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文档简介

2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测模拟预测题库(名校卷)

单选题(共50题)1、(2017年真题)可以采取发行新股的方式进行增资的股权投资基金是()。A.有限责任公司型B.合伙型C.股份有限公司型D.契约型【答案】C2、下列说法错误的是()。A.公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式B.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人C.公司型基金,投资者作为公司的股东,可通过股东大会(股东会)和董事会(执行董事)委任并监督基金管理人D.公司型基金只能由公司管理团队自行管理【答案】D3、我国法规规定公司型基金为股份公司的投资者人数不超过()人。A.50B.200C.100D.1000【答案】B4、某股权投资基金拟投资从事智能机器人项目的E公司股权,预计1年退出时的股权价值为30亿元,目标收益率为50%,则E公司的估值为()亿元。A.20B.15C.25D.18【答案】A5、(2017年真题)下列不属于股权投资基金运行期间基金管理人和投资者互动的重点的是()。A.基金管理人召集基金年度会议B.基金管理人发布定期报告C.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定D.基金管理人反馈投资者的需求【答案】C6、通常,同时具备下列条件,除刑法另有规定的以外,即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”,即()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D7、以下关于私募股权投资基金投资流程中尽职调查说法错误的是()。A.也称为谨慎性调查B.投资人在与目标企业达成初步合作意向后,经协商一致,投资人对目标企业一切与本次投资有关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动C.要求私募股权基金拥有熟悉相关行业的人员企业现场走访,调研企业现实生产经营、运作等情况D.主要包括财务尽职调查、法律尽职调查和其他调查【答案】D8、关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤,顺序正确的是()。A.申请设立登记-名称孩先核准-领取营业执照-基金备案B.名称确定-申请登记-领取执照-基金备案C.名称申请登记-核准相关资料-领取营业执照-基金备案D.名称预先核准-申请设立登记-领取营业执照-基金备案【答案】D9、公司型基金合同的法律形式为()。A.投资协议B.合伙协议C.公司章程D.议事规则【答案】C10、在我国的分类体系中,当出现以下()情况时,可认定该基金不属于创业投资基金。A.投资新三板企业B.仅从事创业投资及相关活动C.不投资在公开市场上市的企业D.名称没有鲜明地体现创业投资的特点【答案】D11、股权投资基金募集过程中,募集机构需履行的程序不包括()。A.特定对象确定B.投资者适当性匹配C.合格投资者确认D.资产管理【答案】D12、在投资后管理阶段,股权投资基金()会相应增加其在董事会的话语权,从而对被投资企业实施更有力的监控。A.将普通股转换为优先股B.增加购买被投资企业的债券C.将优先股或债权转换为普通股D.转让其所持有的被投资企业的股权【答案】C13、关于创业投资估值法,表述错误的是()。A.当前股权价值=退出时的股权价值/(1+n×目标收益率),n为退出时点距离投资时间的年度,目标收益率为年化内部收益率B.将目标公司退出时的股权价值折算为当前投资时的股权价值时,既可以使用目标回报倍数也可以使用收益率来折算C.若当前公司有后续轮次的股权融资,则需要估计股权稀释情况,倒推出投资时的持股比例D.预测目标公司退出时点的股权价值一般使用相对估值法【答案】A14、重置成本法中,待评估资产价值等于()。A.重置全价-综合贬值B.重置全价+综合贬值C.重置全价乘综合贬值D.重置全价除综合贬值【答案】A15、(),中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》,确认了基金业协会对私募基金的自律管理职责。A.2014年7月20日B.2014年7月21日C.2014年8月20日D.2014年8月21日【答案】D16、(2017年)下列关于股权投资协议中的反摊薄条款的表述中,正确的是()。A.用来保证股权投资基金权益的约定B.目标企业发行新股时,作为老股东的股权投资人可以按照比例优先认购C.当目标企业未达到设定的业绩约定时,投资方要求其赎回相应股权D.约定目标企业董事会席位数量【答案】A17、不属于公司必备条款的是()A.基本情况B.股东出资C.入股退股及转让D.入伙、退伙、合伙权益转让和身份转让【答案】D18、(2017年真题)在母基金一级投资业务中,母基金对股权投资基金的投资阶段、投资单笔规模、投资行业等进行分析是对股权投资基金的()进行考察。A.投资理念B.管理团队C.投资流程D.基金条款【答案】A19、公司型基金的设立步骤包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、证券交易所每个交易日的开市价格一般由()形成。A.集合竞价B.连续竞价C.要约收购D.登记挂牌【答案】A21、(2017年真题)下列关于股权投资基金设立的表述中,不正确的是()。A.组织形式不同,基金设立要求不同B.信托型基金设立需要办理工商注册登记程序C.股权投资基金设立完成后,应在中国证券投资基金业协会办理基金备案D.基金设立主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题【答案】B22、关于国外股权投资基金投资者的主要类型,下列说法错误的是()。A.养老基金基于投资风险和期望收益的平衡考虑,通常会将一定比例的资金配置到股权投资基金行业B.大学基金会是国外股权投资基金重要的机构投资者,其资金主要来源于社会捐赠C.在西方国家,参与股权投资基金的金融机构主要包括商业银行和投资银行D.富有的个人和家族一般作为基金管理人而不是投资者参与到股权投资基金中【答案】D23、根据《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》,创业投资基金所投资符合条件的企业是指满足下列情形之一的企业()A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】C24、全国股转系统挂牌股票转让退出可采取协议方式和()或中国证监会批准的其他转让方式。A.做市方式B.回购方式C.要约收购D.要约回购【答案】A25、在尽职调查中,要获得目标公司的第一手资料,股权投资基金必须对目标公司进行现场调研。实地考察企业经营现场是企业现场调研的一种方法,需要调查了解的目标公司现场信息包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、关于股权投资基金的法律尽职调查,不属于其主要内容的是()A.确认目标公司的合法成立和有效存续B.评估企业的历史经营业绩及未来经营风险C.充分了解目标企业的组织结构/资产和业务的产权状况和法律状态D.核查目标公司所提供文件资料的真实性/准确性与完整性【答案】B27、(2017年)从退出成本角度看,下列说法错误的是()。A.首发上市需要支付给承销商及其他市场服务机构相对较高的费用B.在场外交易市场挂牌通常需要聘请专业市场服务机构提供改制、辅导等服务,但相对于上市来说,挂牌所需费用相对较低C.协议转让交易需并购方和被并购方双方达成协议,在协议转让中需要支付一定的费用D.清算退出需要优先支付清算费用【答案】C28、(2017年)法律尽职调查关注的重点问题包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、下列基金募集机构对普通投资者划分的风险承受能力类型,风险承受能力最低的类别是()。A.C0B.C1C.C5D.C6【答案】B30、我国股权投资基金发展经过哪几个历史阶段()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、私募基金管理人在()两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的、中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开论责等纪律处分.A.一个月之内B.一年之内C.半年之内D.三个月之内【答案】B32、()是公司型基金的最高权力机构。A.董事会B.股东大会C.监事会D.经理【答案】B33、以()形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的,基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。A.公司法人B.有限公司C.股份公司D.合伙企业、契约等非法人【答案】D34、(2020年真题)甲股权投资基金投资了某医院管理公司Ⅹ,双方签署了包含保密条款的投资协议,甲基金可能违反保密义务的行为是()。A.在向基金投资者定期披露的基金报告中描述Ⅹ项目投资金额及项目基本情况B.向基金审计师提供了Ⅹ项目的年度财务报表C.向基金现有投资组合中同行业项目的高管咨询确认Ⅹ项目扩张规划的合理性D.经Ⅹ项目书面允许向媒体披露了其最新纳入托管的医院名称【答案】C35、(2017年)创业投资可以采取的形式有()。A.非组织化形式B.组织化形式C.非组织化形式和组织化形式D.专业投资机构【答案】C36、私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的()。A.普通股B.依法可转换为普通股的优先股C.可转换债券D.以上都是【答案】D37、下列关于股权投资公司与目标公司管理层、员工的内部访谈的目的的说法不正确的是()。A.与各层级、各职能员工的访谈,可以获取企业各个环节的信息,有助于股权投资机构从各个层面窥测企业全貌,并对信息的真实性进行考证B.与管理层进行沟通可以间接考察管理层的素质C.与管理层进行沟通还可以增进了解、增强信任D.与管理层会谈可以局部了解目标公司的信息【答案】D38、股权投资基金所投企业,适合采用收入法进行估值的是()A.增长稳定,业务简单,现金流平稳B.增长不稳定,业务复杂,现金流波动C.增长不稳定,业务简单,现金流平稳D.增长稳定,业务简单,现金流波动【答案】A39、在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于()。A.投资期B.投后管理期C.投资冷静期D.项目投资周期【答案】B40、(2020年真题)关于企业境外上市,以下表述错误的是()A.境外上市分为境外直接上市和境外间接上市两种方式B.境外上市一般包括策划上市方案、准备相关文件,上市申报和公开发行及交易四个步骤C.境外上市外资股包括H股,B股,N股和S股等D.我国企业选择境外直接上市,需要向中国证监会提出申请【答案】C41、每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配,这是()A.按基金分配B.按单一项目分配C.按顺序分配D.以上都不是【答案】B42、股权投资基金的估值方法不包括()。A.成本法B.利润法C.市场法D.收入法【答案】B43、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过()个交易日。A.10B.15C.20D.5【答案】B44、下列不属于相对估值法的是()。A.市盈率法B.市净率法C.经济增加值法D.市销率法【答案】C45、(2020年真题)关于拖售权条款,以下表述正确的是()A.拖售权通常与第一拒绝全条款同时出现B.拖售权又称为共同出售权C.行使拖售权的交易下,交易价格以股权投资基金与第三方协商确定的交易价格为准D.拖售权条款赋予创始股东很大的权力,一般创始股东会要求加入投资协议中【答案】C46、锁定期(限售期)的设置,通常是为了保护()的利益。A.中小投资者B.公司实际控制人C.控股股东D.公司董事、监事、高级管理人员【答案】A47、基金托管人职责不包括()。A.办理清算、交割事宜B.基金份额登记C.复核审查资产净值D.开展投资监督【答案】B48、关于私募股权投资基金的主要服务机构,下列说法错误的是()A.股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。B.股权投资基金必须由基金托管机构托管。C.股

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