2023年5月基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识每日一练试卷A卷含答案

2023年5月基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识每日一练试卷A卷含答案

单选题（共50题）1、股权投资基金管理人委托第三方机构担任投资顾问的，应当在（）中明确约定基金管理人和投资顾问的权责划分。A.投资顾问协议B.基金合同C.基金服务协议D.第三方服务协议【答案】B2、下列关于公司型基金的说法中，错误的是（）。A.公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司两种形式B.投资者按照各自的出资比例来分配投票权C.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人D.公司型基金只能由公司法人实体自行进行管理【答案】D3、股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款是（）。A.董事会席位条款B.保护性条款C.反摊薄条款D.随售权条款【答案】B4、关于担任基金托管人应当具备条件以下说法错误的（）。A.净资产和风险控制指标符合有关规定B.无需具备安全保管基金财产的条件C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数D.设有专门的基金托管部门【答案】B5、（），中国证券投资基金业协会对外发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。A.2016年2月5日B.2014年4月28日C.2015年12月31日D.2013年6月30日【答案】A6、在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构（以下简称基金销售机构）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国银监会D.中国证监会【答案】D7、与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型不包括（）。A.创业投资基金B.创业投资基金类FOF基金C.LOF基金D.股权投资基金类FOF基金【答案】C8、服务机构有一般违规情形的,（）可以要求服务机构限期改正。A.中国证券监督管理委员会B.中国证监会C.基金业协会D.基金管理公司【答案】C9、下列关于股权投资母基金的说法中，错误的是（）。A.母基金是以股权投资基金为主要投资对象的基金B.股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和间接投资C.母基金也称为基金中的基金D.母基金利用自身的资金及其管理团队优势，通过优选多只股权投资基金，分散和降低投资风险【答案】B10、（）是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用。A.基金管理费B.基金托管费C.基金销售费D.基金推介费【答案】A11、(2017年)下述主体受让基金份额时，应当穿透核查至最终投资者是否为合格投资者的是（）。A.合伙企业B.企业年金基金C.有限责任公司D.社会保障基金【答案】A12、（2016年真题）基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、基金业绩评价需考虑的因素，包括（）A.范围因素B.时间因素C.人员因素D.区域因素【答案】B14、（）是指做市商在全国股份转让系统持续发布买卖双向报价，并在其报价价位和数量范围内履行与投资者成交义务的转让方式。A.做市转让B.协议转让C.上市转让D.股权转让【答案】A15、关于管理人内部控制的原则，说法错误的是（）。A.全面性原则：内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障合信息披露等主要环节B.独立性原则：组织机构应当权责分明、相互制约C.执行有效原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行D.成本效益原则：以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况【答案】B16、以下关于清算退出的流程和方法中的了结公司债权、债务包含的内容不包括（）。A.处理公司未了结的业务B.收取公司债权C.清偿公司债务D.分配公司剩余财产【答案】D17、股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时，下列做法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、(2017年)全国股转系统挂牌的决策改制阶段主要工作包括选聘中介机构，配合中介机构进行尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司，其中最为关键的工作是（）。A.选择证券公司B.尽职调查C.改制为股份公司D.选聘律师事务所【答案】C19、（）是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资基金发展，引导社会资金进入创业投资领域。A.政府债券B.投资基金C.政府性基金D.政府引导基金【答案】D20、在并购基金的运行过程中，获得资金的一方是（）。A.被投资企业B.出让企业股权的老股东C.基金投资者D.基金管理者【答案】B21、信托（契约）型基金的参与主体主要有（）.A.I、II、IVB.I、II、VC.I、II、IIID.II、III、V【答案】C22、《私募投资基金监督管理暂行办法》对创业投资基金实行差异化管理，以下表述错误的是（）。A.中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取等同于其他私募基金的标准化行业自律B.中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理C.中国证券投资基金业协会对创业投资基金提供差异化会员服务D.中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为创业投资基金提供便利服务【答案】A23、募集机构不得通过下列（）媒介渠道推介股权投资基金A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B24、（2020年真题）股权投资基金所投企业，适合采用收入法进行估值的是（）A.增长稳定，业务简单，现金流平稳B.增长不稳定，业务复杂，现金流波动C.增长不稳定，业务简单，现金流平稳D.增长稳定，业务简单，现金流波动【答案】A25、以公司形式设立的创业投资企业，可以委托其他创业投资企业或创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构，并负责（）业务。A.法律B.投资管理C.合规性理D.风险管理【答案】B26、增值服务通常包括以下几方面的内容（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、下列属于基金托管业务中基金托管人的禁止行为的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、下列属于基金的定期报告内容的（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D29、甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识别能力和风险承担能力外，还应满足如下条件（）。A.总资产不低于3000万元B.总资产不低于1000万元C.净资产不低于1000万元D.净资产不低于3000万元【答案】C30、下述规则中，属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是（）。A.《私募投资基金募集行为管理办法》B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》C.《私募投资基金信息披露管理办法》D.《私募投资基金监督管理暂行办法》【答案】D31、甲基金销售机构应当具备的资质条件是()A.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员B.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员D.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员【答案】D32、对于尚在积极开拓市场的成长型被投企业股权投资基金对其经营指标的监控应侧重于成长指标,成长指标不包括（）A.新市场进入B.网点建设C.市场占有率D.销售额增长【答案】C33、下列不属于我国创业投资体制基本框架内容的是（）。A.税收优惠政策B.设立创业投资引导基金C.多层次资本市场体系建设D.专人辅导制度【答案】D34、公司型基金合同中的投资事项不包括（）。A.投资运作方式B.应列明托管具体事项C.投资决策程序D.投资风险防范【答案】B35、某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金X各10%的份额，同时和基A.投资基金X和受让项目Z股权属于二级投资，投资项目Y属于直接投资B.投资基金X属于二级投资，投资项目Y和Z属于直接投资C.投资基金X和项目Y属于直接投资D.投资基金X属于直接投资，投资项目Y和Z属于二级投资【答案】B36、下列非法吸收或者变相吸收公众存款，并依法追究刑事责任的行为中，以非法吸收公众存款罪定罪处罚的行为包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB.Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、中国证券投资基金业协会履行的职责不包括（）。A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益B.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分D.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立【答案】D38、QFLP试点地区对于（）等进行了规定。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、股权投资基金的运作管理应该向着（）的方向发展。A.“轻资产、重营销”B.“轻资产、重投研”C.“轻投研、重资产”D.“轻营销、重投研”【答案】B40、中国证监会设私募基金监管部，其职能是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D41、使用创业投资估值法对投资项目估值时，股权投资基金需估算（）点的股权价值。A.基金存续到期B.目标公司退出C.目标公司IPOD.目标公司被并购【答案】B42、股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取（）方式。A.跟踪协议条款执行情况B.委托第三方机构C.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况D.参与被投资企业的公司治理【答案】B43、关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（）。A.只能由基金管理人向投资者募集基金B.募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用C.基金W理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集D.基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提【答案】D44、小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（）。A.小李说：“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传”B.小王说：“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”C.小王说：“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”D.小李说：“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”【答案】D45、下列关于股权投资基金托管人的表述中，错误的是（）。A.基金托管人应确保基金财产本金安全返还给基金份额持有人B.基金托管人不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的活动C.基金托管人应确保基金财产的完整与独立D.基金托管人应为基金份额持有人利益履行基金托管职责【答案】A46、相对估值法中，（）倍数反映了一家公司的股权价值相对其净资产的倍数。A.市盈率B.市净率C.市销率D.企业价值／息税折旧摊销前利润【答案】B47、合伙协议未对合伙型股权投资基金利润分配、亏损分担作出约定的，首先应由合伙人（）。A.按照计划出资比例分配、分担B.平均分配、分担C.协商决定D.按照实缴出资比例分配、分