第九章对外贸易

第九章对外贸易

教学目的和要求：了解开展中国家对外贸易的特点；掌握传统的国际贸易理论的基本观点及其对开展中国家的适宜性问题；掌握开展中国家对外贸易战略选择的意义；了解关税保护与外汇管理的作用；了解区域一体化和经济全球化趋势对开展中国家外贸带来的机遇与挑战。教学重点和难点：传统的国际贸易理论及其对开展中国家的不适宜性；开展中国家对外贸易战略选择。前言：对外贸易60年一、从贸易规模和增速看，外贸开展总体经历缓慢开展、较快增长和迅猛开展三个阶段据统计，1977年我国进出口额为148.04亿美元，仅比1950年增长136.7亿美元，同期我占世界贸易总额的比重由0.91%降至0.64%。1951-1977进出口年均增长9.98%。1978-2001年进出口年均增长15.9%。2002-2008年，我国外贸年均增长26.1%，远高于同期世界贸易的年均增长率，世界排名由全球第8位跃升至第3，其中出口仅次于德国位列全球第2。2008年，进出口额达25616.3亿美元，是1949-1978年30年总和的15倍。经过60年的开展，目前我国成为名副其实的贸易大国。1978-2008年我国进出口情况

1978-2008年进出口贸易总额及占国内生产总值〔GDP〕比重

1978-2008年外汇储藏及贸易顺差

二、从商品结构看，由建国初期初级产品出口为主转向以劳动、资本和技术密集型制成品出口为主据统计，1950年仅肠衣一项出口就占当年我出口总额的21.7%。1981年，工业制成品出口首次超过初级产品。1986年纺织品取代石油成为我国第一大类出口商品，标志着出口商品从资源密集型为主向劳动密集型为主的转变。1995年，机电产品取代纺织品成为第一大类出口商品，标志着从劳动密集型为主向资本技术密集型为主的转变。2009年上半年，机电产品出口占比为57.6%、农轻纺等传统劳动密集型产品约占比为31.6%。我国货物贸易占世界比重及位次

工业制成品出口额及占全国出口总额的比重

服务贸易进出口情况

三、从市场结构看，进出口市场由高度集中转变为日益多元化1950年，仅俄罗斯和香港两地贸易额就占我当年出口总额的53.6%。我国贸易伙伴已由1978年的40余个开展到目前的220多个2008年，前5大和前10大贸易伙伴分别占我贸易总额的57%和75.9%，这一比例比2000年分别下降了11.2和10.9个百分点。1978年，我与最大贸易伙伴的进出口额仅为48亿美元，2008年我与7大贸易伙伴进出口额超过1000亿美元，其中与欧盟、超过3000亿美元。四、从贸易主体看，由外贸总公司专营到各类企业平等竞争、共同开展开放前，与方案经济相适应，我国实行国营外贸专业总公司高度集中经营体制，全国只有十几家外贸专业总公司，加上各地分支机构，总数也仅为100余家。开放以来，我国积极推进外贸经营权，随着外贸经营权的放开，经营主体队伍不断壮大。截止2009年4月份，对外贸易经营者达75.5万家。其中，国有企业2.4万家、外资企业32万家、民营等其它经营者41.1万家。第一节开展中国家的对外贸易一、进口和出口的格局与趋势〔一〕开展迅速出口增长率持续上升，1973－1982年均0.2%，1983－1986年均4.7%，1987－1990年均5.7%，1990－2000年均9%。从1986年以来，开展中国家在世界商品贸易总额中的比重持续上升，2000年到达30%，为50年来最高。开展中国家在世界制成品出口总额中的比重也逐步上升，从1990年的17%上升到2000年的27%。大多数开展中国家仍以初级产品出口为主。在20世纪90年代初期，初级产品出口仍然占撒哈拉以南非洲全部出口中的90%以上，而在大多数低收入和中等收入的亚洲和拉丁美洲国家也占到了65%以上。局部开展中国家出口产品构成及主要出口品国家初级产品份额制成品份额主要出口产品埃塞俄比亚96%4%咖啡、茶、毛皮尼加拉瓜93%7%咖啡及替代品、肉类、棉花玻利维亚81%19%天然气、基本金属矿、锡布隆迪70%30%咖啡及替代品、茶危地马拉70%30%咖啡、糖及蜜、水果及坚果埃及67%33%石油、矿物燃料、纺织品哥斯达黎加67%33%蔬菜水果、咖啡哥伦比亚60%40%咖啡、石油、煤中非56%44%珍珠、宝石、咖啡〔二〕各国增长速度不一长期以来，亚洲，特别是东亚和东南亚国家和地区出口一直以两位数速度增长。根据WTO统计，2000年世界前20名出口国家和地区中有12个开展中国家，大局部在亚洲，如中国、中国香港、韩国、中国台湾、新加坡、马来西亚、沙特、泰国、印尼、印度等。非洲、东欧的一些国家和地区出口增长缓慢，甚至为负增长，见下表IMF的统计数字。开展中国家出口增长率〔%〕地区1973－19821983－19861987－1990所有开展中国家0.24.75.7非洲－2.44.42.3亚洲9.210.511.8欧洲4.35.1－4.2中东－5.1－1.15.4西半球1.92.67.2非洲西撒哈拉－1.01.71.0亚洲四小龙13.313.411.4〔三〕与兴旺国家整体仍有差距绝对量：兴旺国家仍占据世界商品贸易总量的大局部，即便是2000年，兴旺国家也还占70%。增长速度：不包括中国和印度，低收入国家出口增长自1980年以来年均2%，中等收入国家4%，而兴旺国家超过5%。产品结构：即便是2000年，兴旺国家仍占制成品出口总量的77%，制成品出口占出口收入的90%以上。二、出口对开展中国家的重要性除少数几个开展中大国外，出口商品的价值在其国内生产总值中占有相当大的比重〔见表9—1〕三、贸易条件一单位典型出口商品价格与一单位典型进口商品价格的这种关系或比例称为商品的贸易条件。兴旺国家的贸易条件在持续改善，而开展中国家的贸易条件在持续恶化，图9—1和表9－2说明了这一情况。

1965-1988发展中国家的出口数量与贸易条件资料来源：世界银行（1991），第106页1965－1986年贸易条件的变化〔%〕1965-19731973-1980198119821983198419851986低收入国家0.71.6-0.9-1.80.00.7-0.8-4.3中等收入国家0.62.5-0.8-2.0-0.10.6-1.0-5.0石油输出国0.313.419.5-5.4-6.61.3-1.3-56.2兴旺国家-1.0-3.0-1.83.00.10.31.08.3原因解释：“中心—外围〞地位；依附论；替代产品的不断出现；原材料消耗的降低；技术差异引发的价格差异；产品的收入弹性；初级产品替代品的开发和利用；跨国公司的垄断实力；开展中国家主要生产和出口少数几种初级产品，当兴旺国家贸易壁垒森严时，出口困难。第二节传统的国际贸易理论一、古典学派的比较成本理论〔比较利益论〕英国古典经济学家李嘉图于1817年提出了比较利益论，它成为以后近200年来西方国际贸易理论的基础。李嘉图提出比较利益论，只要两国生产两种商品的相对成本不同，两国分别生产具有比较优势的商品并互相贸易，两国的资源配置都可以得到提高。二、新古典主义的要素禀赋理论贸易产生的原因：不是由于劳动生产率的差异，而是由于各国的生产要素供给的禀赋是不同的，导致要素价格的不同，决定了商品的要素投入组合和生产成本，从而使国内商品的价格比率有所不同结论：劳动资源丰富的国家应集中生产劳动密集型产品，资本丰富的国家在制成品生产方面将有相对的成本和价格优势，应集中生产资本密集型产品例如，开展中国家劳动力过剩，资本短缺，因而工资水平低、利息率高。但通过对外贸易，增加劳动密集型产品的产量，对劳动力的需求上升了，工资水平得到提高。第三节从开展中国家国情看传统的国际贸易理论一些开展经济学家认为传统国际贸易理论不适合开展中国家国情〔批评〕。一些开展经济学家认为开展中国家可以吸收其中有用的成分以制定适宜的经济政策〔借鉴〕。一、批评：传统贸易理论从一些假设开展抽象的推理，而这些假设根本不符合当代国际经济关系的现实，所得的结论也有悖于开展中国家对外贸易的历史和现状。第一，各国的生产资源的数量是固定的，其质量是不变的；它们都是得到充分利用的，在国际间是不流动的。事实上，情况并非如此。第二，生产技术是固定不变的，消费者趣味也是固定不变的，不受生产者的影响，国际上也存在着消费者主权。这一条假设也与实际情况相背离。第三，在各国国内，生产要素是自由流动的，可以适应国际经济情况的变化而及时重新配置资源，完全竞争是普遍存在的。这一假设也脱离实际。第四，在贸易关系中，政府是不起作用的。这一假设也和现实情况不相一致。第五，贸易是自然平衡的，各国经济能迅速地对国际价格的变动作出反响，自然地进行调节。这一假设显然又是完全竞争条件下一般均衡模式的一个论点。第六，对外贸易产生的利益，能为本国国民享有。这也同样是不符合实际的。二、借鉴：认为不能对传统的国际贸易理论特别是比较成本理论完全否认，开展中国家可以吸收其中有用的成分以制定适宜的经济政策，其理由是：第一，比较成本理论的静态性质并不影响用它来分析动态的经济开展问题。第二，比较利益可以随时间和条件的变化而变化。第三，尽管得出的政策结论不一致，但是比较成本理论对兴旺国家或开展中国家都是适用的。第四节开展中国家对外贸易战略按照限制或开展对外贸易两个基本不同方向，可以把对外贸易开展战略分为内向的和外向的两类。每一类再可分为初级的和次级的两类。因此，对外贸易开展战略共有四种，即初级内向、初级外向、次级内向和次级外向。一、初级外向初级外向是指鼓励农产品和原料等初级产品出口的贸易战略。初级产品在世界贸易中所占的份额已逐渐减少，这是由初级产品的需求和供给特点所决定的。从需求方面看，有三种因素限制了初级产品特别是农产品对兴旺国家扩大出口的可能性。第一，兴旺国家的人口增长已接近换代水平，需求增长趋于稳定。第二，人工合成替代品的出现。第三，兴旺国家关税及非关税壁垒的限制。从供给方面看，开展中国家的生产结构缺少弹性以及其他一些不利因素，使初级产品的生产难于扩大。二、次级内向1.次级内向战略次级内向是指采取保护措施，开展国内制造品生产，以国内生产的制造品去替代进口的制造品，这种战略也叫做进口替代。进口替代是20世纪50～60年代被提出并风行于开展中国家的一种外贸战略。

2.理论依据：进口替代是开展中国家摆脱兴旺国家剥削和控制，防止贸易条件恶化和国际不平等交换的重要途径。普雷维什持这种观点。进口替代是工业化的主要推动力。钱纳里、赫希哲持这种观点。进口替代是开展中国家平衡国际收支的重要手段。进口替代是开展中国家扩大就业的有效途径。

3.进口替代战略的实施进程〔一般经历两个阶段〕第一阶段，开展一般的最终消费品工业，如纺织品、鞋类、食品加工、家电等，实行消费品进口替代。〔初级进口替代〕；第二阶段，开展中间产品和资本品生产，实行中间产品和资本品进口替代。〔高级进口替代〕4.进口替代战略的评价成效：主要是有助于民族工业的建立，并推动了工业化的开展。问题：第一，造成外汇短缺，国际收支不平衡，并非减轻反而加重了对国外的依赖；第二，阻碍出口，给经济增长带来不利影响；第三，影响经济效益的提高，对国民经济的带动作用不大；第四，不能创造更多的就业时机；第五，造成了收入分配不均，经济利益外流。案例：巴西进口替代战略过程与前期效果1940s开始实施进口替代战略1940s－1960s中期为第一阶段：严格的进口限制、外汇拍卖和国家配置、高关税、通过许可证体系给予资本品和农业机械进口优先，注重重工业和耐用消费品工业的开展〔汽车、钢铁和一些基础工业部门〕1949-1964年，进口替代带来制造业25%的需求增长，制造业产品进口局部从1949年的14%下降到1964年的6%1970s进入第二阶段，资本品进口开始限制，对资本品的进口优惠开始撤销1968—1974年巴西年均经济增长速度均在10%以上，被誉为“巴西经济奇迹〞。巴西进口替代战略的不良后果尽管进口替代满足了国内对一般消费品的需求，但对资本品、中间产品和工业原料的需求仍然严重依赖进口。长期实行贸易保护措施，封闭了国内市场，窒息了企业的竞争活力，抑制了出口增长。在推行进口替代开展战略时期，巴西曾长期实行扩张性的财政政策和货币政策，结果是通货膨胀率居高不下。1981年，巴西的通胀率为91％，1983年为179％，1988年到达993％，1990年竟高达2360％。面对严重的经济结构失衡、沉重的债务负担和恶性通货膨胀，从20世纪90年代起，巴西开始了经济和结构调整，逐步从进口替代的开展战略，转向促进出口和进口替代相结合的开展战略。三、次级外向1.次级外向战略次级外向是指采取鼓励方法，开展国内制造品的生产，积极出口制造品，这种战略也叫出口鼓励或出口替代。从20世纪70年代起，一些拉丁美洲国家和东南亚一些国家和地区就开始从进口替代向出口替代转变。2.出口替代战略的依据〔1〕利用本国自然条件优越或劳动力廉价等优势，开展劳动密集型的、技术先进的产品，通过扩大出口来带动经济增长。〔2〕出口的扩大可以增加就业，提高人均收入，促进工业基础的加强和整个经济工业化，提高技术水平和劳动生产率，使产业结构高级化。〔3〕出口煽动促使加工工业和制造品工业开展，从而改变出口产品的结构，改善贸易条件，实现国际收支平衡。〔4〕出口鼓励工业的开展，可以克服进口替代工业所产生的一系列问题。3.出口替代战略的实施历程〔一般也经历两个阶段〕第一阶段，主要开展加工工业，以生产一般消费品为主的出口工业；第二阶段，以生产机器设备、机床、电子仪器、机械工具等高技术产品为主的出口工业。4.出口替代战略的理论评价优势：〔1〕出口替代有利于较为合理地配置资源。〔2〕出口替代有利于提高产品的国际竞争力。〔3〕出口替代有利于改善国际收支状况。〔4〕出口替代更有利于提高就业水平。出口替代战略的局限性〔1〕出口替代工业主要面向国际市场，因而加深了这些经济部门对国外市场、资金和技术的依赖性。〔2〕出口替代战略的实施加剧了经济开展的不平衡。〔3〕鼓励出口的保护措施实施不当会扭曲国内的鼓励机制，导致一些出口替代工业企业生产效率低下，缺乏国际竟争力。同时，补贴过多还会给政府财政带来负担。〔4〕收入不均现象同样存在。案例：韩国的出口促进战略韩国的出口促进战略取得骄人业绩，1966-1996年的30年间，平均国内生产总值的实际增长率高达8.6%，人均国内生产总值在1996年超过1万美元。相关政策包括：给予出口企业种种优惠、对出口目标每日监测、奖励先进、惩罚后进、支持大型财团等。韩国的出口促进战略促进了国内产业的升级：1960s水泥、石油和石油化工，1960s－1970s钢铁、石化，1970s造船、耐用消费品、化工，1980s电子，1990s信息产业。四、进口替代与出口鼓励的比较进口替代与出口鼓励孰长孰短一直是一个争论不休的问题。大体上说，自由贸易鼓吹者都主张外向的出口鼓励工业化开展战略，保护贸易倡导者则强调内向的进口替代工业开展战略。实际上，进口替代和出口鼓励并不存在着锋利的对立，许多开展中国家对两种战略都兼而用之，只是在不同阶段对二者各有侧重而已。一个国家的经济结构与经济开展是由多种因素决定的，国家的大小；自然资源的多寡与分布；历史上的贸易联系；有无外国投资和外国援助；教育状况以及政治文化背景等，当然最重要的还是经济体制与经济政策的运用问题，使我们不能照搬其他国家或地区的经验，世界上不可能存在普遍适用的经验，工业化战略和贸易政策要因时因地而制宜。第五节关税与外汇管理一、关税与有效保护1.关税保护措施的论据第一，对需要在国内开展生产的某些产品在进口时课以较重的关税，以保护幼稚工业的成长，第二，关税保护有利于工业的自力更生，减少对兴旺国家的依赖。第三，限制非必需品进口，以减少国际收支赤字。第四，关税是一国财政收入的重要源泉，关税征收也比较简便易行。2.衡量关税效果的标准〔1〕名义保护率名义保护率表示征收关税后进口商品价格提高局部对征收关税前进口商品价格的百分数。设P为进口商品的税前价格，P´为该商品的税后价格，n为名义保护率，可得公式名义保护率=从价关税率〔2〕有效保护率有效保护率是征收关税后，国内生产的与进口同类的产品1单位产量增值的提高局部对征收关税前1单位产量增值的百分数。设V为税前1单位产量的增值，V´为税后1单位产量的增值，e为有效保护率，可得公式举例：家电税前价格10万，关税率10%，无关税生产该家电需8万的中间产品，中间产品进口关税5%。名义保护率=〔11－10〕/10=10%税后增加值为10×〔1+10%〕-8×〔1+5%〕=2.6万元，税前增加值为2万元有效保护率=[10×〔1+10%〕-8×〔1+5%〕-〔10－8〕]/〔10-8〕=30%〔3〕有效保护率和名义保护率的区分名义保护只考虑关税对某种成品的国内市场价格的影响；有效保护则着眼于生产过程的增值，考察了整个关税制度对被保护商品在生产过程中的增加值所产生的影响，它不但注意了关税对产成品价格的影响，也注意了投入物〔原材料或中间产品〕由于征收关税而增加的价格。〔4〕区分的意义开展中国家应根据产业开展战略来确定适当的关税保护。开展中国家应在优化出口的产品结构和产业结构的同时，调整关税谈判的策略和重点。二、外汇汇率与外汇管理1.外汇汇率：本币对外币的交换比率。包括：官方外汇汇率、均衡外汇汇率。2.开展中国家的外汇汇率一般有升值的现象。3.外汇管理：政府对外汇市场直接干预和调节。4.汇率的度量：有效汇率、名义汇率第六节区域一体化和经济全球化一、概念〔一〕区域一体化所谓区域一体化〔又称区域集团化〕，是在经济全球化过程的利益矛盾中，一些具有共同利益，相互邻近的国家，遵循平等互利的原则，为了获得经济全球化的最大收益，实行某种程度的经济一体化所组成的区域性集团的过程。区域一体化的最大特点在于，它所追求的不是通过世界经济的一体化，而是在一些具有共同利益的邻近国家之间，通过法律形式达成某种程度的经济甚至政治一体化，到达增加利益分享，促进共同繁荣和稳定的目标。在这种安排下，区域一体化的参加国可以通过最小程度的让渡取得最大限度的收益。典型代表：欧盟、北美自由贸易区、亚太经合组织等。〔二〕经济一体化所谓经济一体化，是指一些国家和地区按照政府间的协议，制定共同目标，协调经济活动，促进经济联合的过程。按照经济学家巴拉·巴拉萨关于经济一体化的权威论述，经济一体化可分为五种类型:1.自由贸易区；2.关税同盟；3.共同市场；4.经济联盟；5.完全的经济一体化。〔三〕经济全球化从生产力和生产关系一般意义上说，经济全球化描述的是生产要素在各国之间流动加快的趋势，经济活动在各国之间联系日益紧密的趋势。从表现形式来看，经济全球化主要表现为国际贸易自由化，生产和经营跨国化，以及金融一体化的趋势。二、经济全球化具有二重性〔一〕当今全球化成因与特点1.当今经济全球化是与知识经济，尤其是信息技术相适应的。

2.当今经济全球化是以多元的行为主体来构成世界经济和国际关系的。3.当今经济全球化是用市场体系和市场经济体制来沟通各国之间的经济联系的。4.当今经济全球化是资本主义兴旺国家主导的。5.当今经济全球化同经济区域化和经济集团化并存。〔二〕经济全球化的