2017年上半年辽宁省基金从业资格：最小方差法等模拟试题

2017年上半年辽宁省基金从业资格：最小方差法等模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、资产组合理论认为，证券组合的风险越大，则收益____A：越高B：越低C：不变D：两者无关系2、契约型证券投资基金的投资者享有__。A．投资管理决策权B．资产配置管理权C．基金资产保管权D．基金收益所有权3、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括__。A．借贷的时间B．所借贷货币资金的数额C．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)D．发行者和投资者之间的所有权关系4、关于基金份额持有人权利，下列描述正确的是__。A．基金份额持有人享有基金财产的收益权，而基金合同终止并清算后的财产归基金管理人所有B．基金份额持有人对基金份额的转让权是指其可以依法转让其基金资产C．因为基金份额持有人享有基金信息的知情权，所以基金公司应该在基金份额持有人查询基金资产状况时及时提供最新的资产明细信息D．基金份额持有人享有表决权是指其可以对基金的投资运作享有表决权5、基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统可分为__两种类型。A．自助式，辅助式B．网上交易，柜台交易C．人工方式，电脑自动方式D．银行柜台，券商柜台6、证券投资基金利润的主要来源包括__。A．买卖证券的价差收入B．销售服务费收入C．债券利息D．股利7、金融期货一般不包括__。A．商品期货B．股票期货C．货币期货D．股票指数期货8、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于__。A．外在因素B．内在因素C．个人自身因素D．环境因素9、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有__。A．ETF通常采用完全被动式管理方法B．LOF的申购、赎回可以通过交易所进行C．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价D．ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票10、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。A．中国国际期货香港公司B．香港中银集团C．格林期货香港公司D．南华期货香港公司

11、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。A．跨期性B．杠杆性C．风险性D．投机性12、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。A．2007年12月B．2008年1月C．2008年5月D．2008年8月13、基金管理公司的主要业务有__。A．基金的募集与销售B．特定客户资产管理业务C．投资咨询服务业务D．基金的投资管理14、基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止__的行为。A．诋毁其他基金销售机构B．接受投资者全权委托C．违规向他人提供基金未公开的信息D．账外暗中给予他人财物或利益15、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。A：1%B：3%C：5%D．文学奖励基金7、与银行储蓄存款相比较，基金的投资风险__银行储蓄。A．大于B．小于C．基本接近D．等于8、下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。A．总资本和资本充足率符合有关规定B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度9、以下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资的对象____A：股票B：可转换债券C：剩余期限超过397天的债券D：流通不受限的证券10、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以__估值。A．最高价B．最低价C．开盘价D．收盘价

11、中国证券业协会以“__”为自律管理的工作方针。A．公平、公开、公正B．法制、监管、自律C．自律、服务、传导D．效率、严谨、开拓12、__指明了该债券的债务主体。A．债券票面B．债券持有人名称C．债券发行者名称D．债券承销机构名称13、____年，中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市，标志着我国全国性基金市场的诞生。A：1992B：1993C：1994D：199514、下列关于货币市场基金的说法，正确的有__。A．货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用B．货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小C．日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标D．货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映15、假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么____A：组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平B：组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平C：组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D：组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平16、普通股股东一般不享有__。A．公司重大决策参与权B．公司资产收益权C．优先认股权D．优先剩余资产分配权17、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的__往往决定其资产管理规模的大小。A．营销能力B．研究能力C．投资能力D．风险控制能力18、凭证式债券是债权人认购债券的__。A．流通凭证B．会计凭证C．收款凭证D．付款凭证19、基金份额持有人大会的第一召集人是__。A．基金管理人B．基金托管人C．基金份额持有人D．中国证监会20、通常，股票分割会导致股价__。A．上涨B．下降C．不变D．上下波动21、下列属于金融衍生工具的有__。A．金融远期合约B．金融债券C．金融期权D．金融互换22、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是____A：基金份额持有人大会决议B：基金管理人或基金托管人变更C：基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更D：基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上23、关于有价证券的期限性，下列描述正确的有__。A．债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用B．股票一般没有期限性C．股票可以视为无期证券D．债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求24、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括__。A．登载该基