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文档简介
2023年期货从业资格之期货法律法规自我检测试卷B卷附答案
单选题(共50题)1、根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定,单一客户的起始委托资产不得低于()万元人民币。A.30B.50C.80D.100【答案】D2、下列是专业投资者的是()。A.北京某公司最近1年末净资产5000万元,金融资产2000万元,1年证券投资经验B.深圳某公司最近1年末净资产2000万元,金融资产1000万元,2年证券投资经验C.上海某公司最近1年末净资产1800万元,金融资产1000万元,2年证券投资经验D.成都某公司最近1年末净资产1800万元,金融资产1500万元,1年证券投资经验【答案】B3、客户的保证金和委托资产归()所有。A.交易所B.客户C.国家D.公司【答案】B4、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是()。A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国民法通则》C.《期货交易管理条例》D.《期货公司管理办法》【答案】C5、特有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公两应当自开户之日起()个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况。A.1B.3C.5D.10【答案】C6、行为人如实供述犯罪事实,认罪悔罪,并积极配合调查,退缴违法所得的,可以()。A.从严处罚B.免予刑事处罚C.依法不起诉D.从轻处罚【答案】D7、()可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理保障基金。A.中国证监会、财政部B.中国证监会、商务部C.中国证监会、期货交易所D.中国期货业协会、中国证监会【答案】A8、根据《期货交易所管理办法》,可以为非结算会员办理结算业务的是()。A.全面结算会员和交易结算会员B.交易结算会员和特别结算会员C.特别结算会员和交易会员D.全面结算会员和特别结算会员【答案】D9、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当()。A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议【答案】C10、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份,采集并留存客户影像资料,与其他资料一起提交给()审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】D11、我国,可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是()。A.全面结算会员期货公司B.交易结算会员期货公司C.一般结算会员期货公司D.特别结算会员期货公司【答案】A12、下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是()。A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B.在期货交易所进行期货交易的,应当是客户C.客户的交易指令应当明确、全面D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】B13、根据《期货交易所管理办法》,公司制期货交易所采用的组织形式是().A.有限责任公司B.国有独资公司C.有限合伙企业D.股份有限公司【答案】D14、()依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定,对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A.中国金融期货交易所B.中国期货业协会C.监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】D15、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。A.报告期货交易所B.及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】B16、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金,但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括()。A.公司遭受重大突发市场风险B.公司遭受不可抗力C.总额足以覆盖市场风险D.当年发生财务亏损【答案】D17、期货公司的风险监管指标标准规定,期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于()。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】C18、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时,期货交易所应当将有关情况及时通知()。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金监控中心D.期货保证金存管银行【答案】C19、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出()。A.错误指令B.交易指令C.错误信息D.交易信息【答案】B20、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币()。A.20万元B.50万元C.80万元D.100万元【答案】B21、根据《期货交易管理条例》的规定,审批设立期货交易所的机构是()。A.中国期货业协会B.国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构D.国务院商务主管部门【答案】C22、期货公司交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由()承担。A.期货公司B.客户C.会员D.期货交易所【答案】A23、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令人市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由()承担。A.该经营机构B.客户C.期货交易所D.客户和经营机构共同承担【答案】B24、期货投资者保障基金的使用遵循()原则,实行比例补偿。A.公开、公平、公正B.取之于市场、用之于市场C.保障投资者合法权益和公平救助D.合理、有效【答案】C25、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应予()。A.市场禁入B.纪惩戒律C.行政处罚D.罚款【答案】B26、下列人员中,属于期货公司高级管理人员的是()。A.监事会主席B.独立董事C.董事长D.营业部负责人【答案】D27、下列关于客户交易指令下达的说法,错误的是()。A.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存B.以互联网方式下达交易指令的,期货公司应当对互联网交易风险进行提示C.以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音D.以书面方式下达交易指令的,期货公司应当填写书面交易指令单【答案】D28、期货公司依法从事资产管理业务,损失由()承担。A.客户B.期货公司C.中国证监会D.客户和期货公司【答案】A29、()依法对期货市场客户开户实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国期货保证金监控中心D.期货交易所【答案】A30、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的,应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5B.3C.2D.10【答案】C31、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括()。A.净资本不低于10亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的70%【答案】A32、根据《期货市场客户开户管理规定》,()负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。?A.期货公司B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】B33、证券公司申请介绍业务资格,必须满足申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。A.3个月B.6个月C.1年D.2年【答案】B34、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存()。A.5年B.10年C.20年D.30年【答案】C35、会员制期货交易所的最高权力机构为()。A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会【答案】D36、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元,那么该交易所应提取的风险准备金是()。A.500万元B.400万元C.300万元D.200万元【答案】B37、连日来,强麦交易活跃,持仓不断增加,多空双方严重对峙,市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险,期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时,韩某借机出去给其好友朱某打电话,告知交易所将采取严格的风险控制措施,预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后,立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上,期货交易所公布风险控制措施,第二天强麦期货价梏果然暴跌,朱某平仓获利20万元。在该案例中,朱某违反了下列()规定。A.《期货交易管理条例》第七十二条B.《期货交易管理条例》第六十九条C.《期货交易管理条例》第八十条D.《期货交易管理条例》第八十一条【答案】B38、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的()和独立。A.公正B.安全C.公开D.公平【答案】B39、买入套期保值是为了()。A.规避期货价格下跌的风险B.获得现货价格上涨的收益C.规避现货价格上涨的风险D.获得期货价格下跌的收益【答案】C40、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。A.20万元以上100万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】D41、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时,依据()原则确定当事人的民事责任。A.无过错责任B.过错责任C.严格责任D.公平责任【答案】B42、期货公司应当按照规定的内容与格式要求,()向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A.每周B.每月C.每季D.每年【答案】B43、从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的,应当自作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()个工作日内向()报告。A.3;中国证监会B.3;期货业协会C.10;期货业协会D.10;中国证监会【答案】C44、期货公司在计算净资本时,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当()。A.要求期货公司相应核减净资本金额B.要求期货公司相应核增净资本金额C.要求期货公司相应核减净资产金额D.要求期货公司相应核增净资产金额【答案】A45、根据《期货公司风险监管指标管理办法》,出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是()A.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%B.风险监管指标不符合规定标准C.风险监管指标达到预警标准D.风险预警期结束【答案】C46、客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以()垫付。A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】D47、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。A.及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险B.报告期货交易所C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】A48、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每()年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。A.1B.2C.3D.5【答案】B49、()负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货保证金监控中心有限责任公司B.中国期货业协会C.中国证券监督管理委员会D.各期货交易所【答案】A50、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,以下内容中,不属于该准则规范的内容是()。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】D多选题(共20题)1、中国证监会及其派出机构可以将()记入期货公司及首席风险官诚信档案。A.首席风险官的培训情况和考试成绩B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施C.首席风险官的身份、学历、学位证明D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项【答案】ABD2、期货公司发生下列()重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.股权被冻结B.涉及重大诉讼、仲裁C.股权被用于担保D.以上都正确【答案】ABCD3、某期货公司客户收到期货公司追加保证金通知,该客户保证尽快补齐,第二日该客户并未追加保证金,该账户保证金仍然低于交易所规定,该客户要求期货公司保留持仓,并和期货公司签订书面保留持仓协议,则()。A.该书面保留持仓协议违反相关法律、法规规定B.该书面保留持仓协议没有违反相关法律、法规规定C.持仓保留期间损失由期货公司负责,穿仓损失由投资者负责D.持仓保留期间损失由投资者负责,穿仓损失由期货公司负责【答案】BD4、下列人员需要具备期货从业人员资格的有()。A.董事长B.首席风险官C.总经理D.期货公司法定代表人【答案】BCD5、期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是()。A.董事长B.副董事长C.独立董事D.董事会秘书【答案】ABD6、期货公司不符合持续性经营规则且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有()。A.限制或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利【答案】ABCD7、关于违约责任的承担,下列说法正确的是()。A.在期货合约交割期内,甲买方期货公司对客户乙违约,则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任B.在期货合约交割期内,丙卖方期货公司对客户丁违约,则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任C.在期货合约交割期内,期货公司客户戊对乙违约,则期货公司应当代戊向乙承担违约责任D.在期货合约交割期内,期货公司客户戊对乙违约,期货公司不承担违约责任【答案】ABC8、洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列行为()。A.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的B.提供资金账户的C.协助将资金汇往境外的D.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的【答案】ABCD9、期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有()。A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者【答案】ABC10、根据中国证监会的规定,期货公司营业部应当设立信息公示栏,提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询()资格公示信息。A.期货公司从业人员B.银行从业人员C.营业部从业人员D.监管机构从业人员【答案】AC11、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员,有下列()情形的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.未按规定参加资格年检的B.未通过资格年检的C.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的D.2年前从事过业务部经理【答案】ABC12、根据公司发展需要,某期货公司拟聘请独立董事,下列人员中,不得担任该期货公司独立董事的有()。A.该期货公司的分公司的经理B.该期货公司董事长配偶的弟弟C.在持有该期货公司2%股权的单位任普通职位的郑某D.2年前曾担任该期货公司法律顾问的王某【答案】AB13、制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是()。A.规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动B.防范和隔离风险C.维护期货市场的秩序D.促进期货市场积极稳妥发展【答案】ABD14、下列关于全面结算会员期货公司对非结算会员的强行平仓和限仓制度的表述中,正确的有()。A.期货交易所开市前,非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的,全面结算会员期货公司应当禁止其开仓B.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓C.全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形D.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的,应当及时追加保证金或者自行平仓,非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓【答案】ABD15、期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的()。A.合规B.真实C.准确D.完整【答案】
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