2023年5月证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理)

2023年5月证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理)

单选题（共50题）1、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（）。A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D.信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试【答案】B2、证券投资基金作为一种金融产品，与股票相比较，不同点主要表现为（）。A.①②④B.②④C.①③D.①②③【答案】C3、我国储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同点有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、（2021年真题）下列反映风险内在特性的概念有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C5、在考虑影响股价变动的基本因素时，需要考虑财务状况，下列各项属于考察财务状况的指标的是()。Ⅰ．安全性Ⅱ．盈利性Ⅲ．合规性Ⅳ．流动性A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A6、下列属于债券收益率特性的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C7、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B8、风险限额管理有（）等环节。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A9、证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）。A.20年B.10年C.5年D.3年【答案】A10、收入政策目标包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D11、为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（）。A.主板市场B.另类投资市场C.专业证券市场D.专业基金市场【答案】D12、常见的常规性货币政策工具主要包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】A13、享有优先认股权的股东可以()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C14、（）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。A.商业银行资本补充债券B.商业银行次级债券C.商业银行金融债券D.商业银行一般债券【答案】B15、（2019年真题）目前，我国的开放式基金的估值频率为（）估值。A.每个交易日B.每三个交易日C.每两个交易日D.每五个交易日【答案】A16、关于科创板试点注册制，下列说法错误的是（）A.证券监管机构对证券的价值好坏作实质性判断B.不同于审批制、核准制C.以信息披露为中心D.证券监管机构对证券的价格高低不作实质性判断【答案】A17、下列关于证券投资基金的说法中，正确的有（）。A.①②③B.②③④C.③④D.①②③④【答案】B18、（2021年真题）根据《创业板上市公司持续监管办法（试行）》，关于其主要内容正确的是（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】D20、在风险管理中，风险识别的主要内容包括（）。A.感知风险和分析风险B.预测风险和消除风险C.感知风险和消除风险D.预测风险和分析风险【答案】A21、除《上海证券交易所交易规则》另有规定外，交易日的（）为连续竞价时间。A.9：15B.11：40C.9：40D.14：58【答案】C22、我国股票市场分为场内市场和场外市场。下列属于场内市场的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、（2020年真题）做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易。A.客户资金B.客户证券C.自有资金或证券D.借入的资金或证券【答案】C24、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D25、公司经营状况的好坏，可以从（）来分析。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、私募基金募集应当履行的程序有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、委托指令可以根据不同的依据，划分为（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A28、（2020年真题）关于基金监管的意义，下列说法正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B29、机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是（）。A.原中国银监会B.中央银行C.中国证券业协会D.原中国保监会【答案】C30、金融机构临时冻结资金不得超过()小时。A.24B.36C.48D.50【答案】C31、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。A.ST股B.基金C.股票、基金上市首日D.期货【答案】C32、（2020年真题）我国交易所债券市场的托管方式实行（）制度。A.交易所登记、一级托管B.中央登记、二级托管C.交易所登记、二级托管D.中央登记、一级托管【答案】B33、如果交易者预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨，则他会（）。A.买入看涨期权B.卖出看涨期权C.买入看跌期权D.卖出看跌期权【答案】A34、2016年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2015年12月31日。则按实际天数计算的累计利息为（）元。A.1.05B.1.40C.1.51D.2.00【答案】B35、借款负债的渠道主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B36、关于公司型基金的说法，下列说法正确的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D37、证券经纪商在受到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A38、—般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A39、能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（）。A.一般性货币政策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他货币工具【答案】C40、下列关于利息计算的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、下列属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D42、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。A.2亿元B.3亿元C.5000万元D.1亿元【答案】D43、在对债券发行主体进行资信评级时，其获利能力的评价指标有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、下列（）股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产（）。A.有限制股票B.金股C.优先股D.超级表决权股票【答案】C45、在金融产品和服务零售领域中，()A.合法性B.适当性C.合理性D.原则性【答案】B46、经济出现波动时，商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和产出，体现了金融与实体经济关系理论的（）。A.实体经济影响金融市场B.金融活动本身是经济衰退和萧条的重要诱因C.金融的作用D.金融与实体经济内在的相互影响【答案】D47、下列说法中正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D48、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（）。A.银行间市场对应中央国债登记公司B.上海证券交易所对应中央国债登记公司C.深