2017年上半年上海基金法律法规：公司型基金和契约型基金区别考试试卷

2017年上半年上海基金法律法规：公司型基金和契约型基金区别考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。__A．基金投资人，基金托管人B．基金投资人，基金管理人C．基金托管人，基金管理人D．基金管理人，基金托管人2、、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。A：强势有效市场B：有效市场C：非强势有效市场D：弱势有效市场3、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是__。A．主要是针对基金销售机构经营能力的监管B．旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险C．贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D．要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理4、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的____A：90%B：95%C：85%D：80%5、目前，在我国，只能由__担任基金管理人。A．保险公司B．基金管理公司C．商业银行D．证券公司6、广义的有价证券包括__。A．商品证券B．资本证券C．合同文本D．货币证券7、《证券投资基金运作管理办法》于____年6月29日由中国证监会颁布，于同年7月1日起实施。A：2003B：2004C：2005D：20068、__需直接从基金财产中列支。A．申购费B．赎回费C．基金转换费D．基金管理费9、__是国有股权行政管理的专职机构。A．股份有限公司B．中国证监会C．中国人民银行D．国有资产管理部门10、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月

11、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括__和证管费。A．印花税B．佣金C．过户费D．经手费12、基金托管人的首要职责是__。A．完成基金资金清算B．进行基金会计核算C．安全保管基金资产D．监督基金投资运作13、基金定期定额投资计划的优点有__。A．免去投资者多次申购的烦琐手续B．风险控制效应C．成本效应D．复利效应14、如果投资者在2010年8月13日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了货币市场基金份额，那么投资者享有基金分配权益的期限至__。A．8月13日B．8月14日C．8月15日D．8月16日15、久期用来衡量债券的__风险。A．利率B．信用C．提前赎回额，进行基金资产的投资管理D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来7、下列属于基金运作费的有__。A．信息披露费B．持有人大会费C．分红手续费D．银行汇划手续费8、证券投资基金是以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的__投资方式。A．集合B．集资C．联合D．合作9、基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券，在类型上主要是____A：封闭式基金B：开放式基金C：偏股基金D：偏债基金10、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。其报送内容包括__。A．基金托管银行出具的基金业绩复核函B．基金宣传推介材料的形式和用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件

11、以下不是按照债券发行者分类的基金是__。A．政府债券基金B．金融债券基金C．公司债券基金D．垃圾债券基金12、根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%13、通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为____A：网上发售B：网下发售C：回拨机制D：回购机制14、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有__。A．纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段B．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展C．1929～1933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响D．20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段15、证券监管机构的主要职责是__。A．负责监督有关法律法规的执行B．负责保护投资者的合法权益C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为D．维持公平而有次序的证券市场16、按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。A．1000万B．5000万C．1亿D．3亿17、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有__。A．常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种B．衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可C．债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单D．利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标18、保险投资产品是以获得______为主要目标的理财产品，而基金是以获取______为主要目标的产品。__A．保障；投资收益B．保障；利息C．保障与投资收益；投资收益D．保障与投资收益；利息19、证券经营机构是证券市场上的金融机构投资者之一，以其__进行证券投资。A．银行贷款B．自有资本C．营运资金D．受托投资资金20、根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金的会计核算对象包括__的核算。A．资产类B．负债类C．资产负债共同类D．所有者权益类和损益类21、广义的有价证券包括__。A．货币证券B．商品证券C．合同文本D．资本证券22、基金销售中，常用的营业推广手段有__。A．费率优惠B．广告促销C．销售网点宣传D．举办投资者交流活动23、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时，应当__。A．引导投资者到基金管理公司B．引导投资者到基金代销机构的销售网点C．接受投资者申购现金并为其办理申购手续D．引导投资者到网上交易系统24、关于股票的风险性，下列说法错误的是__。A．股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任B．股票风险的内涵是预期收益的不确定性C．股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素