2023年5月证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟试题(全优)

2023年5月证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟试题(全优)

单选题（共50题）1、证券公司治理基本要求有（）。A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④【答案】B2、在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D3、（2016年真题）下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（）。A.知识产权B.土地使用权C.货币D.特许经营权【答案】D4、按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是（）。A.经纪业务B.委外业务C.法务管理D.操作风险【答案】A5、下列说法中，错误的是（）。A.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度B.证券公司不得与他人合资、合作经营管理分支机构C.证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当建立良好的风险隔离D.证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保【答案】C6、（2016年真题）下列关于要约收购的说法，正确的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B7、以下选项中属于合格境外投资者可以参与的投资运作活动的是（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①②④【答案】B8、封闭式单—资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴付资金不得少于（）万元，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（）年。A.1000，2B.1000，3C.500，2D.500，3【答案】B9、公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。A.十B.二十C.五D.十五【答案】A10、（）不属于需满足以下规定的情形：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向普通投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向专业投资者履行信息告知义务【答案】D11、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动不包括（）。A.代理投资人从事证券、期货买卖B.向投资人承诺证券、期货投资收益C.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货D.为投资人提供专业咨询服务【答案】D12、关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（）A.已取得证券从业资格B.具备良好的诚信记录及职业操守C.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历D.最近二年内没有受到监管部门的行政处罚【答案】D13、按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（）。A.董事会会议应当制作会议记录，并可以录音B.董事会会议记录应当依法保存C.出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求D.证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理【答案】C14、根据《证券公司自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、客户从事融资融券交易期间，如果出现（）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B16、(2019年真题)符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。A.股票抵押回购B.股票质押回购C.股票约定回购D.股票报价回购【答案】B17、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取以下（）等行政监管措施。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B18、证券公司分支机构包括（）。A.①③④B.①②C.②③④D.①②③④【答案】B19、在()A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B20、以下情形中属于刚性兑付的是（）。A.①②④B.①③C.②③D.①②③④【答案】D21、以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是（）。A.证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券分析师B.证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内，通过中国证券业证书管理系统提交离职备案C.证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记D.证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记【答案】A22、下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D23、资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向()中国证监会派址构及中国证券业协会报告。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B24、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。A.②③④B.①②C.①②③④D.①③④【答案】B25、证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（），期限不超过（）个月。A.10％；3B.20％；6C.30％；3D.50％；6【答案】D26、上市公司和公司债券上市交易的公司应向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，记载内容应当包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A27、证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场（）制度，保障柜台市场安全、有序运行。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D28、主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有（）情形之一的询价对象，不得配售股票。A.②③④B.①②C.①②③D.①②③④【答案】D29、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A30、对于融资融券业务客户的征信调查包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D31、（2016年真题）下列选项中，属于股东会职权的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A32、证券公司应当以提供()等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.终身【答案】D34、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法中，符合要求的是（）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并作出相关承诺C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告【答案】D35、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（）万元；最近1年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1000；1000B.2000；1000C.2000；2000D.1000；2000【答案】B36、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C37、国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、下列选项中，说法正确的是()。A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权【答案】B39、证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责不包括（）。A.组织实施董事会相关决议B.建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构C.明确管理职责、工作程序和协调机制D.信息技术投人预算及分配方案【答案】D40、关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的是（）。A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务【答案】A41、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A42、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B43、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.20万元以上200万元以下【答案】D45、(2019年真题)下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B46、证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件不包括（）。A.保荐代表人不少于4人B.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币6000万元C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员少于20人【答案】B47、发行人违反《证券法》第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（）的罚款。A.10万元以上100万元以下B