2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷A卷附答案

2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷A卷附答案

单选题（共50题）1、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.100B.150C.200D.300【答案】C2、(2018年真题)以下哪个不是设立有限责任公司，应当具备的条件（）。A.债权人符合法定人数B.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额C.有公司住所D.股东共同制定公司章程【答案】A3、基金销售人员应符合的资质要求包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D4、根据《证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】B5、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（），将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C6、（2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规定》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】B7、证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.全体股东B.全体董事C.全体监事D.高级管理人员【答案】B8、《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B9、参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有()。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（）A.①②③B.③④C.①③④D.①②【答案】C11、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。A.董事会B.监事会C.股东（大）会D.高级管理人员【答案】A12、合伙协议没有约定，当处分合伙企业的不动产时，（）A.应当经全体合伙人一致同意B.应当经半数合伙人同意C.应当经2/3合伙人同意D.应当经1/3合伙人同意【答案】A13、在证券经纪业务中，证券经纪商具有()。A.权威性B.不可替代性C.可选择性D.中介性【答案】D14、主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】A15、（2020年真题）某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（）。A.监管谈话B.责令改正C.出具警示函D.罚款【答案】D16、以软件工具、终端设备为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当符合（）要求。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B17、保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（）内容。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，另外该公司A某利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，另外使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项说法错误的是（）。A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定C.A某使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉D.A某利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉【答案】C19、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（）A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B20、下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B21、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）人民币。A.1亿5000万元B.2亿元C.1亿元D.5000万元【答案】C22、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】D23、甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙公司的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（）。A.甲公司接受乙公司的委托，以自己的资金进行证券买卖B.甲公司接受乙公司的委托，与乙公司共享证券买卖收益C.甲公司认为乙公司的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬【答案】D24、《期货交易管理条例》规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（）。A.违反规定收取手续费的B.涉及重大诉讼、仲裁C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的【答案】B25、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，不正确的是（）。A.②③④B.①②③④C.①②③D.②④【答案】A26、公开发行以股票为基础证券的存托凭证的，境外基础证券发行人应当符合的条件有（）。A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】B27、公司章程的基本特征不包括()。A.法定性B.真实性C.公平性D.自治性【答案】C28、根据《公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。A.1％～3％B.1％～5％C.3％～5％D.5％～10％【答案】B29、犯集资诈骗罪的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。A.1B.3C.5D.10【答案】C30、发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案【答案】D31、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B32、证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（）。A.单处罚金B.处5年以下有期徒刑，并处罚金C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金D.处拘役，并处罚金【答案】C33、向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D34、下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有（）A.①②B.①②④C.②③④D.①③【答案】D35、有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C36、下列有关有限责任公司监事会的说法错误的是（）。A.监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议B.监事会任期每届为3年C.监事任期届满，不得连任D.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会【答案】C37、在（）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】B38、不得向公众披露的私募业务信息有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、证券公司经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易或证券自营等业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）亿元；经营上述业务等四项业务之二的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。A.2；3B.1；5C.1；2D.3；10【答案】B40、关于投资者柜台交易产品的登记管理的说法错误的是（）。A.应当记录投资者柜台交易产品的持有及变动状况B.及时、准确、完整地记载与柜台交易有关的信息，并按照《证券法》的规定予以妥善保存C.应当保证产品持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整D.证券公司为在柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记服务中可销毁相关资料【答案】D41、证券公司向客户融资融券可以使用（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A42、股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（）。A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】D43、下列属于证券公司各类业务内部控制的主要内容的是（）。A.①②③B.①②③④⑤C.①③④D.①③④⑤【答案】B44、下列关于金融机构资产管理业务的相关规范，说法错误的是（）。A.金融机构可以为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务B.资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）C.金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构D.委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任【答案】A45、经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（）。A.I、IVB.II、III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】B46、下列说法，错误的是（）。A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】A47、下列选项中，不正确的是()。A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的