2022年第一季度证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案

2022年第一季度证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共55题）1、构成我国信用债市场主体的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②③【答案】A2、债券现券买卖是()A.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易B.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易C.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易D.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易【答案】A3、目前，我国的基金公司可以从事的业务有（）。A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、将金融市场划分为一级市场和二级市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】B5、以下应当召开临时会员大会的情形不包括（）。A.理事人数不足规定的最低人数B.1/4的会员提议C.理事会认为必要D.监事会认为必要【答案】B6、关于基金资产估算的频率，通常相关法规会规定一个（）的估值频率。A.最小B.适合C.最大D.固定【答案】A7、上海证券交易所成立于（）年11月。?A.1991B.1990C.1992D.1989【答案】B8、银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（）。A.中间业务B.表外业务C.表内业务D.其他业务【答案】A9、影响净资产收益率的因素有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】D10、从事金融中介或者与金融中介关系紧密的辅助性金融业务，但没有被列入存款吸收机构的公司，是全球金融体系主要参与者中的（）。A.中央银行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部门【答案】B11、填写证券名称的方法有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、按照流通与否，国债可分为（）。A.①②B.①②③C.③④D.②③【答案】D13、财务公司、信托公司、金融租赁公司的准备金存款计入中央银行资产负债表（）项目。A.储备货币B.其他存款性公司存款C.不计入储备货币的金融性公司存款D.法定存款准备金【答案】C14、下列关于金融衍生具的发展动因的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A15、《证券发行上市保荐业务管理办法》的修订和实施是（）完善保荐制度的重要举措。A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】C16、（2018年真题）我国的政策性金融机构包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B17、关于影响股价变动的因素中，说法正确的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C18、中国证券业协会于（）年成立并召开第一次会员大会。A.1991B.1993C.1990D.1987【答案】A19、（2020年真题）根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（）。A.50%B.30%C.20%D.10%【答案】C21、（2020年真题）所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B22、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：最近（）平均可分配利润足以支付所发行金融债券1年的利息。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C23、下列选项中属于金融期权基本功能的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、中央政府债券按资金用途分类，可分为（）。A.本币国债和外币国债B.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债C.短期国债、中期国债和长期国债D.贴现国债和附息国债【答案】B25、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】B26、我国《公司法》规定，公司股东应当（），依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、基金托管费是支付给（）的费用。A.基金托管人B.基金管理人C.证券监督管理机构D.基金持有人【答案】A28、证券交易所监事会的职能有（）。A.①③④B.②③④C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D29、（2020年真题）下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（）。A.侧袋机制的推出，有利于进一步丰富公募基金的操作风险管理工具B.侧袋机制的推出，有助于基金管理人练好内功、筑牢防线C.侧袋机制是在符合法定条件下将难以合理估值的风险资产从基金组合资产中分离出来进行处置清算，确保剩余基金资产正常运作的机制D.公开募集证券投资基金侧袋机制于2020年8月1日开始执行【答案】A30、（2021年真题）下列不属于我国国际债券品种的是（??）A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.次级债券【答案】D31、信用等级评审会议应形成书面会议记录，内容不包括（）A.会议时间、地点及参会评审委员B.参会评审委员的评审意见C.参会评审委员的表决意见与投票结果D.利益冲突回避承诺书【答案】D32、中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形有()。A.I、IIB.I、II、III、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】B33、根据资产证券化的地域划分，可以分为（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②【答案】D34、（）是证券市场上最活跃的投资者。A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险金融机构D.政府机构【答案】A35、《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A36、2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出：“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（）为主的机构投资者成为资本市场的主导力量。”A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】A37、基金管理公司可在()按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D38、（）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融资融券业务【答案】D39、以下说法正确的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B40、中国证监会发布了（），明确允许外资控股合资证券公司，为外资“由参转控”提供了法律法规依据A.《关于加强外商投资金融机构监管的指导意见》B.《外商投资证券公司融资融券业务管理办法》C.《关于规范外商投资证券公司资产管理业务的指导意见》D.《外商投资证券公司管理办法》【答案】D41、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点分类，包括()。Ⅰ．金融远期合约Ⅱ．金融期货Ⅲ．金融互换Ⅳ．金融期权A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅰ.VD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D42、基金资产不能运用于()。A.已上市股票B.非上市股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【答案】B43、以下几类股票按照表决权从小到大排序正确的是（）。A.普通股—优先股—超级表决权股B.“金股”—优先股—超级表决权股C.普通股—超级表决权股—优先股D.优先股—普通股—“金股”【答案】D44、（2020年真题）下列属于声誉风险管理方法的是（）。A.业务持续计划B.事前识别和评估C.日间流动性管理D.融资策略管理【答案】B45、流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。下列选项中，能够影响流动性强弱的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、下面关于证券市场融资活动的特点的表述中正确的是（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.③④【答案】C47、（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】B48、自2007年11月以来，主要的远期品种为()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B49、在证券分析中，对（）因素的分析被称为基本面分析。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D50、证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、我国的公司债券和企业债券的区别有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D52、OTC市场是（）的简称。A.发行市场B.场内市场C.交易市场D.场外市场【答案】D53、下列关于金融市场分类错误的是()。A.按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场B.按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市