2023年度行政事业单位内部控制规范培训心得体会范本

2023年度行政事业单位内部控制规范培训心得体会范本合集（全文完整）

心中有不少心得体会时，不如来好好地做个总结，写一篇心得体会，如此可以始终更新迭代自己的想法。好的心得体会对于我们的帮忙很大，所以我们要好好写一篇心得体会下面是帮大家整理的心得体会范文大全，供大家参考借鉴，盼望可以帮忙到有需要的朋友。

2023行政事业单位内部掌握标准培训心得体会1

合规运营是银行稳健运行的内在要求。也是防范金融案件的根本前提，是每一个员工必需履行的职责，同时也是保障自己的切身利益的有力武器。通过开展“内控与合规建立”活动，作为一名柜员，我对合规有了更加深刻的熟悉。合规操作涉及农行各条线、各部门、掩盖农业银行的每一个环节，我们必需将合规意识渗透到每一名员工，使其明确合规经营的重大性及紧迫性。通过此次活动，结合我平常在工作中的实际状况。对职业道德诚信、合规操作意识和监视防范意识有了更深一层的熟悉。现就学习活动心得体会做如下几点总结：

一、要做好政治思想和职业道德教育，树立正确的人生观、价值观，自觉抵抗腐朽思想的侵蚀。严于守纪做到警钟常敲，预防针常打，做好监视治理，健全要害岗位，重要环节轮岗，异地沟通制度相互制衡机制。

二、提高自身业务素养，加强风险防范意识。合规的贯彻执行是以金融业务学问为根底。合规制度的每一个工程，我们都可以从金融业务学问中找到答案，应当说加强自身业务素养的培育，就是从源头上熟悉合规文化，所以要自觉学习业务，仔细按操作规程办理业务，真正履行职责。

三、加强各项规章制度及手续的落实。加强“三查”制度的落实，事前调查，结合本网点的详细状况，合理构造，优化手续，以促进办理前的标准化，严格适中审查环节、对不符规定的一律赐予退回。保证在事中环节不存在隐患和消失漏洞，事后整攻放在最终，关注业务的事后状况，如发觉不良事态苗头，准时实行措施，化解风险。

总之，通过这次合规教育活动，使我找到了自我正确的价值取向与是非标准，找到了工作立足点，增加了合规办理和合规经营意识。通过对相关制度的深入学习，对提高自己的业务素养和执行制度的自觉性有了更高的要求，增加了识别和掌握业务上的各种风险的抵挡力量，积极标准了操作行为和消费风险隐患。树立了对农行工作的信念，增加了维护农行利益的责任心和使命感。

2023行政事业单位内部掌握标准培训心得体会2

成功农村合作银行，正积极铺设风险治理平台，该平台是对银行现有风险治理模式的系统整合和再造，能够从系统性角度为风险治理供应框架，确保银行持续，有效地开展风险掌握活动，并满意人民银行《商业银行内部掌握指引》要求。银行内部掌握体系的根本依据是《掌握指引》，如何将《掌握指引》的根本原则导入全面风险治理，是一个需要讨论的问题。

《掌握指引》全面风险治理表达在以下两个方面。首先，《掌握指引》有一个特别重要的全面、审慎、有效、独立“八字原则”，并将“全面”定义为内部掌握的首要原则。在掌握过程中，要求内部掌握应当渗透到商业银行的各项业务过程和各个操作环节，掩盖全部的部门和各个操作环节，掩盖全部的部门和岗位，并由全体人员参加，任何决策或操作均应当有案可查;在掌握架构上，要求建立涵盖各项业务，全行范围的风险治理系统，开发和运用风险量化评估的方法和模型，对信用风险、市场风险、流淌性风险、操作风险等各类风险进展持续的监控，这就使得内部掌握掩盖到银行的全部经营治理活动。其次，《掌握指引》对银行内控作用对象进展了细分，组织构造掌握方面，业务运行掌握方面，和掌握监视与考证方面，给定了内部掌握评价、订正、信息流淌的掌握要求。在《掌握指引》的指引下，银行掌握需求根本能够得到满意，这既是《掌握指引》的设计理念，也是银行内部掌握与《掌握指引》成为银行构筑全面风险治理平台的实践依据。

《掌握指引》吸取了最新、最近的国际内部掌握理念，虽然目前它并非是一个强制性文件，但它却是银行界应当赐予足够重视的方法性文件。股份制银行重组上市，无法绕过文件给定的原则。《掌握指引》重要理念主要有五点：一是无任何人，无任何经营活动能游离于内控体系文外的理念，任何人均应自觉遵循掌握制度，二是内控优先的理念，一切新型业务的防范风险、审慎经营为动身点，风险在前，效益在后;三是一切掌握均有案可查的理念，保存掌握记录，是回忆、检讨掌握轨迹，甄别掌握责任，传递掌握信息，监视订正掌握错误的根底;五是内部掌握监视、评价部门保持独立性的理念，按《掌握指引》要求审计部门应实行全行系统垂直领导，作为内部掌握监视、评价部门、和高级治理层报告的渠道。

2023行政事业单位内部掌握标准培训心得体会3

近几年，银行业金融机构不断发生违法违规案件，尤其是一些大案、要案，金额巨大，情节恶劣，给银行业金融机构的信誉和社会形象带来了不利影响。为有效防控和化解各类风险，提升风险防控力量，确保安康可持续进展，省联社下发了《四川省农村信用合作社联合社“风险掌握年”活实施方案》，县联社也印发了《马边彝族自治县农村信用合作联社“风险掌握年”活动实施工作方案》，通过学习贯彻，使我对“风险掌握年”活动有了更深入的熟悉和体会。现将本人的心得体会浅淡如下：

一、案件发生的缘由分析

纵观金融案件的发生，尽管形式各异，但究其缘由，主要是由于各项内掌握度未履行好、落实好造成的。通过近段时间的学习，我们发觉这些案件除暴露银行业金融机构内部治理松懈，有章不循，惩罚不力等问题外，另外一个重要的缘由就是无视了员工道德风险的掌握。主要表达在：一是员工整体素养不高，教育乏力。二是防患意识不强，治理乏力。三是稽核检查图形式、走过场，监视乏力。

二、怎样预防案件发生

通过这次活动，每个员工只要进展自我教育、自我剖析，吸取教训，警钟长鸣，并对比有关金融法规和农村信用社规章制度，自我查找履行岗位职责及遵纪守法等方面的差距，明确今后工作的努力方向，就必将使我们农村信用社违法违规案件得到遏制，案件数量不断下降。

一是要常常性抓好员工的政治思想和职业道德教育，使其树立正确的人生观、价值观，自觉抵抗腐朽思想的侵蚀，做到“常到河边走，就是不湿鞋”，做到警钟常敲，预防针常打。

二是抓好员工监视治理，健全要害岗位、重要环节人员轮岗，异地沟通制度和相互制衡机制，严防内部工作人员相互勾结，共同作案。

三是抓苗头，抓落实，抓薄弱环节，确保案防措施到位。对于地处边缘的网点及员工作为案防工作的重点，强化稽核人员的岗位责任，实行现场稽核，重点审查和非现场监视等方式，定期和不定期地开展序时检查和岗位离职审计。四是建立健全好各种规章制度。加强制度建立，重视员工道德风险防范，严格操作流程，把对员工思想排查工作纳入议事日程;同时对员工“班前看神态、班中看心情、吃饭看胃口、沟通看心情、下班看快慢、班后看做啥。”通过这“六看”，根本上能够准时发觉员工心态是否失常，做到亲密关注员工思想动态，将各种诱发案件的隐患毁灭在萌芽状态。

总之，通过本次学习，我深深体会到，只要我们大家不断增加自身的遵纪守法的自觉性和主动性，结合本岗位的实际状况，仔细地进展自我教育，自我约束，吸取教训，警钟长鸣，提高防范意识，信任我们的信合明天会更美妙!

2023行政事业单位内部掌握标准培训心得体会4

针对的治理问题：

只靠领导来治理是多数企业的治理现状。但领导治理往往比拟粗放，不够细致。如何调动大家的积极性，削减对领导的依靠，让人们相互治理，少靠行政命令，多靠流程推动，这是横向掌握法要解决的核心问题。

一、做、管分别

工厂的事情是横向发生的。说究竟就是物的流淌过程，从选购物料到物料入库，再到车间领料、生产。选购、仓库、车间是平行单位、平级部门，选购员不是仓库的领导，仓库治理员也不是车间的领导。物料是在平行部门之间流淌的，事情是在平行部门之间发生的。

所以，要懂得在平行部门之间建立治理和被治理的关系。

学会管事，就要懂得把企业的各个部门分为两大类：

一大类是作业部门，包括业务、选购、仓库、生产、开发。没有业务部门，企业就不知道该生产什么;没有选购部门，企业就没有原料可加工;没有仓库，原料和产品无处存放;没有生产部门，则根本不存在生产。所以，这些部门都是作业部门。作业部门的意思是，没有它们产品就生产不出来。

而像规划部、品管部、人事部、财务部这一类的部门，没有它们生产照样进展，东西也照样做得出来。许多企业在规模尚小时就没有这些部门。但为什么又要设立这些部门呢?治理学上把这类部门叫职能部门，职能指的是治理职能。也就是说，这类部门是做治理的，是管事情的。

作业部门做事，治理部门管事。要把做事和管事分开，做归做，管归管，不要让做事的去管自己做的事。

目前企业管事有两种方式：

第一，用管人的方式去管事，靠行政化的方式纵向管。比方选购员由选购经理管，品管员由品质经理管。我常常问品质部经理：你知道来料检验员现在在干什么吗?他不知道。所以，用行政化的方式管不住细节。

其次，做事的人自己管事。选购员自己管自己，下单、跟催等都是自己管。自己做，自己管，有几个人能管好?没有谁情愿把自己搞得那么紧急。

所以，靠上级管、自己管都不是方法，要懂得靠平行部门来管事情。

平行部门管事就是横向掌握。这个方法叫横向掌握法。

二、横向集权

横向掌握的前提是要横向地、在平行部门之间对权力进展安排，比方说选购物料，要把决策权给物控员，执行权给选购员。物控员和选购员这两个岗位是平行的，把权力切开，各拿一半。权力被一个人完整地拿着简单导致不负责任，甚至腐败。

规划也是一样，生产部门该做什么、做多少，是由规划员负责，详细执行由车间负责。车间和规划部门是平行的，并不是上下级关系。

所以，权力要平行来安排，事情的掌握要横一直进展。

广东圣球这个企业就是这样改正来的。这个企业以前没有规划部门，业务部门接到订单后直接转给生产部门，由生产部门自己安排，自己约束自己，做事和管事没有分开。结果是订单要求的产品常常不能被准时生产出来。

除了自我治理外，这个企业还有肯定的行政治理，一个生产总监统管着规划、选购、生产、人事等各个环节。由于他管的人和事都许多，最终都管不到位。

所以，该企业在治理变革以前，存在自我治理和行政治理这两种方式。

我曾经问过那位权力很大生产总监：你签字审批某个物料该不该买时，真的了解库存状况吗?他说不行能具体了解。我又问：选购下了单以后，你真的知道物料什么时候可以回来吗?他说不敢确定。

一个生产总监管这么多事确定管不到细节。所以，要把他的职能分一局部出来。分工是为了效率更高。让这位生产总监管好下面的人就行了，事情另外找人来管。

为了把事管住，我们询问公司做的第一个动作就是设立规划物控部。

这不是什么稀奇的事情，许多企业也有规划物控部，但往往起不到应有的作用。所以，首先要明白成立规划物控部的目的是什么。答案是：克制车间盲目生产的状况;也就是说，规划物控部的成立有没有效果，关键是看它有没有生产的规划权。假如成立规划物控部以后，生产还是由车间说了算，就形同虚设了。规划物控部起的作用就是把生产的决策权和执行权分开，肯定要有权力才有作用。

规划物控部成立以后，横向掌握的不仅仅是生产部门，还包括仓库、选购等部门。仓库该收什么物料、发什么物料，由规划物控部来决策和指挥，仓管员负责执行。对选购员也是如此。

以前业务部将客户订单直接给到选购员，选购员自己来打算买什么、买多少。但是成立规划物控部以后，物料购置的决策权归到了规划物控部们，选购员只有执行权，负责下单?行。

规划物控部的成立对业务部门也进展了治理。以前业务部门是拿到客户订单以后就直接同意客户的交货期了，根本上是客户说多长时间即是多长时间，不管能不能做出来。结果是常常失信于客户。现在成立了规划物控部，企业规定业务部门不能直接回复客户了，必需由规划物控部召集相关单位做好评审以后，才能够回复客户。这就限制了业务部门直接回复客户交期的行为。

成立规划物控部限制了业务部、选购部、仓库、生产部的行为，限制它们，就是它们被剥夺了一局部权力。所以，规划物控部的成立，肯定不仅仅意味着新增了一个部门，而是意味着业务、选购、仓库、生产部门的权力将受到减弱。这些部门的一局部权力都将拿出来，集中到规划物控部里，由规划物控部来行使;最终，使规划物控部与业务、选购、仓库、生产部门形成分权和制约。

这种制约是横向的，由于规划物控部与这些受制约的部门都是平级的关系。它制约的是事而不是人，对这些平级部门拥有管事权却无管人权。

2023行政事业单位内部掌握标准培训心得体会5

横向掌握法的核心是，企业的详细事务从领导的权力中分别出来，用流程化的方式进展标准化的治理。

企业的详细日常事务是指接单、做规划、买物料、出货等，这些事情不应当由领导管，而应当由流程管。许多企业的厂长在做规划、审批发物料等，这是不应当的。

“把企业的详细事务从领导的权力中分别出来”，是指在这些详细的事情上要限制领导的权力，分别是限制。厂长不能做规划，不能管收发物料，不能管加工物料。由于厂长是领导。

让领导管事不是不行以，但前提必需是每一件事都仔细管。许多企业的厂长在选购单上签字的时候，并不清晰仓库究竟有没有物料，那么，他仔细也可以，不仔细也可以;他快乐就仔细管，不快乐就不仔细管，随心所欲。与其这样，还不如把这件事情从领导的权力中分别出来，事情不归他管。

确定从哪里开头?从法规开头。定了的法规就不能违反，这就叫做掌握。

所以，要限制变通，就要从限制领导的权力开头，在流程治理的范围之内，应当让领导的权力受到限制。由于领导的身份特别，只要他能介入，好多事情就不确定，他可以这样拍板，也可以那样拍板。

限制了领导的权力以后，是用流程化的方式进展标准化的治理。流程化方式的核心