某实验室2017版程序文件

..文件编号：XXXX-PF-01-2017版次：第1版/0次修改控制状态：■受控□非受控分发编号：XXXX检测技术程序文件〔ProgramFile2017-04-08修订2017-05-08实施XXXX检测技术控制代号：XXXX-PF-00-2017第1页共2页程序文件第一版,第0次修改主题：目录发布日期：2017年4月30日日目录控制代号程序文件名称页码XXXX-PF-01-2017保护客户机密信息和所有权程序4XXXX-PF-02-2017公正性、独立性、诚实性保证程9XXXX-PF-03-2017文件控制和维护程序10XXXX-PF-04-2017计算机、软件及网络控制程序17XXXX-PF-05-2017员工培训和考核技术档案管理程序20XXXX-PF-06-2017服务和供应品采购程序24XXXX-PF-07-2017要求、标书和合同的评审程序29XXXX-PF-08-2017不符合检测工作的控制管理程序32XXXX-PF-09-2017处理申述和投诉的程序36XXXX-PF-10-2017实施纠正、预防措施和改进控制程序39XXXX-PF-11-2017记录管理控制程序43XXXX-PF-12-2017设施和环境条件、内务控制程序48XXXX-PF-13-2017安全作业、环境保护控制程序53XXXX-PF-14-2017仪器设备的控制与管理程序57XXXX-PF-15-2017标准物质管理程序62XXXX-PF-16-2017量值溯源管理程序66XXXX-PF-17-2017期间核查管理程序70XXXX-PF-18-2017检测方法管理程序72XXXX-PF-19-2017方法确认程序文件76XXXX-PF-20-2017测量不确定度评定程序81XXXX-PF-21-2017偏离事件例外许可审批程序87XXXX-PF-22-2017新开展检测项目的评审程序90XXXX检测技术控制代号：XXXX-PF-00-2017第2页共2页程序文件第一版,第0次修改主题：目录发布日期：2017年4月30日目录控制代号程序文件名称页码XXXX-PF-23-2017检测工作的分包程序95XXXX-PF-24-2017采样及样品交接程序97XXXX-PF-25-2017样品的保存及处置程序101XXXX-PF-26-2017现场检验检测工作程序104XXXX-PF-27-2017检测工作程序106XXXX-PF-28-2017检测结果质量控制程序111XXXX-PF-29-2017检测报告管理程序113XXXX-PF-30-2017数据控制和保护程序121XXXX-PF-31-2017检验检测机构间比对、能力验证程序125XXXX-PF-32-2017检测过程中发生异常情况处理程序127XXXX-PF-33-2017事故处理程序128XXXX-PF-34-2017内部质量体系审核程序130XXXX-PF-35-2017管理评审程序133XXXX-PF-36-2017质量监督工作程序136XXXX-PF-37-2017应急检验检测工作程序138XXXX-PF-38-2017档案管理程序140XXXX-PF-38-2017客户服务程序142XXXX检测技术控制代号：XXXX-PF-01-2017第1页共5页程序文件第一版,第0次修改主题：保护客户机密信息和所有权程序发布日期：2017年4月30日保护客户机密信息和所有权程序1、目的为保护客户的机密信息及其专利权、所有权而作出的规定、要求和措施,维护客户的利益,特制订本程序。2、范围2.1本程序文件包括了以下领域里的机密：2.1.1客户提供的物品及其技术资料；2.1.2客户的专利权；2.1.3客户委托及送样检测结果的所有权；2.1.4对参加能力验证检验检测机构验证结果的保密。3、职责公司所有人员均有义务、责任自觉保守客户和本公司的秘密。3.1总经理3.1.1落实保护客户机密信息和所有权的各项措施所需的资源和责任人,承诺保护委托方机密信息和专利权、所有权,审批处理意见；3.2质量负责人3.2.1对各项保密措施的实施进行监督检查；3.2.2批准借阅保密资料；3.2.3帮助解决保护客户机密信息方面采取的纠正和预防措施中存在的反应延迟等问题；3.2.4对监督检查中发现的问题及时向总经理报告；3.2.5负责本程序的宣贯和实施,并对委托方和本公司的保密工作负责；负责维护本程序的有效性。3.3各部门负责人3.3.1自觉遵守并对本部门的保密工作负责3.3.2管理、监督本部门的保密工作实施情况。3.4其他有关人员XXXX检测技术控制代号：XXXX-PF-01-2017第2页共5页程序文件第一版,第0次修改主题：保护客户机密信息和所有权程序发布日期：2017年4月30日3.4.1自觉遵守和协助做好本公司的保密工作；3.4.2做好在现场检测时的保密工作。4、工作程序质量负责人每年至少组织一次全体人员学习保密知识和规定,并对执行保密规定进行检查,所有人员应按《质量手册》的公正性声明、质量承诺和《保护委托方机密信息和专利权、所有权程序》执行。4.1基本保密要求4.1.1本公司的保密文件、记录和信息由资料管理员负责保管。本公司人员原则上不得复制、抄录与已无关的文件、记录和信息；需要复制、抄录与本部门有关的文件、记录和信息的应经质量负责人批准；需复制、抄录本公司与其无关的保密资料的应经质量负责人审核,总经理批准；复制、抄录保密信息必须办理登记手续,填写文件〔记录借阅复制登记表,使用人负责保密,不得丢失；4.1.2因工作需要,需借阅本公司保密文件、记录和信息应经授权人批准,且仅限指定地点阅读。需要携出阅读的,需经总经理批准；4.1.3抄录、复制、借出的保密资料需收回的,使用人应按时交还。抄录、复制的保密文件、记录由资料管理员注销后统一销毁,并填写文件销毁申请表。4.1.4凡列入保密范围的本公司文件、记录和资料一律不得外借；4.1.5每年由质量负责人组织综合部有关人员对保密资料清查一次。对过期的文件和记录,由资料管理员填写"文件销毁申请表",经总经理批准后,由质量负责人指定人员检督销毁,并予登记。外来人员〔包括客户和上级部门、有关人员进入检测工作区域,须经质量负责人或技术负责人同意,由本公司相关人员陪同,确保其他委托方的机密不致泄露。4.1.7本公司工作人员不得直接或间接地查看、询问与自己岗位无关的检测有关信息。4.1.8检测人员不得随意泄露委托方的机密信息,未经委托方允许,不得复印委托方提供的技术资料,不得公开检测结果。4.1.9与检测单位有关的检测记录和检测报告、档案资料,未经技术负责人批准和委托方同意,任何个人〔除原相关人员和组织不得借用、查阅和复制,委托方有合同规定的按合同办。XXXX检测技术控制代号：XXXX-PF-01-2017第3页共5页程序文件第一版,第0次修改主题：保护客户机密信息和所有权程序发布日期：2017年4月30日4.2物品和技术资料的交接4.2.1本公司在接受客户委托的检测任务时,业务受理人员/资料管理员要向客户详细询问对物品以及技术资料的保密要求,并记录客户提交的所有物品、附件、技术资料和其它随带物品,如客户有特殊保密要求,资料管理员应按照客户的保密要求安排存放技术资料和物品。4.2.2业务受理人员/资料管理员在与客户物品以及技术资料的登记和交接后,双方应在检测委托书上签名,此后开始直至客户取回全部物品和技术资料,本公司凡接触该物品和技术资料的人员应对此期间的保密承担责任。4.2.3业务受理人员/资料管理员应在需要保密的文件交接单上加注醒目的"保密"标记。4.2.4分析中心主任应对需要保密的资料和物品,采取保密隔离保管措施。这些资料和物品在传递检测中,应由交接双方做好记录、签名,防止在交接中出现丢失和泄密。4.2.5传递中的接收人应按照检验检测机构的保密要求和规定,保管委托检测物品及其技术资料。4.2.6综合部应对检测传递中的物品和技术资料进行监督,发现有违保密制度的现象应予以及时的纠正和制止,防止偏离进一步蔓延。4.2.7本公司应建立符合保密要求的工作环境和条件,并落实专人负责需要保密物品和技术资料的管理。综合部公室主任应经常对这一保密设施的要求进行检查。4.2.8检后物品和技术资料应返回到综合部公室或客户,由综合部公室按照客户的保密要求处置和保存。4.3保护客户的专利权和所有权4.3.1本公司承诺保护客户的专利权和所有权。对客户提交检测的物品、技术资料未经客户的允许不得进行物品的剖析、测绘、照相,不允许与检测无关人员参观,不得对物品资料进行复印和带离工作区域。4.3.2本告诉目前没有分包检测。如今后有分包检测时,本公司应对分包方提出保密责任要求,并对分包检测实施保密监督。4.3.3本公司出具的检验报告其所有权属客户。未经客户的同意不得公开和复制检测结果,不得引用检测数据。XXXX检测技术控制代号：XXXX-PF-01-2017第4页共5页程序文件第一版,第0次修改主题：保护客户机密信息和所有权程序发布日期：2017年4月30日4.3.4本公司向客户出具的检验报告的著作权属本公司。员工根据需要可借阅,借阅时必须向资料管理员提出申请,经同意后,资料阅读仅限于本公司范围内,阅读时间不够时可继续阅读,但不允许将资料带离本公司,如确因工作需要需将资料带离本公司时,必须经总经理批准。4.3.5客户交足全额检测费后所获得的检验报告,除全部复印检验报告和引用全部结果外,否则本公司将视客户侵害本公司的检验报告著作权。4.3.6当使用企业标准<规范中的方法>进行其它同类产品检测时,应得到该企业的签字许可。4.4发送检测结果的保密要求检测报告的提交方式应在检测委托单或合同中注明。4.4.1本公司向客户发送检测结果时,除客户自己取回外,一般应采用挂号邮寄。对有保密要求的检测结果应采取机要交换。如客户要求用或电子信箱传送检验报告时,资料管理员应详细询问并记录对方的、、联系人、检测项目和其它检测信息,以证实发送报告的安全和可靠。4.4.3本公司用以检测和处理检测结果的计算机不能与互联网络相连,避免将其检测活动和检测结果通过网络向外界传播。4.5对能力验证或比对结果的保密4.5.1检验检测机构参加能力验证或比对时,提供的检测结果的所有权属于各检验检测机构。本公司应对能力验证和比对试验的结果承担保密责任。4.5.2负责能力验证或比对的人员,应为参加能力验证或比对的检验检测机构所提供的实物标准,检测技术文件保守秘密。相关文件和实物应登记造册,并放置在安全的地方,防止无关人员接触。4.5.3在未经允许时,能力验证或比对的结果应以匿名方式发送给所有参加检验检测机构。4.6监督和违章处罚4.6.1本公司全体员工必须自觉执行为保护客户机密信息和所有权所制定的规定。一旦发现泄密,应及时向质量负责人报告。4.6.2本公司的保密工作由质量负责人实施日常监督检查。4.6.3本公司对有违反上述规定的,应采取纠正措施。对情节严重者将受到行政处理或司法处理。控制代号：XXXX-PF-01-2017第5页共5页程序文件第一版,第0次修改主题：保护客户机密信息和所有权程序发布日期：2017年4月30日5、相关程序文件和附表：XXXX-MR-4.1-01-2017《泄密处置表》XXXX-MR-4.1-02-2017《借阅保密资料申请单》XXXX-MR-4.1-03-2017《外来人员出入登记表》XXXX-MR-4.3-02-2017《文件发放回收登记表》XXXX-MR-4.3-06B-2017《文件销毁登记表》XXXX-MR-4.3-05-2017《文件归档登记表》XXXX-MR-4.3-06-2017《文件借阅和复印登记表》XXXX检测技术控制代号：XXXX-PF-02-2017第1页共1页程序文件第一版,第0次修改主题：公正性、独立性、诚实性保证程序发布日期：2017年4月30日公正性、独立性、诚实性保证程序1、目的确保本公司全体员工不受任何来自不正当的商业、财务和其他方面的内外部压力或影响,保证本公司对检验检测结果判断的独立性和诚实性。2、适用范围适用于本公司所有检验检测活动3、职责3.1最高管理者负责发布公正性声明,对公正、诚信承担相关法律责任；3.2全体员工按公正性声明要求开展检验检测活动；3.3质量负责人负责对检验检测工作诚信度进行监督。4、程序4.1为了鉴别潜在的利益冲突,技术负责人应根据本公司检验检测工作特点,界定对检验检测结果公正性有影响的关键岗位人员职责；制订并发布公正性声明,规定保证全公司检验检测活动公正性的具体要求。4.2最高管理者应取得省环保行政主管部门领导对本公司检验检测活动公正性的理解和支持,并要求行政主管部门领导出具不对本公司工作实施财务、行政或其它方面的干预,确保本公司对检验检测结果判断独立性和诚实性的公告<或声明>。4.3全公司员工在检验检测活动中应自觉遵守公正性声明要求,严格执行国家和省有关环境保护的法规、标准和环境检验检测标准方法、技术规范；采取严格的质量保证措施,不参与任何可能会降低本公司技术能力、判断的独立性、公正性和检验检测诚信度的活动,保证检验检测结果和检验检测报告不受任何可能影响其技术判断的、不正当的商业、财务和其他方面的影响。4.4在检验检测工作日常管理、质量监督、内部审核和管理评审过程中,如发现检验检测工作不符合或潜在不符合公正性声明的要求、从而影响了本公司诚信度时,技术负责人应根据情节轻重程度及时对责任人进行教育或处罚,同时质量负责人启动《不符合的检测工作控制程序》、《纠正、预防措施和改进控制程序》。5、引用文件XXXX-PF-08-2017《不符合检测工作的控制管理程序》XXXX-PF-09-2017《处理申述和投诉的程序》XXXX-PF-10-2017《纠正、预防措施和改进控制程序》XXXX检测技术控制代号：XXXX-PF-03-2017第1页共7页程序文件第一版,第0次修改主题：文件控制和维护程序发布日期：2017年4月30日文件控制和维护程序1、目的质量体系文件和作业指导书是指导检测和管理活动的依据和证实性材料,为确保在对质量体系有效运行起重要作用的各个场所所使用的文件均为有效版本,确保体系文件的现行有效和保密,特编制本程序。2、范围本程序文件包括了以下构成质量体系活动的所有文件：2.1质量手册2.2程序文件2.3作业指导书2.4质量记录2.5质量计划3、职责3.1总经理负责制定质量方针和质量目标,批准发布《质量手册》、《程序文件》；3.2质量负责人和技术负责人按照职责分工分别组织第一层次和第二层次文件的编写、审核和批准,并负责维护其有效性；3.3技术负责人组织编制和批准第三层次文件,并维护其有效性；3.4第四、第五层次文件由综合部或分析中心编写,技术负责人和质量负责人按照各自的职责批准,并维护其有效性；3.5综合部负责体系文件的发放和保管,包括文件标识、发放、修改、回收、作废和归档等管理；3.6各部门负责编写和修改标准、作业指导书,并负责保管并保持现行有效；3.7本程序由综合部根据体系运行情况提出修改意见,待质量负责人批准后由提出部门负责修订,综合部负责修订程序的发放和管理。3.8质量负责人维护本文件的有效性。4、工作程序4.1文件的层次XXXX检测技术控制代号：XXXX-PF-03-2017第2页共7页程序文件第一版,第0次修改主题：文件控制和维护程序发布日期：2017年4月30日第一层次为描述质量方针、目标和质量体系的管理手册,由质量负责人按照总经理对质量管理体系的要求和确定的质量方针和目标,组织编制管理手册；第二层次为描述实施质量体系,控制各要素所涉及到的各职能部门活动、各质量活动环节的程序性文件,由技术负责人和质量负责人按照各自的职责分工和管理手册的总体要求,组织编制程序文件；第三层次为供检测人员使用的标准和各种技术作业指导文件,技术作业指导文件由技术负责人组织检验组人员进行编制；4.1.4第四层次为质量记录,由综合部和分析中心提出,其格式由综合部统一；第五层次为质量计划〔包括：员工培训计划、人员考核计划、仪器计量校准计划、内部审核计划、管理评审计划。质量计划由综合部和分析中心组织制定,综合部主任和分析中心主任审核,技术负责人和质量负责人批准发布。4.2文件的编制、审批和发布质量方针、目标由总经理亲自主持制订,经管理层讨论后由总经理颁布。发布后的质量方针和目标由总经理向全体员工宣贯,动员全体员工积极参与质量活动；质量体系文件由质量负责人组织编写,研究确定各层次文件编写格式、内容,统一编写要求,建立各层次文件之间的衔接关系；第一层次文件〔质量手册和第二层次文件〔程序文件由质量负责人组织编写,由总经理、技术负责人、质量负责人按各自的职责审核和批准；第三层次文件〔作业指导书由技术负责人组织各部分编制,并会同各部分主任和监督员审核后由技术负责人批准；第四层次文件〔质量记录和第五层次文件〔质量计划由各部门组织编写并审核,技术负责人和质量负责人按照各自的职责批准。国家及上级有关部门批准发布的有关法规、法令、标准、规范、规程等外来文件,由综合部收集、编号、登记,经授权人确认后由综合部按规定、按需要向公司有关部门、人员传阅或发放使用；XXXX检测技术控制代号：XXXX-PF-03-2017第3页共7页程序文件第一版,第0次修改主题：文件控制和维护程序发布日期：2017年4月30日质量体系文件应由综合部负责定期进行检查,并编制受控文件清单,以保证其现行有效和持续适用；4.3文件的分发4.3.1综合部负责建立文件和资料的目录,文件的收发、复制、归档均应统一编号,并有相关人员签字。第一层〔质量手册、第二层次文件〔程序文件内部发放范围由总经理确定,综合部编号登记发放,受控副本同时报送给上级主管部门、认证综合部门。其它层次文件只限内部发放。对本公司检测活动和质量体系有效运作起重要作用的所有部门都应得到相应文件的授权版本,并应方便使用。4.3.4综合部建立保存有效的文件发放清单,防止使用失效的文件,使下发的文件始终处于受控状态。4.4文件资料的修订和维护4.4.1第一层次文件应由质量负责人根据总经理的要求进行修订,并维护其现行有效性。4.4.2第二层次文件应由技术负责人和质量负责人根据总经理的要求和体系运行状况安排修订,并维护其有效性；第三层次文件应由技术负责人根据检测能力要求和检测过程控制的情况组织修订并维护其有效性。第四层次和第五层次文件应由综合部或分析中心组织修订和审核,技术负责人和质量负责人批准,并维护其有效性。质量体系文件在执行过程中发现下列情形之一时,原文件应予修改：⑴当文件的某些条款不适应质量体系的运行；⑵公司组织结构及其职能发生变化并与质量文件不一致；⑶《质量手册》规定的质量体系要素有较大变动；⑷作为手册编制依据的有关标准、法规、规程有较大变动；⑸其它导致必须修改的情况。4.5文件的替换和更改XXXX检测技术控制代号：XXXX-PF-03-2017第4页共7页程序文件第一版,第0次修改主题：文件控制和维护程序发布日期：2017年4月30日分析中心负责对资质认定项目的标准信息、操作规程、相应的第四层次、第五层次文件进行有效性检查确认,并及时通知相关人员；综合部负责对第一层次文件、第二层次文件、相应的第四层次和第五层次文件有效性进行检查确认,并及时通知相关人员；保证所使用文件资料现行有效。需要替换或更改的技术文件由综合部负责登记发放。体系文件的更改应按以下步骤进行：4.5.3.1由使用部门或其他部门〔人员提出,填写《文件修改申请表》,交原文件编制、审核、批准人审定后由综合部人员进行修改,文件的修改方式采用手改、换页或换版；⑴手改：当文件的内容只作少量改动时,由综合部授权专人手改,并加盖标识；⑵换页：当文件进行部分修改时,进行换页修改。新换文页的文头页应作相应修改；⑶换版：当文件进行较大的变动时,应进行换版；修改的文件经批准后,由综合部负责首先会同资料管理员将文件正本进行修改,然后将修改的文件副本按规定的发放范围及时发放到位〔对于非受控文本不作修改；4.5.3.3综合部负责对初次、单页修改的文件的修改部分进行换页,并在被修改页原件上加盖"此页作废"章。作重大修改或两次以上修改的文件,作为文件修订处理,重新印发,并收回所有被修改的文件；所有受控文件中均须标明文件当前的修订状态,综合部定期对文件修改情况进行核对,编制文件修订状态一览表,防止误用作废文件。技术、质量记录表式的修改,由使用部门〔人提出并填写文件修改申请表,技术记录格式经技术负责人审核批准,质量记录格式经质量负责人审核批准。修改后的技术、质量记录格式由综合部负责及时更换,并在使用部门的配合下收回原记录表式予以销毁。一般情况下每年进行一次质量体系文件的修订,对质量手册每五年进行一次换版；外来文件的修改国家和地方有关法规、法令、标准、规范、规程、规定等的修改,在国家和地方政府有关部门发布后,由综合部负责发放新文件并收回作废文件。4.6文件的停用和作废停止使用的技术文件经确认后,相关人员应及时报技术负责人批准,由综合部收回注销,并作相应记录。XXXX检测技术控制代号：XXXX-PF-03-2017第5页共7页程序文件第一版,第0次修改主题：文件控制和维护程序发布日期：2017年4月30日综合部应及时从有关部门收回过期作废的文件资料,加盖"作废"标记,以示区别,防止误用。及时进行清理,需要销毁的文件,应执行本文件中4.7.5条的规定。出于法律或知识保存目的而需要保留的作废的文件应有"参考文件"的标记。4.7文件的保管及归档质量体系文件均应保存适当的期限。保存期限将根据文件的重要程度而定。一般为6年〔详见受控文件清单；质量体系文件的归档应同时满足《记录管理控制程序》的有关规定；质量体系文件应安全贮存,防潮、防火、防虫、防遗失,编号登记保管；本公司人员借阅文件资料应办理借阅手续；外部人员借阅应经总经理批准；超过保存期的档案资料,由资料保管理员列出销毁清单,书面报告总经理领导,批准后在监督下统一销毁。4.8文件的保密所有构成质量体系活动的原始记录,计算和导出数据,检测记录,报告副本等资料均应为客户保密；需要保密的文件应由综合部设专柜保管。网络文件由资料管理员实施保密监督；保密文件不许上网运行,不得复制,不得个人保存；保密文件的借阅应向公司领导提出申请,得到批准后在本公司范围内查阅,但不得带离本公司区域；所有受控的质量文件的所有权和著作权归本公司所有,未经总经理同意,任何人不得私自向外人借出,不得转抄或复印。若发生此类情况,本公司将追究责任者的责任。质量体系文件的编号4.9文件编号说明:XXXX—□□—□□□□□□文件版本号〔年号文件序列号〔按需要设置文件类型识别检验检测机构识别XXXX检测技术控制代号：XXXX-PF-03-2017第6页共7页程序文件第一版,第0次修改主题：文件控制和维护程序发布日期：2017年4月30日4.9.1文件类型识别说明：QM----质量手册<Qualitymanual>PF----程序文件<Programfile>WI----作业指导书<Workinstruction>SR----采样记录〔SamplingrecordER----环境实验记录〔ExperimentalrecordQR----质量记录<Qualityrecord>MR----管理要求〔ManagementrequirementsTR----技术要求〔TechnicalrequirementsQP----质量计划〔QualityplanFF----外来文件〔ForeignfileXXXX--XXXX检测技术文件序号为了便于管理、便于查找原则上按照质量手册体系要素编号相关联,与要素序号需要相同；所有质量体系文件在发放前均应由资料管理员作出标识,使其易于识别；质量体系文件分为"受控"和"非受控"两种文本；受控的方式,一是对受控文本加盖受控章并编号,二是发放受控文件清单；受控文件必须确保现行有效；非受控文本无受控编号；质量体系文件的标识内容包括文件名称、编码、修订状态、受控状态,分发编号。外来文件如：标准、规范、规程的标识,由综合部收集、登记,并按需要向公司有关部门或人员传阅或发放,仅作受控状态和分发号控制；所有受控文件均由资料管理员编号和加盖"受控"章后发放。对作废文件应及时从所有使用场合收回,因特殊原因需保存的作废文件,放置应加以控制,并应作标识,如盖作废留存章后由专人保管,以防误用。5、相关程序文件：XXXX-PF-04-2017《计算机、软件及网络控制程序》XXXX检测技术控制代号：XXXX-PF-03-2017第7页共7页程序文件第一版,第0次修改主题：文件控制和维护程序发布日期：2017年4月30日6、相关记录表单：XXXX-MR-4.2-01-2017《记录表单领用登记表》XXXX-MR-4.3-01-2017《文件一览表》XXXX-MR-4.3-02-2017《文件审批表》XXXX-MR-4.3-03-2017《文件发放回收登记表》XXXX-MR-4.3-04-2017《文件更改申请书》XXXX-MR-4.3-05-2017《文件更改登记表》XXXX-MR-4.3-06-2017《文件销毁登记表》XXXX-MR-4.3-07-2017《文件归档登记表》XXXX-MR-4.3-08-2017《文件借阅登记表》XXXX-MR-4.3-09-2017《文件复印登记表》XXXX-MR-4.3-10-2017《质量记录表单目录》XXXX-MR-4.3-11-2017《技术记录表单目录》XXXX检测技术控制代号：XXXX-PF-04-2017第1页共3页程序文件第一版,第0次修改主题：计算机、软件及网络控制程序发布日期：2017年4月30日计算机、软件及网络控制程序1、目的对检测用计算机或自动化设备、网络系统、计算机软件进行有效的控制,维持系统正常运行,以保护数据、信息、文件的完整性和安全性。2、适用范围适用于进行检测数据采集、处理、运算、记录、报告、存贮和检索,信息和文件存贮、传输或检索的计算机或自动化设备、网络系统、软件的管理。职责3.1网络管理员负责全公司计算机网络系统管理软件的维护、升级和管理等技术支持工作；3.2各部门负责网络系统、计算机或自动化设备、系统管理软件的安全使用、保密和日常维护工作；3.3综合部负责本程序执行情况的监督检查工作。4、程序4.1网络系统任何部门和个人,未经网络管理人员同意不得进入网络服务器机房,不得擅自安装、拆卸或改变网络设备。任何部门和个人不得利用联网计算机从事危害本公司数据服务器、局域网服务器、工作站的活动,不得危害或侵入未授权的服务器、工作站。严禁在局域网上使用来历不明、引发病毒传染的软件；对于来历不明的可能引起计算机病毒的软件应使用杀毒软件检查、消毒,确保检测用软件和数据、信息、文件的完整和安全。局域网上必须使用合法版权的软件,维护知识产权。网络维护员应为每个员工设置服务器登入口令和密码,并根据人员职责设定不同的调阅权限。每个员工负责为自己的登录口令和密码保密。任何部门和个人不得在局域网计算机上录阅、传送淫秽、色情软件,不得将服务器上的系统软件、应用软件转录、传送到本公司外。4.1.7对网络系统软件、应用软件及信息、数据、文件实施保密措施,信息资源保密等级分为：XXXX检测技术控制代号：XXXX-PF-04-2017第2页共3页程序文件第一版,第0次修改主题：计算机、软件及网络控制程序发布日期：2017年4月30日<1>可向Internet网公开的；<2>可向有关部门或个人公开的；<3>可向省环保局系统公开的；<4>可向省质检局系统公开的；<5>可在公司内公开的；<6>仅限于本部门使用的；<7>仅限于个人使用的。4.1.8各部门在Internet网和局域网上公布的信息,须经部门负责人核准、公司领导批准后方可发布。4.2检测用计算机及数据采集自动化设备用于检测和数据管理的计算机及自动化设备应纳入《仪器设备管理程序》的管理范围。检测用计算机或自动化设备的使用环境条件必须符合其使用要求和检测工作要求〔如温度、湿度、电磁干扰等,必要时应进行有效的监控。需要对计算机或自动化设备进行设置的,应由经培训的操作人员操作,并检查输入数据或参数设置的完整性和正确性。计算机或自动化设备进行数据采集、处理过程中,必须保证整个过程的连续性和完整性。过程结束后,应及时进行检查、核对。若运行过程中发生异常情况,应重新进行采集和处理。应对检测数据传输装置和线路进行定期维护和检查。数据传输前后如需进行压缩、打包或解压缩操作时,应由具备相关专业知识人员进行操作,必要时应对传输前后数据的一致性进行检查。对计算机录入或自动化设备采集的数据,以及计算机处理后的数据和结果必须妥善保存,及时备份。检测结果应打印或刻录光盘以便于长期保存。4.3计算机软件所有计算机软件均应备份,由综合档案室妥善保存。通用计算机软件〔如Windows2000,office,wps等和商品化的数据处理工作站软件应视为合格软件,可直接投入使用。XXXX检测技术控制代号：XXXX-PF-04-2017第3页共3页程序文件第一版,第0次修改主题：计算机、软件及网络控制程序发布日期：2017年4月30日4.3.3自行研制或委托编制的专用计算机软件〔如系统管理软件,测量或汇总软件、课题专用软件等应由技术负责人或课题组负责人组织有关人员对其进行功能测评、验证,并经其批准后使用,保证数据、信息采集的完整性,数据、信息处理的准确性和数据传输的安全性。并保存计算机软件的源代码以形成文件。在用软件的修改须经技术负责人授权,修改后的软件要重新履行审批手续。4.4按《保护客户的机密信息和所有权程序》的规定保证检测数据、信息及文件的保密和安全。4.5所有计算机应安装病毒防火墙软件。使用软盘、光盘、优盘和移动硬盘操作时,必须先进行病毒检查。若程序或数据已遭破坏,应用备份软件恢复。4.6网络系统、计算机或自动化设备出现故障时,应及时通知网络管理员。修复过程中,应采取必要的安全保密措施,防止计算机中存贮的程序、文件或数据失密、丢失或被修改。5引用文件XXXX-PF-01-2017《保护客户机密信息和所有权程序》XXXX-PF-14-2017《仪器设备的控制与管理程序》XXXX检测技术控制代号：XXXX-PF-05-2017第1页共4页程序文件第一版,第0次修改主题：培训、考核及技术档案管理程序发布日期：2017年4月30日培训、考核及技术档案管理程序1、目的有计划地对员工的能力进行培训和考核,不断提高员工的能力并与本公司的发展相适应,特编制本程序。2、范围员工的岗前培训与考核和员工的在职培训。3、职责3.1技术负责人应：3.1.1根据检测任务和本公司的发展前景提出培训要求,组织编写年度培训计划,并实施培训有效性考核,并批准计划；3.1.2负责维护本文件的有效性。3.2综合部3.2.1根据培训要求编制年度培训计划并负责培训实施；3.2.2协助技术负责人实施培训有效性的评价；3.3资料管理员3.3.1负责整理收集保存员工的培训和考核记录。4、工作程序4.1员工的培训4.1.1技术负责人应根据以下时机提出员工的培训要求：a：调入的员工上岗前；b：仪器设备更新后或投入使用前；c：执行新标准或新方法之前；d：开展新项目之前；e：由于员工技术缺陷形成质量隐患或造成检测事故后；f：法律或法规有明确规定和要求的；g：新聘用的检测人员。XXXX检测技术控制代号：XXXX-PF-05-2017第2页共4页程序文件第一版,第0次修改主题：培训、考核及技术档案管理程序发布日期：2017年4月30日4.1.2制定的员工培训计划中应明确培训的科目和内容,培训的时间,培训的地点和对象,培训的经费,授课教师和考试方式等。4.1.3员工培训计划制定后应报请总经理批准后,由综合部组织实施,培训结束后协助技术负责人组织人员对培训有效性进行考核。4.1.4员工的培训记录由技术负责人审阅批注后交资料管理员归档存入员工个人技术档案。员工培训记录的保存进体系运行档案-5.1《人员培训档案》。4.1.5技术负责人应根据员工的培训结果适时颁发培训结果或上岗证明。对没有达到培训要求的员工,应再次安排培训和考核。4.1.6技术负责人应责成分析中心主任对新聘用的检测人员或辅助检测人员进行必要的科目培训和考试,考试合格后准予上岗。培训和考核记录应交资料管理员存档。4.1.7技术负责人还可以以讲座、论坛、等方式不定期地向员工公告近期开展或要求培训的内容和科目,并根据这些公告的培训科目准备可以提供给员工阅读的参考资料。组织者应做好举办讲座、论坛活动的记录。4.2培训内容<1>基础知识包括环境保护法律法规,环境标准,环境质量评价,计量基础知识,标准化知识,质量监督和管理,误差理论及数据处理,检验检测专业知识,化学安全和防护、救护知识,新标准宣贯学习,新理论、新技术、计算机、外语等基础知识。<2>实际操作技能包括样品制备、检验检测仪器设备的使用及维护、标准物质的使用、各检验检测项目测试方法及操技能作等。<3>岗前培训<4>有关法律法规、管理体系文件、CNAL/AC01:2005《检测和校准检验检测机构能力认可准则》等。<5>继续教育、提高学历教育等。4.3培训方法<1>实际操作技能培训和岗前培训有两种形式,一是提倡中心内部以老带新、二是参加外部机构组织的各种培训班。<2>其它内容培训教育采取自学与组织培训相结合、以业余自学为主的方式。XXXX检测技术控制代号：XXXX-PF-05-2017第3页共4页程序文件第一版,第0次修改主题：培训、考核及技术档案管理程序发布日期：2017年4月30日4.4考核4.4.1年度考核年度考核由中心主任主持,实行定量与定性相结合的考核办法,考核结果作为职工评定晋升技术职称、聘任职务以及年度奖惩的依据。4.4.2检验检测项目持证上岗考核〔1积极参加上级有关部门和中心组织的各类检验检测项目持证上岗考核,所有检验检测岗位必须经考核合格、持证上岗。〔2上岗证由中心统一制作,内容包括姓名、性别、所在部门、上岗项目〔或岗位等,并附上岗人员１寸彩色近照、加盖中心公章。上岗项目为经考核合格、当前实际承担的检验检测项目。〔3上岗证发放情况应留下记录,考核合格证书及上岗证的复印件应进入各人技术业绩档案。4.4.3其它各类考核〔1外出学习培训的职工参加主办单位组织的考核,回单位后应及时持考核成绩证明和有关证书复印件到办公室办理登记归档手续。〔2中心内组织的各类培训由培训主办部门组织考核或总结,并由办公室留下相关记录。4.5人员技术档案管理4.5.1人员技术业绩档案应包括下列内容：〔1人员简历〔包括主要工作业绩；〔2反映业绩有关材料〔包括论文、著作、科研成果、专利证书等；〔3授权和能力确认材料；〔4培训和技能考核记录及证书复印件；〔5上岗证复印件；〔6年度考核记录；〔7学历证书、职称证书和各种资格证书〔证明复印件；〔8各类获奖情况记录。XXXX检测技术控制代号：XXXX-PF-05-2017第4页共4页程序文件第一版,第0次修改主题：培训、考核及技术档案管理程序发布日期：2017年4月30日4.5.2技术业绩档案实行动态管理,人员相关情况发生变化时,技术业绩档案应及时有所反映。4.5.3技术业绩档案由办公室保管,技术业绩档案查阅实行审批制度,经中心主任批准方可查阅。4.6培训计划执行的监督总经理应对本公司培训计划的组织实施及实施效果进行监督,当发现问题时应及时与相关部门负责人取得联系和协商以保证培训计划的有效实施。5、相关程序文件：XXXX-PF-38-2017《档案管理程序》6、相关记录表格：XXXX-TR-5.1-00A-2017《人员技术档案一览表》XXXX-TR-5.1-00B-2017《入职人员登记表》XXXX-TR-5.1-01A-2017《人员培训需求表》XXXX-TR-5.1-01B-2017《年度人员培训计划》XXXX-TR-5.1-02A-2017《人员培训登记表〔内部》XXXX-TR-5.1-02B-2017《人员培训记录表》XXXX-TR-5.1-03A-2017《人员档案目录》XXXX-TR-5.1-04A-2017《新进〔轮岗人员监督记录》XXXX-TR-5.1-04B-2017《新进〔轮岗人员考核表》XXXX-TR-5.1-05-2017《操作考核记录》XXXX检测技术控制代号：XXXX-PF-06-2017第1页共5页程序文件第一版,第0次修改主题：服务和供应品采购管理程序发布日期：2017年4月30日服务和供应品采购管理程序1、目的为规范对检测测质量有影响的服务和供应品的采购,确保服务和供应品符合本公司检测工作要求,防止外部服务和采购设备及消耗品的质量对检测结果造成影响,对服务和供应品的采购管理作出规定,特编制本管理程序。2、范围适用于对检测质量有影响的服务〔来自外部检定/校准服务和供应品〔其中特别包括消耗材料、药品、化学试剂、标准物质等的选择、购买、验收、存储及其使用的控制。3、职责3.1总经理：批准保大额服务和供应品的采购计划。3.2主管经理：批准一般的服务和供应品的采购计划。3.3技术负责人组织制订仪器设备采购计划并进行审核；参与组织关键物资的验收；组织人员对本公司有影响检测的重要消耗品、供应品、检定/校准机构和服务的供应商进行评价,并负责批准合格供应商名单；3.4分析中心负责人3.4.1按标准要求提出本公司需用仪器设备采购的质量要求,消耗品的质量要求,提出对合格服务和供应方的评价意见。3.4.2对检测结果可能会造成影响的消耗品制定验收的作业指导书；3.4.3组织仪器设备和消耗品的验收。3.5综合部按照分析中心提出的采购需求制定仪器设备和消耗物品的采购计划；按照分析中心提出的质量、数量和供货时间要求组织仪器设备和消耗物品采购；对本公司采购的耗材物品进行贮存、保管和领用；参与新购仪器设备和采购耗材的验收XXXX检测技术控制代号：XXXX-PF-06-2017第2页共5页程序文件第一版,第0次修改主题：服务和供应品采购管理程序发布日期：2017年4月30日3.5.4负责填写《合格服务和供应方的名录》、《合格服务和供应方的评价意见》并整理归档。3.6使用部门负责本部门所需外部服务和供应品需求的申请和质量要求并对其使用的评价和反馈,参与仪器设备的验收。3.7采购人员：负责选择优质的服务供应商并实施采购3.8质量负责人：负责维护本文件的有效性。4、工作程序4.1仪器设备的检定/校准机构的选择4.1.1技术负责人应同设备管理员一起选定满足本公司本公司用仪器设备、仪表、量具要求又有检定／校准资质的机构进行检定/校准,依据"国家检定系统表"的量值传递关系,对该机构提供检定的技术能力进行查实评价,收集可以提供检定/校准服务机构的资质证明文件,交资料资料管理员归档4.1.2分析中心负责人查明本本公司所用的仪器设备准确度等级,参与对检定/校准机构的评价。4.2仪器设备采购和验收技术负责人根据本公司检测任务及发展的需求,提出设备采购的总体要求,并组织检测事及相关人员进行供应商评价,选择符合本公司检测标准要求的合格的仪器设备供应商,采购计划报总经理批准。分析中心负责人根据检测的要求,提出仪器设备的型号、量程、精度及相关使用要求,填写《仪器设备购置申请单》,参与选择合格的供应商,及这些供应商进行评价的活动。综合部负责整理选定的合格供应商评价资料,填写《合格服务和供应方名录》及《合格服务和供应方的评价意见》,经技术负责人批准后归档。批准后的采购计划由综合部主任实施采购,并保证采购的质量、数量和供货时间。仪器设备采购后,技术负责人应组织设备管理员、分析中心负责人对设备进行验收,发现问题设备管理员负责与供应商联系,保证采购的设备符合检测的要求。4.3消耗品的采购、验收和贮存XXXX检测技术控制代号：XXXX-PF-06-2017第3页共5页程序文件第一版,第0次修改主题：服务和供应品采购管理程序发布日期：2017年4月30日分析中心负责人应列出检测本公司用的消耗品目录和质量指标,并填写《检测用易耗品请购单》,报技术负责人审批。批准后的采购计划由综合部主任实施采购。应保证采购的质量、数量和供货时间。一次采购批量较多时,综合部主任除需要审查质量保证模式外,还应与供货商签立采购合同,以确保采购质量。购买到货的消耗品,分析中心负责人应组织验收,认真做好验收记录。验收合格的消耗品资料管理员应办理入库登记。不合格的消耗品由资料管理员办理退货。检测组应根据需要,按规定填写检测用易耗品领用记录,入库后的消耗品应遵循消耗品说明书中的要求进行贮存。对有温度、湿度要求的消耗品应建立贮存环境以及对贮存环境的监控手段和设施,必要时应规定环境记录的要求。仪器设备和消耗品的采购应选择有质量保证的供应商。质量保证的模式通常有：〔1获得产品认证或生产许可证；〔2获得企业质量体系认证；〔3权威机构推荐品牌；〔4长期使用证明质量符合要求的。设备采购执行《仪器设备的控制与管理程序》消耗物品的采购执行《标准物质的管理程序》4.4采购程序各部门根据本室所需服务和供应品,填写《物资采购申请单》。对检测测质量有影响的供应品采购文件<包括采购申请表、图纸、检查方法以及表明检测结果可被接受的技术条件等信息或资料>在发出之前,其技术内容应经技术负责人审查批准。采购员应优先选择质量有保证的服务商或供应商,并保持服务商和供应商选择的稳定性。若服务商或供应商无独立质量保证时,应进行必要的市场调研,对服务商或供应商进行评估,选择质量相对保证的服务商或供应商。评估的主要内容：<1>各服务方同类服务比较,各供方同类材料、仪器设备的性能比较；XXXX检测技术控制代号：XXXX-PF-06-2017第4页共5页程序文件第一版,第0次修改主题：服务和供应品采购管理程序发布日期：2017年4月30日<2>各服务方和供应方的质量保证、服务能力；<3>性价比；<4>其他用户的使用信息反馈。仪器设备服务商和供应商、试剂与消耗性材料供应商的评估分别由综合部和相关检验检测部门负责组织,技术负责人、有关检验检测人员参加,评估意见应记入《供应<服务>商登记表》。新购入的所有影响检验检测质量的供应品、试剂、消耗性材料等均由试剂管理员会同有关检验检测人员进行验收。对无质量保证的供应商供应品,应进行重点检查,必要时按相应检验检测标准进行检测,确保其符合要求后方可入库。对有质量保证的供应商提供的产品,也要定期抽检,以保持对其质量的监控。试剂管理员应建立健全入库试剂、消耗性材料台帐,检验检测人员领用材料须登记,领用剧毒品须经部门主管批准。常用的试剂、消耗性材料应保持一定量的储备,对易挥发或不宜久放的试剂、材料,尽可能做到随用随买。试剂、消耗性材料应贮存于固定的场所〔仓库,严禁烟火,无关人员不得入内。保持存放场所的适宜环境条件,并配备通风、防火、防盗等设施。液体试剂仓库应安装防爆灯。固体试剂、液体试剂及气瓶等应分类存放。剧毒品存放在保险柜内,钥匙由两人保管。过期、变质、损坏的试剂和消耗性材料由试剂管理员提出报废清单,经技术负责人审核、总经理批准后,各检验检测部门组织有关人员进行处理。凡有毒有害物品按《检验检测机构管理程序》4.3.3条款处置。办公室应保存所购服务和供应品的记录、服务和供应商的评价记录、获批准的服务和供应商名单。5、相关程序文件：XXXX-PF-12-2017《设施和环境条件、内务控制程序》XXXX-PF-13-2017《安全作业、环境保护和内务管理程序》XXXX-PF-14-2017《仪器设备的控制与管理程序》XXXX-PF-15-2017《标准物质管理程序》XXXX检测技术控制代号：XXXX-PF-06-2017第5页共5页程序文件第一版,第0次修改主题：服务和供应品采购管理程序发布日期：2017年4月30日6、相关记录表单XXXX-MR-4.5-01-2017《物资服务采购申请单》XXXX-MR-4.5-02-2017《采购物资服务验证表》XXXX-MR-4.5-03-2017《供应商服务商评价表》XXXX-MR-4.5-04-2017《合格供应商服务商名录》XXXX-MR-4.5-05-2017《物资领用登记表》XXXX-MR-4.5-06-2017《物资管理台帐》XXXX-TR-5.4-02A-2017《仪器设备购置申请单》XXXX-TR-5.4-02A-2017《仪器设备购置申请单》XXXX-TR-5.4-03A-2017《标准物质采购申请单》XXXX-TR-5.4-03B-2017《标准物质采购验收单》XXXX-TR-5.4-11A-2017《标准物质管理台帐》XXXX-TR-5.4-11B-2017《标准物质领用登记表》XXXX-TR-5.4-11C-2017《标准物质作废登记表》XXXX检测技术控制代号：XXXX-PF-07-2017第1页共3页程序文件第一版,第0次修改主题：要求、标书和合同的评审程序发布日期：2017年4月30日要求、标书和合同的评审程序1、目的为了建立及维护客户的要求、标书和合同,保证客户提出的质量要求及其他要求合理要求,并使客户的这些要求、标书和合同及时得到评审和满足。2、适用范围2.1客户与本公司签定的任何形式的技术服务合同书〔委托书、协议；2.2为履行合同书〔委托书、协议本公司安排的评审；2.3合同履行期间客户提出的必要的修改。3、职责3.1检验检测机构主管经理组织对非常规合同的评审和签订,组织起草与执行合同有关的程序文件及相关作业指导书,协调解决执行合同本公司必要的人力、信息和物质等资源。3.2技术负责人组织为履行合同本公司实施的一切验证活动。必要时组织有关人员履行合同安排的相关的技术培训。3.3业务部负责客户接待、业务洽谈和常规合同的评审和签订3.4资料管理员应保存与合同签立、履行有关的一切文件和记录。3.5监督员负责对检测全过程实施监督。3.6检测人员应按照相关的作业指导书、本公司签立的检测合同等要求开展检测和验证,并编制记录和检验报告。4、合同评审政策4.1当客户向本公司提出常规检测要求时,由业务部主任与客户进行合同评审,并在授权范围之内与客户签立检测合同。4.2对于新的〔第一次、复杂的重要的或需采用先进技术的检测任务,则技术负责人组织有关人员进行评审,保存合同签立、评审、执行的记录。5、工作程序5.1当客户向本公司提出常规检测要求时,业务部主任应与客户就有关检测要求进行评审,要求客户明确委托样品执行的检测标准或方法标准、检测项目、检测报告传递方式、提供样品的相关信息,同时填写"检测委托书",并在授权范围之内与客户签立检测合同,签立后的合同,按照检测工作程序向分析中心下达检测任务。XXXX检测技术控制代号：XXXX-PF-07-2017第2页共3页程序文件第一版,第0次修改主题：要求、标书和合同的评审程序发布日期：2017年4月30日5.2当客户向本公司提出非常规的、新的、复杂的、需采用先进技术的、大宗的、特殊要求的检测要求时,技术负责人应及时向客户了解要求,并记录客户有关检测的依据、检测地点、目的、时间、数量、结果等细节要求,与客户签立检测合同。5.3当进行非常规的检测时,技术负责人应就客户的要求组织有关人员起草检验细则,阐明客户的要求,拟订检测方法。在拟订检测方法时〔包括本公司涉及到的抽样方法,应首选国际、国内已经公布的现行标准,专业权威技术杂志,教科书等推荐的方法。当需要由本公司制定方法时,技术负责人应参照上述现行标准制定本公司推荐的方法。拟订的检测方法应当由双方确认。但这种方法仅限特定委托方的委托检测。5.4技术负责人组织本公司相关人员对合同进行评审,评审应当从以下诸方面着手：<a>社会效应与法律责任要素；<b>利益和风险；<c>技术能力要素；<d>财务要素；<e>合同交付要素；<f>检测物品要素〔样品的采取、制备、储存、处置等；<g>客户保密和保护本公司利益要素；<h>放弃权利和要求的声明；<i>检验报告格式要求；<j>传送检测结果的要求；<k>根据检测结果提供评价意见和建议的要求；<l>合同变更或偏离时的要求；<m>其他要求等。5.5对于首次实施的检测方法,技术负责人应组织检测人员实施检测可靠性、有效性和准确性的验证。验证按本公司管理手册5.3.2的规定实施。验证后的结果可作为与客户签立正式检测合同的依据之一。5.6当客户表示可以接受本公司合同评审的最终结果时,技术负责人授权与客户正式签署检测合同,合同中应阐明与客户要求相一致的双方的责任、义务和权利以及与本程序5.3条有关的内容。并在合同生效后认真组织实施。XXXX检测技术控制代号：XXXX-PF-07-2017第3页共3页程序文件第一版,第0次修改主题：要求、标书和合同的评审程序发布日期：2017年4月30日5.7合同执行中如遇到对合同要求的任何偏离时,检验人员应及时地向技术负责人和客户进行通报,以保证能得到客户的理解或更改要求。5.8合同签立后在执行过程中,任何一方提出需要修改合同时,技术负责人应采取有效的措施,并及时与客户进行沟通,通知相关检测人员和管理人员,防止偏离后给双方的利益造成损失。5.9如修改后的合同涉及到重大的变化,则技术负责人应重新组织有关人员对变更后的合同进行评审,评审结果应作为检测合同的批注或附件并由双方授权人签字。技术负责人应将修改后的内容通知所有受到影响的人员,防止出现工作差错给双方造成损失。5.10全部合同和合同修改件应与检测原始记录、检测报告副本以及其他必要的文件并归档。6、委托编号□—□□□□—□□□□流水码：0001-9999年号月份：年/月类别：E-环境样品委托〔Environment7、相关程序文件：XXXX-PF-23-2017《检测工作的分包程序》XXXX-PF-27-2017《检测工作程序》8、相关记录表单：XXXX-MR-4.6-01-2017《检测协议书》XXXX-MR-4.6-02-2017《合同登记表》XXXX-MR-4.6-03-2017《合同评审记录表》XXXX检测技术控制代号：XXXX-PF-08-2017第1页共4页程序文件第一版,第0次修改主题：不符合检测工作的控制程序发布日期：2017年4月30日不符合检测工作的控制程序1、目的为了及时发现有效控制质量体系活动未按程序规定进行检测,结果出现差错等不符合工作,实现质量体系对认可准则的符合性,保证检测结果的质量。2、适用范围2.1质量体系活动中的不符合工作的控制；2.2检测技术活动中的不符合工作的控制。3、职责3.1技术负责人负责控制技术活动中的不符合项,对差错的严重性和可接受性作出评估和决定；必要时决定暂停检测工作和扣发检测报告并通知客户；确认纠正措施的有效性；批准恢复工作。3.2质量负责人负责控制质量体系活动中的不符合项；对偏离或违反方针、目标、政策、程序可能造成的责任和风险的严重性和可接受性作出评估,决定对相关部门和人员的职责开展专项内审,确认纠正措施的有效性。3.3监督员和分析中心主任识别对资质认定评审准则中技术要求的偏离和差错并视其严重性向技术负责人〔必要时同时向质量负责人直至总经理报告,并提出并组织实施纠正或纠正措施,经技术负责人确认后分析中心主任组织实施。3.4内审员和综合部主任负责识别与资质认定评审准则中管理要求的偏离并视其严重性向质量负责人〔必要时同时向技术负责人直至总经理报告,并提出纠正或纠正措施,经质量负责人确认后综合部组织实施。必要时增加专项审核。3.5本公司所有员工都有责任和权力向技术或质量负责人直至总经理报告任何偏离和差错并提出纠正和纠正措施的建议。4、工作程序4.1不符合分类4.1.1按不符合的影响和严重性,不符合分为：一般不符合和严重不符合。a．一般不符合：未影响质量体系运行和技术运作,未给委托方造成损失和影响,个别、偶然或孤立发生的、性质轻微的不符合,经纠正或采取补救措施后,不可能再发生。XXXX检测技术控制代号：XXXX-PF-08-2017第2页共4页程序文件第一版,第0次修改主题：不符合检测工作的控制程序发布日期：2017年4月30日b．严重不符合：已影响到质量体系运行和技术运作,并对委托方造成损失和影响,或同一要素多部门不符合〔系统性不符合,或同一部门多要素不符合〔区域性不符合,或同类问题重复发生,或体系运行的结果达不到预定的目标,或检测报告严重不符合规定要求,并对委托方造成损失和影响,以及内审和外审中查出的不符合等。4.1.2按不符合项的性质,不符合项可分为：体系不符合、实施不符合和效果不符合。a．体系不符合：质量手册上某要求未按准则要求描述或未描述；b．实施不符合：质量手册已覆盖准则要求,实施中未按文件要求去做；c．效果不符合：质量手册已覆盖准则要求,实施中也按文件要求做了,但效果不行。4.2不符合的识别本公司的各级管理人员、监督人员和执行人员应从以下场合和环节中来识别检测工作的任何方面或该工作的结果不符合其工作程序或导致不符合客户同意的要求：<1>人员操作差错；<2>样品的采集、处置〔制备、准备的差错;<3>方法和方法确认的缺陷；<4>环境条件不符合；<5>仪器设备的缺陷；<6>消耗材料的缺陷；<7>检定/校准溯源失控；<8>原始记录差错；<9>数据处理差错<计算方法、计算工具>；<10>报告差错；<11>内部质量体系审核结果；<12>管理评审结果；<13>客户的投诉；<14>与外部检验检测机构的比对；<15>外部审核结果；<16>内部质量控制结果；<17>监督员的监督记录。4.2.2潜在不符合项的识别XXXX检测技术控制代号：XXXX-PF-08-2017第3页共4页程序文件第一版,第0次修改主题：不符合检测工作的控制程序发布日期：2017年4月30日各部门通过日常检测工作、内审、管理评审、检督检查以及内、外部的交流与沟通等活动中寻找和发现薄弱环节,识别潜在不符合项。4.2.3潜在不符合项原因的分析由综合部组织有关人员对识别出的潜在的不符合项进行深入调查研究,必要时成立专门的调查研究小组开展工作,确定潜在不符合项发生的根本原因,衡量不符合项发生的风险性。质量负责人在必要时协助综合部开展调查研究。4.3不符合的处置当任何人发现或识别检测活动偏离程序和不符合工作或可能发生已经形成时,应当立即向技术负责人和质量负责人报告事实的真相,并建议采取以下措施：判断和评价偏离或差错的严重性；立即采取纠正活动〔包括责令操作人员中止偏离活动、暂停工作、扣发检测报告等；视偏离的程度和不符合工作可能造成后果的严重性以及是否可能还会继续发生,及时向技术负责人〔必要时同时向质量负责人直至总经理报告,同时填写《纠正和预防措施处理单》并执行《纠正、预防和改进控制措施程序》；必要时由综合部通知客户取消检测工作；对于一般性的偏离,只要检验程序文件没有缺陷,则只需实施中止检测或实施纠正偏离,监督员只需记录偏离现象并监督实施纠正活动；技术负责人判断不符合工作可能再度发生时,应制定纠正措施实施计划,责成有关人员制定并实施预防措施并规定执行人和完成时间。实施预防措施应执行《纠正、预防和改进控制措施程序》；技术负责人审批纠正活动、纠正措施或预防措施有效性的验证结果。4.4内审员和监督员在日常工作中发现质量活动不符合规定程序或管理制度时应采取如下行动：判定和评价偏离或差错的严重性；视偏离的严重程度和可能造成后果的严重性及时向质量负责人〔必要时同时向技术负责人直至总经理报告,同时填写《纠正、预防、改进措施表》并执行《纠正、预防和改进控制措施程序》；质量负责人判断不符合活动可能再度发生时,应责成有关人员制定并实施预防措施并规定整改执行人员和完成时间；XXXX检测技术控制代号：XXXX-PF-08-2017第4页共4页程序文件第一版,第0次修改主题：不符合检测工作的控制程序发布日期：2017年4月30日质量负责人审批纠正和纠正措施或预防措施实施有效性的验证结果。4.5在日常工作中各级管理人员、监督人员和执行人员在质量体系活动和技术工作活动的各个场合和各个环节识别出的不符合项,应视不符合项的严重程度及时向发生不符合的部门负责人或技术负责人或质量负责人报告,相关部门负责人在收到此类报告后应按照4.3和4.4的要求及时采取行动,必要时应填写《纠正、预防、改进措施表》并执行《纠正、预防和改进控制措施程序》。5、5、相关程序文件：XXXX-PF-34-2017《内部质量体系审核程序》XXXX-PF-03-2017《文件控制和维护程序》XXXX-PF-36-2017《质量监督工作程序》XXXX-PF-28-2017《检测结果质量控制程序》XXXX-PF-10-2017《纠正、预防措施和改进控制程序》6/6、相关记录表单：XXXX-MR-4.8-01A-2017《不符合检测工作记录表》XXXX-MR-4.8-01B-2017《不合格项报告及纠正措施实施表》XXXX-MR-4.8-02-2017《不符合项观察项记录表》XXXX-MR-4.8-03-2017《纠正措施处理单》XXXX-MR-4.8-04-2017《预防措施处理单》XXXX-MR-4.8-05-2017《改进计划》XXXX检测技术控制代号：XXXX-PF-09-2017第1页共3页程序文件第一版,第0次修改主题：处理申述和投诉程序发布日期：2017年4月30日处理申述和投诉程序1、目的为使本公司的服务持续满足客户的要求,防止由于本公司的诸种原因造成客户利益的损害,维护本公司的公正立场,保护客户的合法权益,提高服务质量,特编制本程序。2、范围对客户申述和投诉的处理程序及对质量体系相关部分的审核。3、职责3.1总经理负责批准来自资源配置、重大质量事故引起的责任和赔偿等方面的抱怨与申诉的处理。3.2质量负责人:组织实施对客户申述和投诉的处理；组织对客户有关质量体系方面申述和投诉事项的调查,并按照规定提出处理意见；必要时组织质量体系的审核；负责本文件的有效性。3.3综合部负责客户申述和投诉的受理登记、协助质量负责人对业务接待、样品管理、报告管理等服务方面申述和投诉事项开展调查；3.4技术负责人负责组织对检测过程中技术与质量方面申述和投诉事项开展调查,并按照规定提出处理意见；；3.5内审员参与质量负责人组织的质量体系审核。3.6资料管理员应:保存客户申述和投诉的信函；保存本公司处理申述和投诉的文件；保存质量体系审核的文件。4、工作程序4.1申述和投诉的受理本公司全体员工均有义务和责任主动、真诚、热情地收集客户对本公司的各种意见和抱怨。本公司接收到有关客户投诉的信息后,综合部应用书面方式记录详细的投诉情况,记录后的文件交质量负责人处理。遇重大投诉时,质量负责人应将记录报总经理处理。XXXX检测技术控制代号：XXXX-PF-09-2017第2页共3页程序文件第一版,第0次修改主题：处理申述和投诉程序发布日期：2017年4月30日4.1.3质量负责人应根据投诉的内容分别责成有关部门进行调查,并组织对申述和投诉的内容及要求进行分析,确定处理申述和投诉答复客户的方式。当投诉涉及到检测报告和数据时,质量负责人应和技术负责人共同组织核查。核查应执行《数据控制和保护程序》。当客户的申述和投诉涉及到本公司检测工作质量时,技术负责人应按照《纠正措施、预防措施和改进控制程序》实施纠正或预防措施。当申述和投诉涉及到人员职责或本公司的质量体系要素的有效性时,质量负责人应及时制定内审计划,按照《内部质量体系审核程序》开展对本公司有关人员职责或质量工作的审核。如内审问题涉及到本公司的质量方针或质量体系的结构时,质量负责人应尽快将内审结果报告总经理,由总经理实施对质量体系的评审。管理评审应执行《管理评审程序》。4.2申述和投诉的答复本公司质量负责人或技术负责人在完成了对客户申述和投诉的调查及处理后,综合部应起草一份复函经质量负责人审批后正式答复客户。遇重大申述和投诉的处理时,起草后的复函应由总经理审核或签发。当客户抱怨或投诉涉及到检测有效性时,技术负责人应与客户沟通并进行检测过程的核查。如客户坚持其要求时,技术负责人应与客户达成以下处置协议：a．对保留物品进行再次检测；b．必要时安排重新抽样和检测；c．由第三方进行仲裁检测。申述和投诉处理过程中,涉及检测报告的申述和投诉处理材料,与报告一起归档；其余申述和投诉记录交资料管理员归档保存。4.3申述和投诉的处理4.3.1当客户的抱怨或投诉涉及到本公司员工行为违背质量体系要求、质量方针、服务规范时,质量负责人应按照《质量手册》和本公司的行为准则政策,对相关人员的不良行为实施纠正、进行教育或批评直至换岗辞退,对侵害客户利益的人员应责成其赔礼道歉。对由于个人行为所致的不良后果,由质量负责人作出善后处理。XXXX检测技术控制代号：XXXX-PF-09-2017第3页共3页程序文件第一版,第0次修改主题：处理申述和投诉程序发布日期：2017年4月30日如抱怨或申诉涉及到公司的质量方针、质量体系的结构、人员职责和本公司的程序时,针对性的内审,审核中应对不能满足客户要求的相关政策和工作程序安排必要的修改和调整。将内审结果报告总经理,由总经理实施对质量负责人应及时制定内审计划,按照《内部质量体系审核程序》进行量体系的管理评审。当客户申述和投诉涉及到或可能涉及到客户利益损害时,作如下处理：〔1对未按照国家和省市物价部门规定收费标准收取检验费,除向用户道歉外,退回多收费用并按多收费用的一倍赔偿。〔2对出具的检验数据不准确、结论不正确的,按收取检验费的1.5∽3倍赔偿。〔3在检验活动中如发生侵害客户知识产权、专利权和所有权,造成客户利益损害,将承担相应的民事赔偿责任。5、相关程序文件：XXXX-PF-08-2017《不符合检测工作的控制管理程序》XXXX-PF-09-2017《处理申述和投诉的程序》XXXX-PF-10-2017《纠正、预防措施和改进控制程序》XXXX-PF-35-2017《管理评审程序》XXXX-PF-30-2017《数据控制和保护程序》6、相关记录表单：XXXX-MR-4.8-01A-2017 《不符合检测工作记录表》XXXX-MR-4.8-01B-2017 《不合格项报告及纠正措施实施表》XXXX-MR-4.8-02-2017《不符合项观察项记录表》XXXX-MR-4.8-03-2017《纠正措施处理单》XXXX-MR-4.8-04-2017《预防措施处理单》XXXX-MR-4.8-05-2017《改进计划》XXXX-MR-4.8-07A-2017《客户申述、投诉登记表》XXXX-MR-4.8-07B-2017《客户申述、投诉处理意见记录表》XXXX-MR-4.8-08-2017《申述、投诉处理报告表》XXXX-MR-4.8-09-2017《申述、投诉登记表》XXXX检测技术控制代号：XXXX-PF-10-2017第1页共4页程序文件第一版,第0次修改主题：实施纠正、预防措施和改进控制程序发布日期：2017年4月30日实施纠正、预防措施和改进控制程序1、目的为了采取有效的纠正、纠正措施和预防措施,消除已经发生的或潜在的偏离、不合格或其他潜在的不期望情况的原因。2、适用范围适用于纠正、纠正措施和预防措施的制定、实施与验证。3、职责3.1技术负责人和质量负责人应负责识别质量体系运行、检验活动的不符合工作,并努力查找本公司存在的不合格原因,制订所需的纠正措施或预防措施,并对实施的纠正或预防措施进行跟踪验证。3.2综合部和分析中心负责人组织实施相应的纠正和预防措施。3.3本公司技术负责人和质量负责人应督促、协调纠正和预防措施的实施,并给予必要的资源和时间保障。3.4监督员应参与对纠正或预防措施的监督。3.5全体执行人员应按照制订的纠正和预防措施开展质量活动。3.6综合部应负责保存一切与纠正或预防措施实施有关的文件和记录。4、工作程序4.1纠正措施技术负责人、质量负责人应从客户反馈信息、内外工作评审、检验质量分、检验检测机构间比对结果、不合格工作的控制、人员知识水平考核、质量记录、纠正、预防、改进措施实施的有效性以及质量体系运行等诸多方面开展调查研究,收集质量信息,从