标准化发展与战略

标准化发展与战略李丹青中国计量学院标准化学院二〇一五年九月二十九日•大庆目前一页\总数五十三页\编于十五点一、标准与标准化二、标准化的价值三、标准化的发展四、标准化的战略主要内容目前二页\总数五十三页\编于十五点一、标准与标准化1.标准原意为目的，也就是标靶。后衍生出“如何与其他事物区别的规则”或“用来判定是不是某一事物的根据”的意思。1）标准的定义为了在一定范围内获得最佳秩序，（针对实际的或潜在的问题）经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用和重复使用的一种规范性文件。目前三页\总数五十三页\编于十五点一、标准与标准化2）标准的释义标准是以口头或书面形式，或用任何图解方法，或用模型、样品或其他物理方法（观察、实验、类比、分析、图象、比较…）确定下来的一种规范，用以在一段时间内限定、规定或详细说明一种计量单位或准则、一个物体、一种动作、一个过程、一种方法、一项实际工作……的某些特点。

——美国约翰•盖拉德1934目前四页\总数五十三页\编于十五点一、标准与标准化轴套底座模型基标准标识图解流程样品规范目前五页\总数五十三页\编于十五点一、标准与标准化3）标准的形成标准是在科技发展历程中“凝结”科技成果和实践经验的重要形式，是实践和认识的高度概括与科学总结。任何有关科学技术的探索、发现和革新，都可以通过标准的形式予以记录、应用和传播，以标准文本的形式得以永久保留。标准呈现了相关领域当下的技术及其水平。目前六页\总数五十三页\编于十五点一、标准与标准化4）标准的种类按照标准化对象，通常把标准分为技术标准、管理标准和工作标准三大类。技术标准是针对技术事项所制定的标准。包括基础技术标准、产品标准、工艺标准、检测试验方法标准，及安全、卫生、环保标准等。管理标准是针对管理事项所制定的标准。包括管理基础标准，技术管理标准，经济管理标准，行政管理标准，生产经营管理标准等。工作标准是针对工作的责任、权利、范围、质量要求、程序、效果、检查方法、考核办法所制定的标准。一般包括部门工作标准和岗位（个人）工作标准。目前七页\总数五十三页\编于十五点一、标准与标准化2.标准化化：加在名词或形容词后构成动词，表示转变成某种性质或状态。如现代化、信息化1）标准化定义为在一定的范围内获得最佳秩序，对实际的或潜在的问题制定共同的和重复使用的规则的活动，称为标准化。它包括制定、发布及实施标准的过程。目前八页\总数五十三页\编于十五点一、标准与标准化2）标准化释义在工业领域，标准化是指建立技术标准的过程。技术标准可以是标准技术规范、标准测试方法、标准定义、标准操作规程等。在社会批评和社会科学的背景下，标准化常常指的是为处理人员、人际交往、各种案例等等而建立各种标准及提高效率的过程。这样的例子包括法庭司法程序的形式化、统一的精神疾病诊断标准的建立等。目前九页\总数五十三页\编于十五点一、标准与标准化2）标准化释义在业务信息交换的背景下，标准化则指的是为特定的业务过程制定采用特定语法的数据交换标准。目前，此类标准通常是由自愿型共识标准团

体来制定的，如联合

国贸易促进与电子商

务中心、万维网联盟

组织等。电子数据交换图示目前十页\总数五十三页\编于十五点一、标准与标准化2）标准化释义在军事背景下标准化定义为：为了在行动、操作、材料、技术以及行政管理方面取得和维持所需水平的兼容性、可交换性和共同特性，实现互操作性，从而建立和实施各种思想、概念、原则、操作规程以及设计的过程。中国军方为实现现代化、信息化背景下的一体化联合作战，高度强调标准化。目前十一页\总数五十三页\编于十五点一、标准与标准化2）标准化释义在统计学领域，标准化指的是向标准得分的转换。标准分数z=(x-μ)/σ，

（μ平均数，σ标准差）能够真实反应一个分数与平均数的相对标准距离。在测验理论方面，标准化指的是在精确、指定而又可重复的条件下所进行的测量或评估。目前十二页\总数五十三页\编于十五点一、标准与标准化2）标准化释义在供应链管理方面，标准化指的是用于提高零部件、过程、产品或采购活动的共同特性的方法。此类方法将使得人们能够推迟做出制造或采购决策，从而减少在拥有许多非标准元件时所见到的变异程度。目前十三页\总数五十三页\编于十五点一、标准与标准化3）标准化的意义标准化的任务是为达成组织目标而主动开展解决问题的活动；标准化的作用是促进问题的更好解决并创造多赢前提下的经济社会效益。企业标准化的最低境界是遵守法律和政府的要求，最高境界是帮助企业达到自身的目标，（并在承担社会责任的前提下）增加企业的盈利，提升核心竞争力。目前十四页\总数五十三页\编于十五点二、标准化的价值价值，泛指客体对于主体的积极意义和有用性。1.衡量社会发展和进步的程度从传统工业领域到新兴产业从市场活动到社会管理从生产到消费从农业到食品安全从贸易到服务从政府决策到百姓生活标准无处不在，标准化程度与社会先进成正比。目前十五页\总数五十三页\编于十五点二、标准化的价值2.体现自主创新能力和国家竞争力自主创新能力集中体现在专利和标准上。专利影响的只是一个或若干个企业，标准影响的却是一个行业，甚至是一个国家的竞争力。“技术专利化，专利标准化，标准国际化”，是当前跨国公司借技术标准大行知识产权进攻与垄断，遏制中国企业发展惯用手法。一国在国际标准化领域话语权的份额，表征着该国的强弱。目前十六页\总数五十三页\编于十五点二、标准化的价值3.产品技术整合的重要接口现代社会，每天有海量新技术、新产品出现。任何一种产品的生产都是一系列技术整合的过程，离开了标准这个整合工具，再简单的产品也生产不出来。4.技术博弈的主要手段贸易全球化背景下，国家、企业间的技术博弈已进入核心技术层面，提炼核心技术需将各种技术系统化，而标准化是系统化的必然选择。目前十七页\总数五十三页\编于十五点4.标准化的经济效益90年代，日本研制的PDC质量属世界第一。为了独自占有市场，日本没有以这项技术为基础进行国际标准提案，使得这项技术没有国际标准作为依托，日本的手机也未能打开国际市场而只能在本国销售。二、标准化的价值目前十八页\总数五十三页\编于十五点4.标准化的经济效益欧洲研制的GSM技术形成了欧洲电信标准协会(ETSI)标准，接口技术公开，产品销往135个国家，占领了世界66%的市场。三、标准的经济效益目前十九页\总数五十三页\编于十五点二、标准化的价值5.政府制定技术政策的理念政府在制定一项技术政策时，需要提出支撑这一技术政策的标准，才能进行有效管理；政府出台技术政策，必须最大限度体现健康、安全、节能、环保等基本要求，这些更直接指向相关领域的技术标准。标准与国家相关政策结合起来才能发挥出最佳效益。标准必须先行。目前二十页\总数五十三页\编于十五点二、标准化的价值6.科技创新的必要引导在科技研发的设计阶段，就需要有标准化的引导，研发要指向现有的最高标准。技术研究出来，立刻制定相应生产标准，以提升科技成果推广的有效性。要使标准中的性能质量要素获得社会认可，必须将其纳入政府管理，形成消费者认知以及进入国际贸易应用领域。科技与标准同步。目前二十一页\总数五十三页\编于十五点二、标准化的价值7.国家发展的基本战略标准是国民经济建设的基础，在保证国家环境与能源战略、经济资源以及关乎国计民生等重要质量安全底线等方面具有不可或缺的重要作用。标准化是经济运行的蓝图，标准化以及相关技术政策的实施，可有效地整合社会资源，激活科技要素，推动自主创新，加速技术积累，引导成果扩散，促进产业升级以及经济、社会、环境的全面、协调、可持续发展。目前二十二页\总数五十三页\编于十五点三、标准化的发展1.我国在国际标准化中的地位发达国家千方百计利用先进标准设置贸易技术壁垒进行贸易调节，使国际市场竞争聚焦成了国际标准竞争。国际标准竞争还集中体现于对国际标准影响力或者话语权的竞争。体现硬实力的国际标准和体现软实力的国际标准话语权共同代表着一个国家在国际标准领域拥有的权重和份额，这种权重和份额直接说明了一个国家的国际地位，昭示了该国是否世界强国。目前二十三页\总数五十三页\编于十五点三、标准化的发展1）主导制定国际标准数量ISO标准：18536项（2010）IEC标准：6271项（2010）总计：24807项发达国家：占95%以上中国：2012年参与制定109项，占比4.4‰，提案立项237项；今年参与制定占比5‰。目前二十四页\总数五十三页\编于十五点三、标准化的发展2）承担ISO、IEC秘书处总体情况（截至2012.5）目前二十五页\总数五十三页\编于十五点三、标准化的发展3）我国标准化现状的成因在相当长的时间内仅关注标准的技术文件功能，没有意识到标准化的重要作用及其战略意义。长期忽视国内标准化的基础性建设，缺乏对国际标准化组织及其工作的积极关注和参与，失去了一个贸易大国应得的国际标准化份额和地位。标准化知识没有进入国民教育知识体系，没有出现在国民教育的知识选择范围中，标准化教育成为盲区。我国的标准化工作者几乎都是半路出家，极度缺乏系统的标准化知识，成为创新瓶颈。目前二十六页\总数五十三页\编于十五点2.发达国家的标准化工作标准化是一个与国际化和现代化紧密相联的词汇，它传达的是先进、开放、发展、规范的社会理念。1）确立标准化的国家战略地位一些发达的世贸组织成员国，历来把标准化作为重要的国家战略，善于根据国际市场变化适时调整本国策略，以确保在国际竞争中掌握主动权，实现国家利益最大化。三、标准化的发展目前二十七页\总数五十三页\编于十五点2）非常重视标准化人才培养他们将标准化知识融入本国的国民教育知识体系，根据学校常规的知识能力培养环节按部就班地实施教育。在这些国家，只要经历了正规国民教育，形成牢固的标准化意识便成为必然。而那些经过专门化、系统化培养的标准化精英，则被输送到国际标准化组织工作，成为本国利益的维护者和代言人。三、标准化的发展目前二十八页\总数五十三页\编于十五点三、标准化的发展3.带给我们的启示1）向强有力的竞争对手学习普及标准化教育，自行培养具有相当数量的，能够在国际标准化平台上应对自如的、代表国家利益的标准化专业人才。争取由中国自行主导制定更多相关领域的国际标准，实现在国际标准化组织中拥有更大的影响力和更多的话语权。将标准化上升到国家战略的层面。目前二十九页\总数五十三页\编于十五点三、标准化的发展2）在新一轮转型升级中确立标准化意识在全球经济和网络时代，企业如何做到快人一步、先人一招，顶层设计非常重要。提高创新能力有多种途径，不论选择哪一种，都离不开标准化的支撑。系统化是技术开发、技术管理的必要手段，标准化是系统化的必然选择。在产品研发设计阶段，就要注意建立标准化引导的意识，用标准化来培育企业的创新开发能力。形成产品创新开发能力，标准化战略是首选。目前三十页\总数五十三页\编于十五点三、标准化的发展3）优先建立技术体系就能处于主导地位不同国家在各个标准技术体系中分别承担主导、跟随、配套、服务等不同的角色，地位不同受益不同。实现由中国自行主导制定更多相关的国际标准，实现中国在国际标准化组织中拥有更大的影响力和更多的话语权。应该建立在某些优势领域努力去标准化别人的意识，而不是等着被别人标准化。目前三十一页\总数五十三页\编于十五点三、标准化的发展4）标准体系化才能形成竞争力一种产品的生产关系到一系列包括基础标准、方法标准、工作标准、管理标准、服务标准、社会公益标准在内的标准体系，标准体系化是技术结构化的结果，是产品、企业以及产业发展的内在逻辑和基本规律。只有体系化，才能实现对技术的有效整合，形成竞争力，这是由标准与技术、管理、贸易一体化的特质决定的。目前三十二页\总数五十三页\编于十五点四、标准化的战略战略，泛指对全局性、高层次的重大问题的筹划与指导。所谓“战略性”，相对于“战术性”，考量上有更大、更长远的涵义。如果选择了一种战略，即意味着在不同的竞争方式中作出了选择，表明了打算做什么以及不做什么。标准化战略，就是通过开展标准化，解决组织面临的重大、关键性问题，实现既定目标的活动。每一个组织都可根据需要制定自己的战略。目前三十三页\总数五十三页\编于十五点1.世界各国制定标准化战略概况2000年前后，国际上出现了标准化战略热，主要发达国家和一些发展中国家相继发布了标准化战略。2005年前后，各国又对战略进行了修订或提出了新的目标。2010年前后主要发达国家发表的研究报告和制定的标准化战略更具时代特点。四、标准化的战略目前三十四页\总数五十三页\编于十五点1.世界各国制定标准化战略概况主要发达国家欧盟（1999制定2007修订2010修订）美国（2000制定2005修订2010修订）日本（2001制定2006发布国际战略-首相2010新重点）法国、英国、德国主要发展中国家新加坡、马来西亚、泰国等中国2002年三大战略：人才、专利、技术标准四、标准化的战略目前三十五页\总数五十三页\编于十五点2.为什么要制修订标准化战略1）遵守国际规则的需要1995年，WTO通过签署TBT和SPS协议的方式，把国际标准提升到国际贸易游戏规则的地位。协议明确规定：WTO的各成员国制定本国技术法规、标准和合格评定程序时应以已有的国际标准为基础。各成员国制定的技术法规、标准和合格评定程序不得对国际贸易形成壁垒。四、标准化的战略目前三十六页\总数五十三页\编于十五点2）适应国际贸易发展的需要经济全球化促使标准在国际贸易中的作用日益突出（2006美国商务部调研报告：80%）发达国家为了维护本国利益，需要进行标准的跨国协调，甚至动用外交、政府高层的力量（2003年美国对WAPI的对策)WAPI中国无线局域网安全强制性标准四、标准化的战略目前三十七页\总数五十三页\编于十五点3）提高产业国际竞争力的需要经济全球化加速了全球产业结构的调整。各国为了提高产业国际竞争力、抢占战略制高点，将具有战略意义的技术标准转化为国际标准的紧迫性日益增大。世界各国制定的科技规划、产业技术发展战略均对标准提出了战略需求。提出了技术开发、标准研制、市场开拓一体化推进的思路。四、标准化的战略目前三十八页\总数五十三页\编于十五点4）加强公共管理与服务的需要国际大趋势：放宽规制，建立柔性规则体系。各国政府监管需求：执法需要健康、安全、环境标准支撑。政府与民间需求：需要建立法规与标准的相关机制。四、标准化的战略目前三十九页\总数五十三页\编于十五点5）满足消费者价值观的需要国际大趋势：保护环境、消费安全。全球商业观念：由重商主义正在转变为重消主义消费者对标准的新需求：迫切需要通过标准为其提供公平、透明的商品指标信息。四、标准化的战略目前四十页\总数五十三页\编于十五点2010年美国国家标准与技术研究院（NIST）院长帕特里克·加拉格尔说：今天标准比以往任何时候更重要。标准对美国和全球经济发展的重要价值难以估量。我国之所以能够在快速发展的全球经济中保持竞争力并保持领导地位，这与我国在标准制定和标准化活动中保持领导地位密切相关。标准是创新和竞争力的基石。标准为国内和国际贸易提供了共同语言。四、标准化的战略目前四十一页\总数五十三页\编于十五点四、标准化的战略3.企业标准化战略的重要意义改变产品标准的地位和作用，由后补→前导改变发展模式：积累主导型→应用主导型变标准体系的刚性结构为柔性结构（具应变性）使标准系统具有自下而上的即时更新能力标准化工作重心与企业的中心工作紧密结合目前四十二页\总数五十三页\编于十五点四、标准化的战略3.企业标准化战略的重要意义标准化工程师进入产品开发创新主战场创建标准化平台为产品开发创新发挥特殊作用转变观念和工作模式，实施全员标准化管理扩展工作空间：两条主线互相结合、灵活自如企业标准化的地位、作用提高，人才快速成长目前四十三页\总数五十三页\编于十五点四、标准化的战略4.企业综合标准化战略1）何谓综合标准化为了达到确定的目标,运用系统分析方法,建立标准综合体,并贯彻实施的标准化活动（GB/T12366-2009）特征:有明确目标—目的性（目标导向）系统分析方法—整体性（系统性）建立标准综合体—成套性制定、实施—验收—全过程控制以系统理论为指导的现代标准化—标准化系统工程目前四十四页\总数五十三页\编于十五点四、标准化的战略2）如何实施综合标准化标准化对象及其相关要素按其内在联系或功能要求形成的指标协调优化、相互配合的成套标准（GB/T12366-2009）针对特定的标准化对象及要达到的目标把标准化对象及其相关要素作为一个系统分析这个系统的内在联系和相互关系按照内在的功能要求完成所有标准的制定对标准进行整体协调—相互配合、指标优化形成能确保总体目标实现的成套标准目前四十五页\总数五十三页\编于十五点例：以产品标准为核心，以保证产品标准实施为目的的标准综合体基础标准材料标准服务标准管理标准作业标准安装标准元器件标准零部件标准工艺工装标准检验仪器标准检验方法标准产品标准原料标准四、标准化的战略目前四十六页\总数五十三页\编于十五点四、标准化的战略3）标准综合体与标准体系的区别标准综合体标准体系为某项特定任务而建立为满足一般需要而建立以解决问题为主要特征以积累标准为主要特征对象明确目标具体对象和目标比较宏观在限定时间内形成长期积累的结果统一规划成套制定标准单个、分散制定标准全套标准整体参数协调无法进行整体参数协调可跨行业、专业、企业只限于本组织内部标准的专用性较强标准的通用性较强对象为核心的隶属结构层级关系、分类结构目前四十七页\总数五十三页\编于十五点四、标准化的战略4）综合标准化实施步骤（GB/T12366—2009）明确对象，要解决什么问题？确定目标，针对问题设定要达到的总体目标系统分析，确定关键性影响要素及相互关系目标分解，确定各要素承担的分目标制标规划，确定为落实分目标需修订的标准建立标准综