2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷B卷附答案

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷B卷附答案

单选题（共50题）1、下列关于股权投资基金管理人的行为，正确的是（)。A.兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务B.从事损害投资者利益的投资活动C.不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务D.兼营其他非金融业务【答案】C2、下列关于投资机构为被投资企业提供的增值服务的说法中，错误的是（）。A.为被投资企业引入重要的战略合作伙伴和外部专家B.为被投资企业寻找合适的高级管理人才C.主导被投资企业的上市及并购整合工作D.协助进行后续再融资工作【答案】C3、新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起，6个月内仍未备案首只私募基金产品的，（）将注销该基金管理人的登记。A.中国证券投资基金业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.交易所【答案】A4、以下关于内部控制要素说法正确的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D5、根据法律法规和投资协议的约定，一般情况下，被投资企业向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、如下内容表述错误的是（）A.管理费与托管费可按照基金实缴规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取B.在基金存续期限的后半段，提取的管理费、托管费会随着项目的退出逐年递减C.基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用D.管理费及托管费的提取频率只能按照年度提取【答案】D7、西方国家的合格投资者标准经历了一些变化，现行合格投资者标准通常具备以下（）特点。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、关于投资后管理得增值服务，以下说法错误得是（）A.在为被投资企业提供资本运作増值服务方面，投资机构对资本市场得熟悉程度高、资本运作能力较强，所以能够承担主要责任。B.如果被投资企业需要弓I人新的股权资金或者债权资金，投资机构往往会利用自己在资本市场和借贷市场上的关系网络，引荐其他投资机构甚至商业银行C.投资机构通常能在这些方面提供合理意见与建议，帮助被投资企业逐步建立起规范的公司治理结构D.帮助其寻找合适的高级管理人才、核心技术人才、供应商和经销商【答案】A9、第一拒绝权是目标公司的其他股东欲对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金在（）有优先购买权。A.保证资金到位的条件下B.同等条件下C.出资方式相同的条件下D.对出售股权出价相同的条件下【答案】B10、关于基金的募集和设立的区别，以下描述不正确的是（）A.基金的募集是基金管理人募集资金的过程B.基金的募集主要考虑募集渠道、募集对象等问题C.基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程D.基金的设立主要考虑募集过程合规性等问题【答案】D11、公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科技型企业满（）年的，可以按照投资额的（）在股权持有满2年的当年抵扣该公司创业投资企业的应纳税所得额；当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。A.1,70%B.2,70%C.3,70%D.2,60%【答案】B12、募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量，下列说法中错误的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D13、合伙型基金的参与主体主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、（2020年真题）关于反摊薄条款,说法正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B15、关于大宗交易，以下说法正确的是（）A.没有规定藏限额B.交易费用相对集中竞价交易要高C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活D.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定【答案】D16、在投资协议条款中，优先购买权条款是保护老股东的某种特权，这种特权在于优先参与公司的（）A.后续股权融资B.对外并购C.经营管理D.产品采购【答案】A17、（）是尽职调查报告呈现内容的主体，是对被调资公司相关信息的全面、客观陈述。A.目录B.前言C.正文D.附件【答案】C18、有限合伙型股权投资基金的投资者人数上限为（）。A.50人B.200人C.20人D.100人【答案】A19、下列关于公司型基金的说法中，表述正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A20、股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取（）方式。A.跟踪协议条款执行情况B.委托第三方机构C.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况D.参与被投资企业的公司治理【答案】B21、（）是基金管理人通过充分的沟通与信息披露，向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景，从而増加基金投资者对基金与管理人的了解以及投资者与管理人之间的相互联系。A.基金投资者关系管理B.基金信息管理C.被投资企业关系管理D.基金服务管理【答案】A22、关于契约型基金，下列说法不正确的是（）。A.契约型基金不具有独立的法人地位B.契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金C.契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人D.基金托管人负责保管基金资产，执行投资者的有关指令，办理基金名下的资金往来【答案】D23、下列属于信息披露义务人的禁止行为的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D24、业务尽调报告主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C25、基金从业资格的科目包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D26、注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益，是指股权投资基金监管的（）原则。A.审慎监管原则B.适度监管原则C.高效监管原则D.依法监管的原则【答案】A27、根据《中华人民共和国合伙企业法》，对于有限合伙型基金的设立条件，下列描述错误的是（）。A.有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人B.有书面合伙协议C.有生产经营场所D.有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或劳务作价出资【答案】D28、（2018年真题）关于大宗交易，以下说法正确的是（）A.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲刺，有利于市场稳定B.交易费用相对集中竞价交易要高C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活D.没有规定最低限额【答案】A29、关于合伙型基金，下列说法错误的是（）。A.普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任B.有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任C.普通合伙人可自行担任基金管理人，或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人D.有限合伙人可以参与投资决策【答案】D30、在计算可比公司倍数的平均值或中位数时，（）是不需要注意剔除的异常值。A.负值B.非正常大值C.零值D.非正常小值【答案】C31、（2018年真题）关于投资后管理需要有效获取被投资企业信息的原因,表述错误的是（）A.财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理B.信息不对称C.投资人通常不参加股东会D.外部性较强【答案】C32、近年来，母基金二级投资业务的比例不断增加，主要基于以下（）原因。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息不包括（）。A.基金估值政策、程序和定价模式B.基金的申购与赎回安排C.基金的投资信息D.业绩预测【答案】D34、股权投资基金尽职调查的核心内容为()A.法律尽调B.风险控制C.财务尽调D.业务尽调【答案】D35、关于公司型股权投资基金，说法错误的是（）。A.基金可自行或委托基金管理人进行基金管理B.基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式C.基金投资者以认缴的出资为限对基金债务承担有限责任D.基金投资决策委员会由公司股东组成【答案】D36、关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（）。A.申请设立登记——名称预先核准——领取营业执照——基金备案B.名称确定——申请登记——领取执照——基金备案C.名称申请登记——核准相关资料——领取营业执照——基金备案D.名称预先核准——申请设立登记——领取营业执照——基金备案【答案】D37、对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中的内部监督的理解正确的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D38、一级投资，是指（）在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者。A.子基金B.母基金C.衍生基金D.衍生产品【答案】B39、（2017年真题）下列不属于投资后管理作用的是（）。A.管理和防范投资风险B.提升被投资企业自身价值C.评价被投资企业未来的发展潜力D.协助被投资企业利用资本市场【答案】C40、（2020年真题）股权投资基金尽职调查的核心内容为（）。A.法律尽调B.风险控制C.财务尽调D.业务尽调【答案】D41、基金管理人可以委托基金服务机构为基金产品提供资金募集，投资顾问等服务业务，服务机构应当在每个年底结束之日起3个月内向中国证券投资基金业协会报送运营情况报告，且向中国证券投资基金业协会报送审计报告的时间应在每个年底结束之日的（）。A.4个月内B.5个月内C.6个月内D.3个月内【答案】A42、股权投资基金服务机构直接提供服务和业务的对象是（）。A.基金管理人B.个人或机构投资者C.中国证券投资基金业协会D.被投资方【答案】A43、政府引导基金的宗旨是（）。A.发挥财政资金的的引导和聚集放大作用B.增加创业投资的资本供给C.克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题D.以上都是【答案】D44、申请创业投资企业的备案管理部门分（）和（）两级。A.注册部门；核准部门B.国务院管理部门；省级管理部门C.境内管理；境外管理D.普通管理部门；特殊管理部门【答案】B45、(2017年)下列属于股权投资基金的特殊风险的是（）。A.基金委托募集所涉风险B.资金损失风险C.基金运营风险D.流动性风险【答案】A46、公司清偿了全部公司债务之后，如果公司财产还有剩余的，清算组才能够将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东。股东之间如果依法约定了分配顺序和份额，可以按约定进行分配；如果没有约定，则按（）进行分配。A.股权比例B.贡献度C.董事会决议D.股东大会决议【答案】A47、股权投资基金的项目退出主要有（）方式。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D48、（2018年真题）基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金时，须书面签定销售协议并将权利义务划分及其它涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件，如基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的（）A.基金销售协议为准B.通过合同双方协定决定C.以基金合同附件为准D.以可行的实际操作为准【答案】C49、A创业投资投资基金持有G科技公司25%股权，其余75%由创始人团队持有。现创始人