2023年5月期货从业资格之期货法律法规通关提分题库及完整答案

2023年5月期货从业资格之期货法律法规通关提分题库及完整答案

单选题（共50题）1、期货交易所章程应当载明下列事项（）。A.所有业务制度B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责C.章程修改时间D.变更、终止的条件、程序及清算办法【答案】D2、下列可以从事期货交易的是（）。A.国家事业单位B.某集团下属公司C.期货交易所的工作人员D.中国期货业协会的工作人员【答案】B3、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任【答案】D4、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。A.单个股东的持股比例增加到3％B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％C.单个股东的持股比例增加到1％D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％【答案】B5、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金【答案】B6、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。A.季收入证明文件B.月收入证明文件及不动产评估证明文件C.年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件【答案】D7、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。A.向期货交易所报告的B.公开声明的C.辞职的D.依法履行了报告义务的【答案】D8、A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应()。A.全部由客户承担B.全部由期货公司承担C.由期货公司和客户各承担一半D.由期货公司承担主要赔偿责任【答案】D9、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。A.每周B.每年C.每月D.每日【答案】D10、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（）起施行。A.2005年4月19日B.2006年4月19日C.2007年4月19日D.2008年4月19日【答案】C11、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。A.期货公司B.客户李某C.期货交易所D.居间人小王【答案】D12、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》．经营机构开展适当性自查的频次要求是（）．A.每半年开展一次B.每两年开展一次C.每三个月开展一次D.每一年开展一次【答案】A13、甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。A.3个月至6个月B.6个月至12个月C.1年D.2年【答案】B14、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。A.已平仓合约B.未平仓合约C.买入合约D.卖出合约【答案】B15、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】D16、期货公司的注册资本最低限额为人民币（）万元。A.4000B.3000C.5000D.6000【答案】B17、被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。A.期货公司高级管理层B.中国期货业协会C.公司住所地中国证监会派出机构D.公司住所地国务院期货监督管理机构【答案】C18、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系【答案】C19、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】D20、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。A.50％B.70％C.120％D.150％【答案】D21、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。A.以本人或者他人名义从事期货交易B.代理客户从事期货交易C.向客户提供专业服务时。充分揭示期货交易风险D.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证【答案】C22、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。A.5万元以上10万元以下罚款B.1万元以上5万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上5万元以下罚款【答案】C23、某期货公司的期未报表显示，其净资本为15000万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元,但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为（）A.15400万元B.15200万元C.14400万元D.14800万元【答案】B24、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。A.50B.20C.100D.10【答案】A25、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。A.甲客户B.该期货公司C.甲和期货公司D.都不承担【答案】A26、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。A.每日无负债B.每周无负债C.每月无负债D.每年度无负债【答案】A27、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（）。A.理事会会议一般应当由理事本人出席B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席C.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席D.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围【答案】B28、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。A.5B.10C.15D.20【答案】D29、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构C.中国证监会相关派出机构D.中国期货业协会【答案】C30、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金【答案】B31、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等期货法律法规汇编导致保证金出现缺口的，中国证券监督管理委员会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失（）。A.不予补偿B.酌情予以补偿C.予以补偿D.以上都不对【答案】C32、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.保守客户的商业秘密C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易D.维护客户合法权益【答案】C33、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.20万元以上100万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】D34、期货公司变更注册资本，应当经（)审核。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.国家工商总局【答案】A35、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）万元以下罚款。A.3B.5C.10D.20【答案】A36、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。A.2B.3C.5D.10【答案】B37、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.中国期货保证金监控中心有限责任公司B.证券公司C.期货交易所D.客户【答案】A38、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】D39、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是（）。A.期货公司内部发生重大人事调整B.期货公司发生亏损C.由于市场原因延误D.期货公司发生合并重组【答案】C40、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。A.董事长B.总经理C.董事会秘书D.董事会【答案】C41、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.1B.2C.3D.6【答案】C42、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】A43、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（）。A.由期货公司承担B.由客户承担C.期货交易所承担D.期货业协会承担【答案】B44、期货公司应当按()缴纳保障基金。A.月度B.年度C.半年度D.季度【答案】B45、证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A.期货从业人员资格B.证券投资咨询资格C.证券销售人员资格D.期货投资咨询资格【答案】A46、以下选顶中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是（）A.最近3年内未受过刑事处罚B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格C.品行端正，具有良好的职业道德D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满【答案】B47、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.1B.5C.3D.2【答案】C48、期货交易所总经理每届任期()年。A.5B.4C.3D.2【答案】C49、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。A.100万元属于非法所得，应上交国库B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得50万元D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】D50、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近()内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.6个月B.12个月C.1年D.3年【答案】C多选题（共20题）1、根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）。A.代理客户从事期货交易B.划转期货保证金C.协助办理开户手续D.收付期货保证金【答案】ABD2、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当（）A.向期货公司全体股东提交B.进行信息披露C.向期货公司全体工作人员提交D.向期货公司客户提交【答案】AB3、期货公司开展的资产管理业务出现（）情形时，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。A.被交易所采取风险控制措施的B.被交易所调查的C.被有权机关调查的D.提前终止的【答案】ABCD4、下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的表述中，正确的有（）。A.不得混合操作B.资金可以混合但业务必须分离C.应当严格执行资金分离制度D.应当严格执行业务分离制度【答案】ACD5、（）时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.期货公司涉及重大诉讼、仲裁B.期货公司的股权被冻结或者用于担保C.期货公司的股东变更控股股东D.期货公司的股东变更住所【答案】AB6、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，中国证监会及其派出机构可采取以下措施（）。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.给予纪律惩戒【答案】ABC7、在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向该期货公司赔偿，下列做法符合规定的有（）。A.期货交易所承担主要赔偿责任B.期货交易所承担全部赔偿责任C.期货交易所赔偿期货公司80万元D.期货交易所赔偿期货公司50万元【答案】AD8、下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，正确的有()。A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告【答案】ABC9、下列说法正确的有（）。A.期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施B.期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施C.重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务D.重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】BC10、期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（）。A.期货投资咨询业务资格申请书B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件C.期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表【答案】ABCD11、期货公司的（）应当对月度报告签署确认意见。A.人事部经理B.财务负责人C.经营管理主要负责人D.法定代表人【答案】BCD12、在下列（）情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3B.1/4以上会员联名提议C.理事会认为必要D.理事长认为必要【答案】AC13、期货公司发生下列（）情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。A.净资本由6亿元下降到4亿元B.投资房地产市场C.资管账户出现较大亏损D.因客户委托资产发生权属变更等重大情形，期货公司提前终止资产管理委托E【答案】AB14、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已经按要求履行报告义务的，证监会可以（）。A.免予处罚B.减轻处罚C.从轻处罚D.将其作为立功表现【答案】ABC15、期货公司风险监管指标包括（）。A.期货公司净资本B.净资本与净资产的比例C.流动资产与流动负债的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】ABCD16、下列说法中错误的有（）。A.共同服务的从业人