援外成套项目贯标制度

援外成套项目贯标制度

第一页，共三十八页。一、援外工程贯标的实质过程管理，将以往的工程质量管理由结果控制改为过程控制从98年下半年起，进行试点，制订质量控制环节的工作程序、配套规章和质量记录表式处理两个辨证关系：（1）工程质量和质量体系的关系质量体系运行是搞好工程质量的保证，工程质量是质量体系运行的结果。第二页，共三十八页。一、援外工程贯标的实质（2）运行和监控的关系

完全依靠企业按照ISO9000族标准严格实施有一定局限性，进行必要的监控是保证有效运行的重要措施。总体趋势：监控严格—监控适度弱化第三页，共三十八页。二、援外工程贯标与企业贯标认证的本质区别援外工程贯标：以单个工程为对象，以建立第二方监控机制为核心，依据ISO9000族标准，对援外工程从确定投标企业至竣工验收全过程，通过设立质量控制环节进行监控企业贯标认证：第三方贯标第四页，共三十八页。三、援外工程贯标实施管理模式1999年11月，经部科技司审定，设立软课题研究。课题研究的目的：通过全员贯标，全过程受控，建立质量控制环节，研究提出一整套严密的过程控制和阶段审核机制的管理，确保对援外工程质量进行有效控制。2001年5月，通过了课题鉴定。通过以下6个质量控制环节进行监控：环节一:投标企业ISO9000质量体系认证资质审核援外成套项目施工任务实施企业资格认定条件之一第五页，共三十八页。三、援外工程贯标实施管理模式环节二质量保证计划和质量保证措施评审针对中标企业编制的质量计划进行评审、控制和核准针对施工技术组和国内后勤组主要成员进行面试（投标企业在投标阶段即按《质量保证计划编制大纲》要求单独编制，作为施工组织设计的参考内容，不作为评标依据）第六页，共三十八页。质量保证计划编制大纲为确保对外援助工程的质量，商务部要求在援_________项目的

施工和管理中全面贯彻GB/T19000族标准。为此，各投标企业必须严格依据GB/T19001-2000/ISO9001:2000《质量管理体系要求》的要求编制质量保证计划。（一）总体编制要求1.结合实际应结合项目的工程特点、地理环境等情况，避免一般性的论述。第七页，共三十八页。质量保证计划编制大纲2.深度适宜内容具体，切实可行，具有较强的针对性和可操作性，能有效控制项目质量管理体系的有效运行。3.内容全面应覆盖标准的全部要求。4、重点突出应重点突出以下内容：第八页，共三十八页。质量保证计划编制大纲4.1质量管理体系总要求4.2文件控制，记录控制（应符合188号文件附件七的要求）4.3管理职责1)

明确对我国、受援国有关法律法规、规章制度的贯彻、执行和承诺；2)

本项目的质量目标及其具体目标值；3)

本项目组织机构图；4)

与质量管理体系有关人员的岗位质量职责和质量职能分配表。第九页，共三十八页。质量保证计划编制大纲4.4资源管理。施工总承包方应确定并提供质量管理体系运行所需资源。包括：①人力资源，②基础设施，③工作环境

4.5产品实现（1）产品实现的策划，结合项目的具体情况，编制质量计划、施工组织设计。（2）与顾客有关的过程，内容含：与项目有关要求的确定，与项目有关要求的评审，与顾客沟通。第十页，共三十八页。质量保证计划编制大纲（3）采购a)

制定对工程供方、劳务供方、原材料、设备、构配件供方评审、选择的要求；b)

对合格供方的控制；c)

明确采购文件内容，其中包括进货验收标准、标识方法和审批权限；d)确定物资、设备进货验收办法以确保采购产品符合规定要求，明确国内、外接口。第十一页，共三十八页。质量保证计划编制大纲（4）生产和服务的提供，结合援外工程应明确有关设计交底、图纸会审、施工方案/作业指导书等要求；结合本项目情况，明确应界定和控制的关键/特殊过程；标识和可追溯性；对顾客财产的控制；工程成品保护等。（5）监视和测量装置的控制，应委托检定和自行检定的试验、测量设备，明确国内、外接口。4.6.测量、分析和改进。顾客满意度的测量，内部质量审核过程和工程质量的监视和测量，不合格品的控制，持续改进和纠正/预防措施。第十二页，共三十八页。质量保证计划编制大纲（二）编制阶段质量保证计划的编制一般分两阶段进行：1、在投标时，应首先编制《质量保证计划大纲》作为评标的参考。《质量保证计划大纲》只要求覆盖上述重点内容。2，中标后，应根据上述要求编制完整的《质量保证计划》，由受托评审机构评审合格后，发给《审核批准书》。《质量保证计划》由施工技术组负责组织实施，监理工程师负责现场监控，并作为阶段性审核的主要依据。第十三页，共三十八页。质量保证计划编制大纲（三）编制人员质量保证计划应由拟组建成的施工技术组的组长主持，副组长、总工程师、国内后勤组长、专业工程师、质量检查员、内部审核员等主要成员参加，在充分熟悉该项目设计图纸和招标文件的基础上进行编制。第十四页，共三十八页。三、援外工程贯标实施管理模式环节三施工前贯标专项培训和全员培训针对施工企业、施工监理企业和设计代表专项培训：施工企业会同受托评审机构组织实施（培训大纲）全员培训：施工企业负责组织第十五页，共三十八页。对外援助工程项目施工前贯标培训大纲

（ISO9000族标准部分）说明：一、本大纲主要用于对外援助工程施工前专项培训。二、全员培训由施工总承包企业参照本大纲自行确定培训时间和培训内容，但必须达到岗位质量保证要求。第十六页，共三十八页。第一部分2000版GB/T19000族标准第一章概述（3学时）1．2000版GB/T9000族标准的主要特点，在产品实现过程中应注意事项。

第二章GB/T19000-2000质量管理体系基础和术语（5学时）1．重要术语（质量、要求、过程、产品、合格、不合格、缺陷）2．质量管理原则说明8项质量管理原则的内涵和重要意义。3．质量管理体系基础

说明12项质量管理体系基础的内涵和重要意义。第十七页，共三十八页。第三章GB/T19001-2000质量管理体系要求4．质量管理体系4.1总要求

结合本项目的具体情况说明按标准建立质量管理体系的要求、内容。4.2文件要求本项目文件控制（满足国内、外法律法规、规程规范要求的重要性）和记录控制的要求（结合援外工程施工技术资料管理规定，说明质量记录控制要求及其重要性）。第十八页，共三十八页。5．管理职责5.1项目施工技术组长在贯彻有关法律法规、顾客要求中应承担的责任和应进行的工作5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针说明制定和实施质量方针的要求。5.4策划本项目质量目标的建立、分解和实施。5.5职责、权限和沟通项目施工技术组的质量职责分配，内部沟通的方式和效果。第十九页，共三十八页。6．资源管理6.1资源提供说明资源提供的要求。6.2人力资源本项目管理人员和生产人员的教育、培训、技能和经验的要求。6.3基础设施项目应具备的建筑物、过程设备和支持性服务。6.4工作环境项目施工技术组为达到工程符合要求所需的工作环境。第二十页，共三十八页。7．产品实现7.1产品实现的策划结合项目的具体情况，讲明项目为实现目标所需的策划内容，如施工组织设计应具备的标准7.1条要求a）-d）4方面要求。7.2与顾客有关的过程7.2.1与产品有关的要求的确定应满足标准要求7.2.1中a）-d）4方面要求。7.2.2与产品有关的要求的评审重点说明援外工程合同修订应履行的程序。7.2.3顾客沟通说明与商务部援外司、经济合作局以及受援国有关部门进行沟通的方式和要求。第二十一页，共三十八页。7.4采购7.4.1采购过程说明对提供物资（生产厂、供应商）和服务（工程分包、试验机构）等的评价和选择。国内、外接口的要求及规定。7.4.2采购信息讲明应包括的信息。7.4.3采购产品的验证国内、外验证的接口。7.5生产和服务提供7.5.1生产和服务提供的控制结合援外工程应明确有关设计交底、图纸会审、施工方案/作业指导书等的要求。第二十二页，共三十八页。7.5.2生产和服务提供过程的确认结合本项目的情况，明确应界定和控制的关键/特殊过程.7.5.3标识和可溯性讲明产品的标识和检验试验状态标识的方法和要求；本行业、本项目应具有可追溯性的要求。国内、外的接口。7.5.4顾客财产本项目应对顾客财产的控制。7.5.5产品防护标识、搬运、包装、防护等工作要求以及国内外接口的要求7.6监视和测量装置的控制说明应委托检定和自行检定试验、测量的设备，国内、外接口。第二十三页，共三十八页。8．测量、分析和改进8.1总则策划本项目所需的监视、测量分析和改进过程。8.2监视和测量8.2.1顾客满意测量本项目的顾客满意度。8.2.2内部审核本项目应依据经审定的质量计划，每间隔6个月进行一次内部审核。8.2.3过程的监视和测量QMS过程的监视、测量的要求。8.2.4产品的监视和测量讲明应进行的进货、过程和最终检验和试验，应作出详细规定。第二十四页，共三十八页。8.3不合格品控制对已发生的不合格品的控制要求，援外工程不合格品判定标准及处罚的规定。8.4数据分析本项目应确定、收集和分析的数据,证实质量管理体系有效运行。8.5改进8.5.1持续改进持续改进质量管理体系的有效性。8.5.2纠正措施8.5.3预防措施第二十五页，共三十八页。第二部分商务部有关规章时间安排：共计8学时第一章援外工程质量验收（4学时）1.建筑工程施工质量验收统一标准1.1总则术语基本规定1.2建筑工程质量验收的划分1.3建筑工程质量验收2.援外工程质量验收办法（原外经贸部颁发的188号文件的附件六）2.1总则2.2援外工程质量验收的划分2.3援外工程质量的验收和评定第二十六页，共三十八页。第二章施工技术资料管理办法（4学时）1.总则2.技术资料管理职责和管理要求3.施工组织设计和质量保证计划4.图纸会审、设计变更洽商记录和技术交底5.施工过程的技术资料及相关附表6.

检验、测量和试验设备第二十七页，共三十八页。第三部分复习、答疑、质量计划研讨和考试复习、答疑和质量计划研讨4学时考试120分钟第二十八页，共三十八页。三、援外工程贯标实施管理模式环节四施工企业国内后勤组质量保证能力审核针对施工企业后勤组在物资采购、外运和人员培训进行监控一般工程：施工监理企业结合国内监理职责监控重要工程：委托评审机构采取巡检方式实施现场审核，验证不合格项的纠正措施第二十九页，共三十八页。三、援外工程贯标实施管理模式环节五施工企业国外技术组质量保证能力审核针对项目实施过程中质量体系运行的监控一般工程：评审机构根据监理、设代和技术组编写的简报进行过程分析和监控重要工程：评审机构采取抽查或联合巡检方式实施第三十页，共三十八页。三、援外工程贯标实施管理模式环节六援外工程贯标的行政监督保障机制针对运行不良和违反贯标规定的行政监督和认证资质管理第三十一页，共三十八页。四、强化援外工程贯标的行政监督保障1、外经贸援发（1999）第107号文（1）

信息沟通A、国内获证企业自觉遵守援外工程贯标的各项规定B、认可委.督促认证机构在实施认可和监督检查中将相关企业承担的援外工程列为认证审核和例行监督检查的重点C、认可委及时将有关获证企业认证资格暂停、撤消的决定及时通报D、认可委提供的信息作为实施行政监督的重要依据第三十二页，共三十八页。四、强化援外工程贯标的行政监督保障（2）

认证资质管理

A、承担援外工程的获证企业未全面执行贯标规定，存在严重不合格项且纠正无效的，向认可委出具证据和结论，提请认可委按认证资质管理规定予以处理B、认可委收到资质处理要求后：a、及时通报认证机构，责成2周内作出处理决定b、认证机构确认获证企业存在严重不合格，立即暂停认证资格c、如认证机构认为提供的证据未达到严重不合格，认可委组织专家进行最终认定d、如认证机构违规，认可委将暂停、撤消其认可资格（3）合作与监督第三十三页，共三十八页。四、强化援外工程贯标的行政监督保障2、24号文明确判定获证责任企业严重不合格项的具体情况（1）系统性不合格（2）区域性不合格（3）

对最终工程质量造成不利影响（4）

造成工程质量事故（5）

自我完善机制明显不健全按上述标准被判定为严重不合格的获证企业，商务部提请认可委责成认证机构按107号文规定的步骤，暂停、撤消认证资格第三十四页，共三十八页。五、坚持推行援外工程贯标的政策思路1、明确新时期援外工程贯标的指导思想（1）全面落实《贯标模式》的各项规定（2）合理调整《贯标模式》的运行方