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PAGEPAGE1双重预防机制内部评定实施计划双重预防机制内部评定实施计划一、背景为了进一步提高公司风险管理和内控的水平，确保公司经营活动的合规性和稳健性，公司决定采取双重预防机制来进行风险管理和内控。双重预防机制是指在事前防范和事后监控两个方面同时发力，以确保全面预防、早期发现和及时控制风险的机制。为了确保双重预防机制的有效实施，公司需要对其进行内部评定，并出具评定报告，以便发现和解决问题，提高机制的有效性。二、评定目的通过对公司双重预防机制的内部评定，发现和解决机制中存在的问题和风险，提高机制的有效性和适应性，确保有效预防和控制风险，保障公司的经营活动的合规性和稳健性。三、评定范围本次评定的范围涉及公司在实施双重预防机制的过程中所涉及的所有部门和业务，包括但不限于公司管理、风险管理、内部控制、审计、合规、财务等业务。四、评定时间评定时间为2022年5月至2022年8月。五、评定流程1.评定计划制定：制定评定计划，明确评定范围、评定目标、评定流程和评定时间。2.评定准备：收集相关材料，包括公司制定的风险管理和内控制度、内部控制自评报告、审计报告、违规事件处理记录等文件，并进行初步分析。3.评定实施：根据评定计划，开展实地调查、问卷调查和访谈等方式对涉及部门和人员进行采访和调查，收集相关数据和信息，并对各项指标进行评估和分析。4.问题发现和整改建议：在评定过程中，针对发现的问题和风险，提出整改建议，并进行分类整理，确定整改责任人和整改期限。5.评定报告编制：在评定结束后，根据评定的结果，编制评定报告，提出针对性的改进措施，并提交公司领导审批。6.报告实施和监督：根据报告的要求，落实改进措施，并定期对改进情况进行跟踪和监督。六、评定指标本次评定将从以下方面对双重预防机制进行评估：1.制度建设：包括风险管理和内控制度、内部控制自评报告等的制定与完善情况；2.执行情况：涉及各项制度的执行情况、内部控制落实情况等；3.风险评估：对关键风险的评估情况、运作风险的评估等；4.风险控制：对预防、识别、评估和控制风险的机制等进行评估；5.审计和合规：对审计机构的组织、流程和报告等进行评估；公司内部合规管理是否得到认真执行；6.信息化建设：对风险管理及双重预防机制信息化管理系统的建设和使用情况进行评估。七、评定结果根据评定的结果，编制综合评估报告并提出整改意见和建议。对于发现问题的部门和人员，需制定整改方案，并在规定的时间内完成整改。八、落实措施1.公司管理层应加强对于双重预防机制的重视，确保机制能够得到有效实施。2.迅速整改问题，使各项问题得到解决。3.公司应建立长效的内部监督机制，对于双重预防机制实施情况进行监督和管理。4.每年定期对双重预防机制进行评估，并制定相应的整改措施。9、结论通过本次双重预防机制的内部评定，公司加深了对于机制的认识，并发现了不足和问题，提出相应的整改建议和措施，以便把公司的风险管理和内控

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