2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷A卷含答案

2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷A卷含答案

单选题（共50题）1、（2018年真题）下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是（）。A.限仓制度能防止市场风险过度集中B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况【答案】D2、（）是指公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。A.赎回条款B.回售条款C.赎回D.回售【答案】D3、下列关于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求的说法中错误的是（）。A.应当践行诚实信用、谨慎勤勉的义务B.应当秉承投资者合法利益优先原则从事私募基金业务C.可以将不同私募基金财产混同运作D.不得不公平对待同一私募基金的不同投资者【答案】C4、按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对（）评级对象开展资信评级服务。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C5、以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D6、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C7、下列不属于我国国际债券品种的是（）A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.次级债券【答案】D8、下列属于证券市场中介机构的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D9、股票最基本的特征是（）。A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性【答案】A10、下面（）属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D11、沪深300指数成分股涵盖的行业包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D12、下列不属于国际债券的主要投资者的是()A.自然人B.各国政府C.银行或其他金融机构D.工商财团【答案】B13、公开募集基金应当经（）注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向（）办理基金备案手续。A.中国证监会；中国证监会B.中国证券投资基金业协会；中国证监会C.中国证监会；中国证券投资基金业协会D.中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会【答案】A14、某投资者投资100000.00元认购本基金，对应认购费率为1.2%，在募集期间产生利息50.00元，则其基金认购份额为（）份。A.78964.35B.98864.23C.85664.57D.67864.98【答案】B15、证券经纪上接受客户委托进行申报竞价的原则是（）。A.时间优先，价格优先B.时间优先，客户优先C.时间优先，机构优先D.价格优先，客户优先【答案】B16、常见的衍生工具包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A17、下列关于买卖价差法的说法中，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D18、推动同业拆借市场形成发展的根本原因是()。A.存款准备金制度B.再贴现政策C.公开市场政策D.存款派生机制【答案】A19、下列属于我国发行普通国债的总体特征的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、（2020年真题）基金资产总值可表示为基金资产净值加上（）后的价值。A.各类证券的价值B.基金应收的申购基金款C.基金负债D.证券基金的费用【答案】C21、科创板具体交易方式不包括以下（）方式。A.定期交易B.竞价交易C.盘后固定价格交易D.大宗交易【答案】A22、债券报价的主要方式有（）。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】D23、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（）。A.10、2万元B.6、8万元C.20、4万元D.3、4万元【答案】B24、合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通（）形式募集一定额度的人民币资金。A.基金B.股票C.债券D.证券【答案】A25、证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名。开展IB业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5、3B.5、2C.3、2D.3、1【答案】B26、基金合同的主要披露事项包括（）。A.①②B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C27、根据分类标准的不同，权证可分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C28、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）货币为面值、向（）投资者发行的债券。A.外国本国B.外国外国C.本国外国D.本国本国【答案】B29、公开募集基金的基金管理人不得进行的行为包括（）。A.I、ⅣB.Ⅱ、IIIC.I、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B30、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D31、下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是（）。A.同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见B.同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见C.在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见D.律师父亲为某公司普通员工，该律师所在律师事务所接受其父亲任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务【答案】D32、国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A33、下列选项中属于金融期权基本功能的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、地方政府债券一般以当地政府的（）作为还本付息的担保。A.公共设施收入B.国企收入C.到期续发收入D.税收能力【答案】D35、A两年前向B借过一笔款，今年才向B归还，共112．36元，市场利率为6％，两年前A向B借了（）元。A.90B.100C.110D.112.36【答案】B36、按照不同标准分类，金融市场可划分为（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、（2018年真题）下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B38、下列关于证券市场的特征，说法正确的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A39、金融衍生工具的基本特征包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D41、（2018年真题）中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A42、（2021年真题）中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，不可以（??）A.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料B.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务的情况进行现场检查C.对基金销售相关机构及其股东，实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见D.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查【答案】C43、结构化金融衍生产品的类别包括（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ，、Ⅳ【答案】C44、资信评级机构向中国证监会备案，应当报送下列（）材料。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D45、（2018年真题）国家股股利收入依法纳入（）经营预算，并根据国家有关规定安排使用。A.国有资产B.中央财政C.地方财政D.个人资产【答案】A46、按照股息因公司当年可分配利润不足而未能足额派发，能否在以后年度补发为依据，优先股分为()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、（2020年真题）债券的贴现率也被称为必要回报率，其计算公式为（）。A.真实无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价B.名义无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价C.名义无风险收益率+预期通货膨胀率D.真实无风险收益率+风险溢价【答案】A48、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）A.我国政府曾经成功的