2016年江苏省基金从业资格：证券投资基金试题

2016年江苏省基金从业资格：证券投资基金试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的__承担。A．商业银行B．证券公司C．基金公司D．保险公司2、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。A．5B．10C．20D．503、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展4、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。A．60%以上B．80%以上C．90%以上D．95%以上5、__常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。A．夏普指数B．贝塔系数C．特雷诺指数D．詹森指数6、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在C．有价证券是虚拟资本的一种形式D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化7、__可采用不同币种申购基金份额。A．一般封闭式基金B．一般开放式基金C．境内ETF基金D．QDⅡ基金8、下列项目中，不属于股票应载明事项的是__。A．股票的编号B．股票种类C．持有人名称D．公司名称9、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。A．15B．30C．40D．6010、在股票的一般分类中。按__，股票可以分为普通股票和优先股票。A．股东享有权利的不同B．是否记载股东姓名C．投资主体的性质不同D．流通受限与否

11、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。A．跨期性B．杠杆性C．风险性D．投机性12、______是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的______赎回申请时，按正常赎回程序执行。__A．部分延期赎回；全部B．部分延期赎回；部分C．接受全额赎回；全部D．接受全额赎回；部分13、__的规范要求销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户，实现日清日结。A．会计系统内部控制B．资金清算流程控制C．销售决策流程控制D．基金内部环境控制14、个人投资者投资基金涉及的税收包括__。A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税15、我国基金销售监管的具体目标包括__。A．保证市场的公平、效率和透明B．保证基金最低投资收益C．保护投资者利益D．降低系统风险16、下列金融产品中，流动性差于基金的有__。C．短期国债D．长期国债7、关于债券的特征，下列描述错误的是__。A．安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资B．收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬C．偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金D．流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券8、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于____年。A：10B：15C：20D：309、关于证券发行市场，下列说法正确的有__。A．证券发行市场通常有固定场所B．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场C．证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成D．证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者10、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按__进行划分的。A．资产配置下限限制B．持有债券的投资比例C．主要投资对象的不同D．持有股票的投资比例

11、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有__。A．净值收益率B．折价率C．市场走势D．潜在分红能力12、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。A．不会有变化B．将会上升至1.3900元C．将会下降至1.2900元D．不确定13、根据有关法律法规规定，在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时，对于基金合同生效__的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。A．1年以上不满3年B．1年以上不满10年C．5年以上不满10年D．5年以上不满15年14、QDII基金__进行认购。A．可以用人民币B．可以用美元或其他主要外汇货币为计价货币C．只可以用人民币D．只可以用美元或其他外汇货币为计价货币15、商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的____，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。A：1/4B：1/3C：1/2D：2/316、试点发展阶段，基金在规范化运作方面得到很大的提高，具体表现有__。A．以上市证券为基本投资方向，限制投向实业部门B．在基金管理公司和基金的设立上实行严格的审批制C．明确基金托管人在基金运作中的作用D．建立较为严格的信息披露制度17、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是__。A．实体资产证券化B．资产支撑证券化C．住房抵押贷款证券化D．现金资产证券化18、基金管理公司最高的决策机构是__。A．研究部B．交易部C．投资部D．投资决策委员会19、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来20、对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。A．划出当天B．划出后一天C．划出后两天D．划出后三天21、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。A．浮动利率债券B．附息债券C．零息债券D．息票累积债券22、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。A．30%B．50%C．60%D．70%23、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说____A：资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B：资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C：资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D：资