第17课 中国古代的户籍制度与社会治理-2022-2023学年高二历史 课件（选择性必修一：国家制度与社会治理）

东方帝国的乡绅基层自治第17课中国古代的户籍制度与社会治理秦晖（1953年12月－）广西龙胜人历史学家经济学家当代中国有影响的公共知识分子之一现任香港中文大学教授国权不下县县下惟宗族宗族皆自治自治靠伦理伦理靠乡绅历代户籍制度的演变中国古代户籍制度，从来就不是单纯的户口数量的调查统计，也并非只有人口调查管理与社会治安功能。中国封建社会统治集团，对人民进行控制和剥削的主要形式中，土地与人民的封建依附关系的结合是最基本的。甲兵与税赋，自然就是由被束缚于一定的土地上的人民负担了。而所有这一切都是建立在户籍制度的基础上。”——周积明《中国社会史论》思考据材料分析户籍制度主要作用有哪些？调查户口统计人丁征收赋税徭役兵役基层管理控制人民‖户籍制度释文为：“东成户人士五夫，妻大女子沙，子小女子泽若，子小女子伤。”东成，为里名。户人，指户主。士五，是身份称谓，指无爵或免爵者。女子，即女性。大、小，为课役身份的标志，登记于户籍，作为征发赋役的依据。夫、沙、泽若、伤，均为人名。——中外历史刚要（上）P15页四境之内，丈夫、女子皆有名于上，生者著，死者削——《商君书》里耶秦简·户籍簿材料一：西周时期，我国便有了一套户口管理与户口统计制度，但户籍制度原始而简陋。春秋战国时期，以成年男子自立为户的小农家庭为基础的新的社会格局形成，“以户定籍”的户籍逐步确立。——陈锋、张建民主编《中国经济史纲要》材料二：春秋战国时期，各诸侯国为扩大兵源，增加赋役，稳定社会秩序，纷纷建立严格的户口登记制度以了解地方的户口和财政状况。秦朝户口登记更加严密，内容更加详尽，对不报、虚报和假报户口等行为严加惩罚，还作出了不许擅自迁徙，迁徙时必须审核并办理更籍手续等规定，户籍制度至此正式形成。

——江立华《我国古代的户籍制度及其特点》思考：中国古代户籍制度萌芽于西周，为何在春秋战国到秦朝时才大规模形成？政治：中央集权制度逐步建立需要控制农民迁徙经济：国家财政收支逐步扩大需要征收赋税徭役

土地私有制度逐步确立需要控制小农经济思想：百家争鸣法家思想胜出需要钳制百姓思想‖春秋战国户籍制度分封制逐步崩溃贡赋制度的解体井田制度的瓦解礼乐制度的坏崩社会转型西晋少数民族内迁和北民南迁‖魏晋户籍制度历史纵横东汉末年，战事频繁，人口流动加剧，豪强地主与国家争夺人口，户籍散乱。西晋短暂统一中国，以黄纸登记户主姓名、年龄、家庭情况，装订成册，称为“黄籍”。东晋政府对南方土著居民仍然以黄籍进行登记，对从北方南渡而来侨居的州、郡、县人口以“白籍”进行登记，不向白籍人口征发赋役。东晋后期和南朝，政府为增加赋役，不时将侨居户口编入所居郡县户籍，称作“土断”，使白籍人口土著化，承担赋役。思考东晋户籍制度变化的原因是什么？政治社会动乱和人口流动部分人口失去土地南渡北方大族不愿泯灭南北界限经济江南土地开发封建土地私有制发展保障赋役征发政府适应变化的社会现实【思考】提取宋代户籍变化的信息，并说明理由。主客户制度信息：主户、客户、总数增加；主户占比增加（客户占比减少)理由：北宋延续两税法以资产为主的征税标准；宋初实行“不立田制，不抑兼并”政策；北宋封建经济进一步发展，人口不断增长；北宋商品经济发展，租佃关系日益发展‖宋朝户籍制度主户拥有土地缴纳赋税客户没有土地的佃户

材料：北宋初年，宋太祖赵匡胤剥夺了功臣宿将的兵权，但鼓励他们“多积金，市田宅以遗子孙”，对兼并土地采取放任态度。地主占有大部分土地，自耕农不多，而且成为并兼并的对象，三分之一的自耕农沦为佃农。地主还采用各种手段隐瞒田产，少交赋税。——《历史上重大改革的回眸》乾隆年间停止户籍编审材料：今丁银既皆摊入地粮，而滋生人户，又钦遵康熙五十二年皇祖恩旨，永不加赋。则五年编审，不过沿袭虚文，无裨实政……嗣后编审之例,著永行停止。——乾隆三十七年(1772年)上谕‖清朝户籍渐趋松弛思考

乾隆年间停止户籍编审的原因是什么？具有怎样的意义？原因摊丁入亩征发赋役不以户籍为依据户籍作用大为削弱意义百姓的人身束缚进一步减弱户籍财政功能进一步削弱宋朝主客户制：主户有地

缴纳赋税‖客户无地隋唐大索貌阅「核定户籍」唐承隋制管理更严汉朝编户齐民：丞相主管全国户籍工作秦朝分类登记：一般户籍宗室籍宦籍市籍等战国逐步确立：各国大规模编排户籍元朝职业户籍：世代相袭不得变动明朝职业户籍：里甲为基础

户籍册称“黄册”清朝户籍松弛：乾隆年间户籍永停编审‖历代户籍制度的演变思考：说出中国古代户籍制度的变化趋势？影响户籍制度的因素？人头税为主时代「前594年鲁国初税亩→780年两税法」户籍制度基本确立财产税为主时代「780年两税法→1712年摊丁入亩」户籍制度反复并走向松弛「780年两税法→1071年幕役法」户籍制度转型南京玄武湖黄册库示意图清朝徐扬盛世滋生图宋朝主客户制：主户有地缴纳赋税‖客户无地隋唐大索貌阅「核定户籍」唐承隋制管理更严汉朝编户齐民：丞相主管全国户籍工作秦朝分类登记：一般户籍宗室籍宦籍市籍等战国逐步确立：各国大规模编排户籍元朝职业户籍：世代相袭不得变动明朝职业户籍：里甲为基础户籍册称“黄册”清朝户籍松弛：乾隆年间户籍永停编审‖历代户籍制度的演变思考：说出中国古代户籍制度的变化趋势？影响户籍制度的因素？趋势严格到逐渐宽松被废除宋朝人身依附关系逐渐减弱唐朝与土地和赋税逐渐分离唐朝影响因素①中央集权强化；②赋税制度改革；③农民反抗斗争；④商品经济发展；④土地兼并和租佃关系演变；⑤财政危机；⑥重农抑商思想‖中国古代户籍制度的影响材料一：能制天下者，必先制其民者也。能胜强敌者，必先胜其民者也。故胜民之本在制民，若冶于金、陶于土也——《商君书·画策》材料二：（秦朝）田租、口赋（人头税）、盐铁之利，二十倍于古。

——《汉书·食货志》材料三：明朝严格规定路引制度，允许农民在百里之内自由通行，但超出百里范围必须检验路引。清承袭明制，严密的保甲制不仅使百姓噤若寒蝉，也充分加强了邻里之间的互相监督，遏制了人口的流动。——威阳阳《中国古代户籍制度束缚下的人口流动》想一想：如何评价中国古代户籍制度的历史作用？积极政治：利于稳定社会秩序利于加强中央集权经济：便于征发赋役保证国家财政收入局限政治：统治者维护专制统治的重要工具经济：束缚人口自由流动阻碍社会经济发展思想：易形成保守社会心理╔姑苏繁华图╝历代基层组织与社会治理宏村汪氏祠堂国权不下县县下惟宗族宗族皆自治自治靠伦理伦理靠乡绅秦汉社会治理基层组织什伍制度秦汉乡里制度乡「三老‖

啬夫‖游徼」教化狱讼赋税捕盗里「里正」明清思考：说出基层组织与社会治理及其变化趋势？‖基层组织与社会治理唐宋州郡「秦汉」→道州「隋唐」→路州「宋」→省府州「元」→省府「明清」县邻保制度隋唐保甲制度宋朝王安石变法里甲制度明朝王守仁十家牌法保甲制度清朝十家牌法治理主体：乡绅为主宗族强大‖社会治理：自我管理相互监督材料：虽然从全国范围看，县是基层行政单位，但真正直接管理百姓的是乡、亭、里之类的组织。国家的赋税、徭役、兵役以及地方教化、狱讼、治安等事，都是由乡里官员直接承担办理的……乡官实际以啬夫为主……啬夫承担乡一级的一切政务，管理行政、司法、征收赋税，征发徭役，是乡里百姓最直接的统治者，因而当时有“但闻啬夫，不知郡县”的说法。

——白钢《中国政治制度史》基层组织：地缘组织逐渐取代血缘宗族‖基本职能：征发徭役维护稳定魏晋南北朝时期村坞制度首次出现了“村”的名称，由于战乱频仍、社会动荡不安，不少百姓背井离乡，聚集开发新的地方，形成了有别于原来的“里”的村落。村坞开始逐渐取代里伍，成为乡治的基本组织形式，它们不是国家行政系统的正式组成部分，而是在豪族庄园、聚坞的基础上自发形成的，其内部的社会结构和外部与国家的关系，均与乡里制度大相径庭。‖里的变迁唐朝时期坊市制度和乡里制度城市：设坊（城内）和村（郊外）农村：乡里制度均设里正、坊正、村正管理秦汉时期乡里制度‖清朝：保甲制度思考据材料分析清朝保甲法体现的社会治理趋势？趋势通过保甲两级建制乡里制保甲制合一皇权专制渗透加强材料：（乾隆）二十二年更定保甲之法：一、顺天府五城所属村庄暨直省各州县乡村，每户岁给门牌。十户为牌（奇零散处，通融编列），立牌长；十牌为甲，立甲长；三年更代。十甲为保，立保长，一年更代。士民公举诚实识字及有身家之人报官点充。……凡甲内有盗窃、邪教、赌博……聚会等事，及面生可疑、形迹诡秘之徒，责令专司查报。户口迁移登耗，责令随时报明，于门牌内改换填给。

——《清朝文献通考》卷19《户口一》鸦片战争后在接连不断的内乱外患的打击下，农村社会的权力组织趋向解体1909年清政府颁布《城镇乡地方自治章程》乡镇地方自治取代传统乡里制度保甲制度材料：古代中国在数千年的历史中，乡村治理模式屡经变迁，经历了几个较为明显的历史阶段。战国时期，郡县制在各国推行后，乡、里成为基层组织，秦汉时期乡里制度则逐步成熟，它既发挥基层政权的作用，又带有半自治的性质。隋唐两宋时期，处于由乡里制到保甲制、乡官制到职役制的转折时期，乡的基层官吏的人员数量比此前大为减少，乡官权力也在逐步弱化。这一阶段乡和里的地位逐渐沦落，乡里自治功能逐步弱化，官方的控制与统治逐步增强。第三阶段是从王安石变法至清代，乡里制度转变为职役制，治权所代表的官治体制从乡镇退缩到县一级，县为基层行政组织，县以下实行以代表皇权的保甲制度为载体，保甲对乡里的控制更加严密，乡村自治的色彩越来越弱。

——唐鸣刘志鹏《中国古代乡村治理的基本模式及其历史变迁》思考根据材料概括古代乡村治理变革的基本趋势和原因趋势由乡里制向保甲制由乡官制向职役制转变由乡村自治较强逐步转向减弱由国家治理较弱转向控制逐步增强原因封建专制中央集权强化维护国家统一；小农经济发展维护社会稳定‖古代基层治理趋势材料：古代社会自郡县制以来，政权只设到县一级，社会基层长期维持“乡绅自治”。这种治理格局概括为“皇权不下县，县下惟宗族，宗族皆自治，自治靠伦理，伦理造乡绅”。中国传统基层自治的存续，得需干既是社会经济单位、又是政治责任单位的家户制度和儒家意识形态的教化。——任杰、郁建兴《中国基层社会治理中的自治、法治与德治》‖古代基层治理特点思考根据材料及所学知识归纳中国古代基层治理的特点特点地方自治色彩鲜明；自我管理相互监督；宗族扮演重要角色；官员士绅管理结合；儒家伦理影响巨大基层管理者由当地地主绅士出任不属于国家官僚系统即今天所说的体制外历代社会救济与优抚政策大道之行也，天下为公……鳏、寡、孤、独、废疾者皆有所养 ——《礼记》蒋兆和（明）《流民图》（局部）1941—1943年创作措施重点政府为主建立仓储制度汉朝常平仓隋唐重视官方储备提倡民间积储义仓尊老养老秦皇帝赐老人鸠杖；明优抚高年平民抚恤鳏寡孤独唐设养病坊宋朝设福田院元设众济院明清设养济院救灾核心粮食供应社会为辅宗族救济宋朝开始兴起如北宋范仲淹创设义田日常生活救济慈善组织明清开始兴起出现善堂、善会等机构‖古代救济与优抚隋大运河沿线粮仓分布汉代错金银鸠杖与画像砖秦始皇四年七月，立长平仓，丰则籴，歉则粜，以利民也《太平御览》材料：范文正公，苏人也，平生好施与，择其亲而贫，疏而贤者，咸施之。方贵显时，置负郭常稔之田千亩，号曰义田，以养济群族之人。日有食，岁有衣，嫁娶凶葬，皆有赡。择族之长而贤者主其计，而时共出纳焉。——钱公辅《义田记》材料一：极贫之民便赈米，次贫之民便赈钱，稍贫之民便转贷——明林希元《荒政从言》材料二：凡鳏寡孤独及笃疾之人，贫穷无亲依靠，不能自存，所在官司应收养而不收养者，杖六十；若应给衣粮而官吏克减者，以监守自盗论。——《大明律》材料三：宋代政府除了在自然灾害之后开展临时性救助，还从百姓日常生产生活实际出发，制定系统性扶持办法，从财政、民政乃至军政多个层面对贫困人口进行帮扶。——孙竞、张文《中国古代扶贫实践及其当代价值》据材料并结合所学，概括中国古代社会救济与优抚政策的特点分类定级与扶持国家立法保障并设专门机构实施国家救济和社会救济相结合扶贫方式手段多样化系统性扶持与临时性救助相结合‖古代救济与优抚特点周臣（明）《流民图》（局部）谢谢观看练习与巩固

在历史的长河中，宗族及其领袖——乡绅是发展地方自治，推动基层治理的重要力量。明清以降，宗族组织不仅遍布中国乡村，而且迅速成为基层社会治理的主要承担者。国家政权仅到县一级，县以下则主要依靠乡绅领导的宗族组织的自治。国家在县以下虽然也设立保长、里长之类，但人数极少，且只负责赋税以及兵役、劳役等重大的国家事务。其他诸如和谐稳定、文化教育、扶贫济困等，则完全依赖宗族等社会组织。

——摘编自韩海浪《宗族与古代基层社会治理》阅读材料，完成下列要求。从材料中提取关于中国古代基层治理的一个论题，结合所学知识加以论述。（要求：论题明确，持论有据，表述清晰）示例

中国古代社会小农经济长期占主导地位，受宗法观念的影响宗族势力强大，且因受制于版图较大、交通通讯条件相对落后、人口众多、居住分散等因素，统治者一般都采用以地方乡绅为桥梁，沟通中央威权与地方治理，形成地方自治管理模式。地方乡绅往往是地方宗族内有影响力、有威望的传统知识分子，通过乡绅宣扬儒家伦理观念形成对基层民众的思想控制。乡绅还在发展社会生产和进行社会救济等方面发挥重大作用。乡绅自治弥补了国家行政职能在基层的不足，节约了国家的行政成本，稳定了基层社会秩序。乡绅自治是中国古代基层治理的主要方式（2016年全国卷Ш）40．阅读材料，完成下列要求。（25分）

材料一

社会救济是中国古代历朝实施“仁政”的重要内容