2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷A卷附答案

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷A卷附答案

单选题（共50题）1、（2016年真题）下列可以办理跨系统转托管的LOF份额的是（）。A.分红派息前R-2日至R日的LOF份额B.分红派息前R-5日至R-3日的LOF份额C.处于质押状态的LOF份额D.处于冻结状态的LOF份额【答案】B2、下列属于金融市场的"市场失灵"问题主要表现的是（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A3、基金年度报告的内容不包括（）。A.基金总值表现的披露B.基金财务会计报告的编制和披露C.基金财务指标的披露D.基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任【答案】A4、2000年10月8日，中国证监会发布了（）。A.《证券投资基金管理暂行办法》B.《中华人民共和国公司法》C.《开放式证券投资基金试点办法》D.《中华人民共和国证券法》【答案】C5、（2017年真题）下列关于忠诚敬业的描述中，错误的是（）。A.基金从业人员离职手续办理完毕后，对原从业机构不再承担任何的忠诚敬业义务B.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失C.基金从业人员提出辞职后，仍应根据所在机构规定，履行相关义务D.基金从业人员已提出辞职但未完成工作移交的，不得擅自离岗【答案】A6、LOF在交易所的交易规则与（）基本相同。A.股票B.债券C.封闭式基金D.开放式基金【答案】C7、避险策略基金的安全垫等于（）。A.价值底线超过投资组合现时净值的数额B.投资组合现时净值超过价值底线的数额C.投资组合中风险资产与保本资产的比例D.投资组合现时净值与保本资产的比例【答案】B8、开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起（）日内在管理人网站上披露。A.10B.45C.15D.30【答案】B9、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交刻是在（）日完成。A.T+1；T+1B.T+1；T+0C.T+0；T+0D.T+0；T+1【答案】D10、(2017年)确定中国证券投资基金业协会地位并规范其职责权限的法律依据是（）。A.证券投资基金法B.中国证监会各类基金行业立法C.中国证券投资基金业协会章程D.社会团体登记管理条例【答案】A11、货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提（）。A.赎回费用B.转换费用C.销售服务费用D.申购费用【答案】C12、中国基金管理公司基金经理甲，利用业余时间在某私募机构兼职提供投资咨询。该情形被发现后，甲声称绝没有泄露基金管理公司投资信息。关于甲的行为，以下表述错误的是（）。A.甲的行为违反了忠诚尽责的职业道德规范B.甲应家意识到该行为与所在基金管理公司存有利益中突，应主动回避C.在甲没有泄露基金管理公司投资信息的前提下，甲可以为私募机构提供投资咨询服务D.甲的行为不符合廉洁公正规范的要求，也违反了竞业禁止的一般规则【答案】C13、基金客户服务的宗旨是（）。A.投资者利益优先B.有效沟通C.安全第一性D.获得双赢【答案】A14、(2016年)（）要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.规范性原则【答案】B15、关于招募说明书，以下说法错误的是（）。A.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件B.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期C.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要D.招募说明书应当披露支付给基金销售机构的客户维护费计提标准【答案】D16、按《公开募集证券投资基金运作管理办法》，发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于（）的，基金合同自动终止。A.5000万元B.1000万元C.1亿元D.2亿元【答案】D17、（2019年真题）下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A18、下列属于基金巨额赎回的是()。A.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的11%B.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的6%C.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的3%D.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的2%【答案】A19、(2017年)按证券投资基金法律形式的不同，投资基金可以分为（）。A.契约型基金和公司型基金B.封闭式基金和开放式基金C.本币份额基金和外币份额基金D.私募基金和公募基金【答案】A20、（2016年真题）在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（）。A.离岸基金B.在岸基金C.国内基金D.国际基金【答案】B21、关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是（）。A.前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金B.只能采用前端收费模式C.采用前端收费和后端收费两种模式D.以上说法都对【答案】C22、及时性原则指的是（）应当根据实际情况及时更新。A.基金产品的阶段收益B.基金产品的风险评价C.基金管理人的风险承受能力评价D.基金管理人的投资策略【答案】B23、长期以来，我国居民的理财方式偏爱（）。A.投资B.货币储蓄C.保险D.股票【答案】B24、()是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.诋毁他人【答案】A25、（2021年真题）关于基金上市交易，以下表述正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、股票基金、债券基金的申购和赎回原则（）。A.金额申购、份额赎回B.份额申购、金额赎回C.金额申购、金额赎回D.份额申购、份额赎回【答案】A27、QDII基金不可以投资的金融产品或工具是（）。A.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券B.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股C.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具D.房地产抵押按揭、不动产等【答案】D28、《证券投资基金销售管理办法》作出规定，要求基金销售机构应当注重根据投资者的（）销售不同风险等级的产品。A.风险承受能力B.愿意承受的风险C.不同收益预期D.不同资产规模【答案】A29、投资者在申购或赎回ETF时，申购或赎回参与券商可按照()的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。A.0.01%B.0.1%C.0.5%D.2%【答案】C30、（）不能申请从事基金代理销售的机构。A.证券公司B.保险公司C.商业银行D.财务公司【答案】D31、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.保险公司B.证券公司C.信托公司D.投资咨询公司【答案】B32、我国基金交易佣金不得高于（），起点（）,由证券公司向投资者收取。A.3%；5元B.0.3%；5元C.3%；15元D.0.3%；15元【答案】B33、以下关于基金客户服务方式的说法错误的是()。A.互联网的应用B.自动传真、电子信箱与手机短信C.电话服务中心D.派专人服务【答案】D34、下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。A.取得基金从业资格B.由所在机构进行执业注册登记C.具有相关的基金从业经验D.经基金管理人或者基金销售机构聘任【答案】C35、关于基金市场营销的特殊性，以下表述错误的是（）。A.对基金产品进行收益承诺B.基金营绡应提供持续的服务C.应遵守基金销售的相关规定D.营销人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具【答案】A36、契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（）。A.法律主体资格B.投资者地位C.营运依据D.基金规模【答案】D37、基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（）。A.申购B.认购C.赎回D.转换【答案】C38、下列关于基金托管人的表述，说法正确的是（）。A.基金托管人不属于基金当事人B.基金托管人的职责主要体现在基金资产保管，基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面C.在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管业务资格的商业银行担任D.基金托管人主要负责配合基金管理人的投资管理【答案】B39、(2016年)关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是（）。A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评C.私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书D.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责【答案】B40、私募投资基金与公募基金在（）有较大区别。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B41、封闭式基金份额上市交易，基金份额持有人不少于（）人。A.100B.200C.500D.1000【答案】D42、根据基金销售适用性的要求，基金销售机构应当建立对基金投资人的调查制度，对基金投资人的（）进行评价。A.资金来源情况B.风险承受能力C.资产配置情况D.投资经验【答案】B43、（2016年真题）下列属于基金巨额赎回的是（）。A.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的10%B.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的6%C.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的3%D.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的2%【答案】A44、混合型基金不包括（）。A.偏股型基金B.偏债型基金C.平衡型基金D.配置型基金【答案】D45、基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起()日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。A.2B.3C.5D.10【答案】D46、（2016年真题）（）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A.专业性原则B.公正性原则C.主观性原则D.独立性原则【答案】D47、保本基金的投资目标是（）。A.获得尽可能高的回报B.使投资风险尽可能低C.获得市场平均收益D.在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报【答案】D48、基金管理公司销售人员向投资者提供宣传材料时，正确的做法是（）。A.对公司统