（）元人民币。A.4亿B.3亿C.2亿D.1亿【答案】A19、下列关于公司型基金投资者的说法中，错误的是（）。A.公司型基金的投资者是基金份额持有者B.公司型基金的投资者是公司股东C.公司型基金的投资者按照合伙协议行使相应权利、承担相应义务和责任D.公司型基金的投资者按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任【答案】C20、(2017年)尽职调查报告主要包括（）。A.前言B.正文C.附件D.以上都对【答案】D21、区域性股权交易市场，俗称"四板"。下列关于"四板"说法错误的是（）。A.属于场内交易市场B.接受省级人民政府监管C.月艮务于所在地省级行政区域内的企业D.主要为中小微企业提供股权、债权的转让和融资服务【答案】A22、在监管上，股权投资基金实行（）原则。A.法定监管B.紧密监管C.适度监管D.事前监管【答案】C23、（2017年真题）我国股权投资基金的监管机构，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、属于私募股权投资基金常见的投资条款的有（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A25、虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金，但由于后来的并购投资基金管理机构往往也兼做（），加之市场上还出现了主要从事定向增发股票投资的股权投资基金、不动产投资基金等新的股权投资基金品种，因此，股权投资基金的概念也从狭义发展到了广义。A.债券投资B.基金投资C.股票投资D.创业投资【答案】D26、（2018年真题）关于全国中小企业股份转让系统，以下表述错误的是（）A.该系统是全国性的证券交易场所B.该系统是国务院批准设立的C.该系统俗称“新三板”D.在该系统挂牌股份转让不属于股权投资基金的退出方法【答案】D27、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在______结束之日起______个工作日以内向投资者披露基金资产等信息。（）A.每月度；5B.每季度；10C.每年度；15D.每年度；20【答案】B28、对于尚在开拓市场的成长型企业，则比较不侧重于（）A.销售增长额B.业绩指标C.新市场进入D.网点建设【答案】B29、以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值的方法属于（）A.折现现金流法B.成本法C.相对估值法D.清算价值法【答案】B30、股权投资基金管理人在销售股权投资基金时，不得()。A.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件B.要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力C.委托第三方机构对基金进行风险评级D.承诺投资者该基金为保本型基金【答案】D31、根据交易所的不同分类,下列（）不属于基金的资金清算。A.交易所交易资金清算B.电信网络交易资金清算C.全国银行间市场经济清算D.场外资金清算【答案】B32、（）是指母基金在股权投资基金募集设立完成后，对存续基金或其投资组合公司进行投资。A.直接投资B.一级投资C.二级投资D.资本投资【答案】C33、关于创业投资基金的运作特点，以下描述不正确的是（）A.投资对象主要是未上市成长性创业企业B.通常采取控股性投资C.一般不借助杠杆，以基金的自有资金进行投资D.投资收益主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权増值【答案】B34、股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事基金募集的禁止性行为不包括（）。A.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.公开推介或者变相公开推介C.推介或片面节选大于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字【答案】C35、（2020年真题）关于股权投资基金中的市场服务机构，以下表述错误的是（）A.基金财产保管机构仅承担保管责任，不同于基金托管机构承担的相关责任B.为保障投资者合法权益，必须由基金管理人办理基金份额登记C.基金投资者有权参与选择承办基金审计业务的审计机构D.律师协助清算主体制订清算方案【答案】B36、在我国，股权投资基金的基本税负承担主要体现方面描述正确的一项是（）。A.投资者就其投人资本取得的各类所得以及基金管理人取得的管理费和业绩报酬需要按照税法的要求缴纳所得税B.基金管理人组织特定形式的股权投资基金运作股权投资业务以实现投资者投人资本的增值，不同形态的资本增值可能涉及流转税的计缴。C.A和B都是D.A和B都不是【答案】C37、（2017年真题）下列关于并购基金的表述中，正确的是（）。A.并购基金是对企业进行战略投资的股权投资基金B.并购基金参与收购主要是为了获得协同效应C.并购基金参与并购的过程中往往以自有资金进行D.并购基金具有较高的杠杆率【答案】D38、投资机构D持有G公司25%比例的股权并享有常见的股东权利，其余股权由创始人团队持有。现创始人团队欲向新投资机构T出售其持有的5%股权，如果投资机构D也想向T出售其持有的部分股权，则可以选择行使（）A.回售权条款B.反摊薄条款C.第一拒绝权条款D.随售权条款【答案】D39、关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括（）A.上市企业么研发行和交易的普通股B.未上市企业股权C.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股【答案】A40、根据投资领域不同，股权投资基金可以分为（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D41、（2017年真题）创业投资可以更有效地应对科技型中小微企业（）的特点。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、下列关于基金业务外包的说法中，正确的是（）。A.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度B.外包机构可以根据自身隋况将已承诺的基金业务外包服务转包出去C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人的责任因外包而免除D.外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产【答案】A43、股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更、股权投资基金发生触及基金止损线或者预警线、管理费率或者托管费率变更、清盘或者清算、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的,信息披露义务人应当在（）个工作日内向投资者披露?A.5B.10C.15D.30【答案】B44、股权投资基金的投资一般流程不包括（）。A.项目开发B.项目立项C.项目监督D.项目筛选【答案】C45、中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是（）。A.企业法人B.机关法人C.社会团体法人D.事业单位法人【答案】C46、采用相对估值法，相关估值步骤表述错误的是（）。A.选取可比公司B.计算可比公司的估值倍数C.计算适用于目标公司的可比倍数D.将参照企业的估值乘数，适用于目标企业，计算目标企业估值【答案】D47、管理费及托管费的说法错误的是（）A.基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬B.基金管理费的数额一般按照基金资产净值的一定比例从基金资产中提取C.基金托管费是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用D.基金管理人因未履行义务导致的费用支出或基金资产的损失应列入基金管理费【答案】