工程项目管理电子版教案

第一单元绪论本单元的学习目标：1.了解建设工程项目管理对于国家工程建设事业、对于确保及提高建设工程项目的经济效益和社会效益的重要性；2.了解作为一项管理事业或者一种职业领域的建设工程项目管理的历史沿革；3.熟悉建设工程项目管理课程的特点、学习要求、学习目标。本章内容构成：1.1建设工程项目管理的重要性1.2建设工程项目管理的历史沿革1.3建设工程项目管理课程的特点、学习要求和学习目标1.1建设工程项目管理的重要性一般而言，建设工程项目管理是一种具有特定目标、资源及时间限制和复杂的专业工程技术背景的一次性管理事业，是对建设工程项目全过程进行的高水平的、科学的、系统的管理活动。具体地，建设工程项目管理是以建设工程项目为对象，在既定的约束条件下，为最令人满意地建设工程项目目标，根据建设工程项目的内在规律，对从项目构思到项目完成（指建设工程项目竣工并交付使用）的全过程进行的计划、组织、协调、控制等一系列活动，以确保建设工程项目按照规定的费用目标、时间目标和质量目标完成。随着我国国民经济和社会的迅速发展，建设工程项目的数量和规模日益增加。2001年，我国各类建设工程项目（包括各类房屋及土木工程、能源工程、机械工程、化工工程、电子工程、通信工程、钢铁冶金工程等等）投资总额达4万多亿元人民币，对我国国民经济的增长产生了巨大的拉动作用（2001年，在我国GDP增长额中，建设工程项目投资的贡献率达到7.02%，建设工程项目投资总额占GDP的比重达到17.02%，位居世界第一位）。就其实质而言，建设工程项目作为形成固定资产的投资活动，投资主体追求的是投资的经济效益、社会效益和环境效益。虽然我国每年建设工程项目投资数额巨大，但投资质量（包括投资决策管理、实施过程和运行过程管理的质量）并不高。同时，更由于在工程建设市场中存在着大量不规范的市场行为，致使我国每年建设工程项目投资活动中的损失和浪费也是极其惊人的。解决这些问题的关键之一，是要对建设工程项目的全过程（从投资决策到投入运行）进行高水平的、科学的管理，即建设工程项目管理。工程建设投资活动的成败取决于建设工程项目的技术和管理水平，而关键在于管理水平，当前我国建设工程项目投资的主体主要是国家，提高我国的建设工程项目管理水平，对于提高我国国家投资项目的经济、社会和环境，充分发挥其促进我国国民经济增长和社会发展的作用就显得尤为重要。1.2建设工程项目管理的历史沿革1.2.1建设工程项目的主要内容在人类社会发展的历史上，建设工程项目最主要的是建筑建设工程项目，主要包括：房屋(如皇宫、庙宇、住宅等)建设；水利(如运河、沟渠等)工程；道路桥梁工程；陵墓工程；军事工程，如城墙、兵站等的建设。这些建设工程项目又都是当时社会的政治、军事、经济、宗教、文化活动的一部分，体现着当时社会生产力的发展水平。现存的许多古代建筑，如埃及的金字塔，中国的长城、都江堰水利工程、大运河、故宫等，规模宏大、工艺精湛，至今还发挥着经济和社会效益。有建设工程项目必然有建设工程项目管理。上述规模巨大、内容复杂的工程建设必然有相当高的建设工程项目管理水平相配套，否则其建成将难以想象。虽然现在人们从历史文献上很难看到当时建设工程项目管理的情景，但可以肯定在这些建设工程项目的实施过程中，必然有统筹的安排，必然有一套严密的甚至是军事化的组织管理；必然有时间(工期)上的安排(计划)和控制；必然有费用的计划和核算；必然有预定的质量要求，质量检查和控制。建设工程项目实施过程中必然有“运筹帷幄”，必然有“庙算”。但是由于当时科学技术发展水平和人们认识能力的限制，人类历史上许多建设工程项目（包括许多诸如上述工程建设在内的著名建设工程项目）的管理是经验型的，不可能出现现代意义上以科学系统的管理思想、理论、方法、技术为基础和依据的现代建设工程项目管理。1.2.2现代建设工程项目管理的起因1、由于社会生产力的高速发展，大型的及特大型的建设工程项目越来越多，类型和所涉及的范围也越来越广，如航天工程、核武器研究、导弹研制、大型水利工程、交通工程等。这些建设工程项目规模大，技术复杂，参加单位多，又受到时间和资金的严格限制，迫切需要新的管理理论、技术和方法。例如1957年北极星导弹计划的实施项目被分解为6万多项工作，有近4000个承包商参加。2、随着现代科学技术的发展，产生了系统论、信息论、控制论、计算机技术、运筹学、预测技术、决策技术，并日臻完善，为建设工程项目管理理论、技术和方法的发展提供了可能性和基础。1.2.3现代建设工程项目管理的发展，大致经历的几个阶段：●第二次世界大战结束之后，世界范围内许多参战国家在战后重建过程中，迫切需要进行大量工程建设活动，对科学的、系统的建设工程项目管理理论、技术、方法也产生了迫切需要。●20世纪50年代，网络计划技术(CPM和PERT网络)被成功地应用于建设工程项目(主要是美国的军事建设工程项目)管理的主要职能—建设工程项目工期计划和控制中。最重要的是美国1957年的北极星导弹研制计划和后来的阿波罗登月计划。●20世纪60年代，利用大型计算机进行网络计划分析计算的技术已经成熟，人们可以运用计算机进行建设工程项目工期的计划编制与实施控制。●20世纪70年代初，随着计算机技术和信息技术的进一步发展，基于计算机的建设工程项目信息管理系统开设出现，扩大了建设工程项目管理的研究与实践领域和计算机技术和信息技术在建设工程项目管理的应用深度和广度。人们已经能够在计算机工期计划制定与实施控制的基础上，实现了基于计算机的建设工程项目资源和成本计划、优化和控制。●20世纪70年代，项目管理的职能在不断扩展，人们对项目管理过程和各种管理职能进行全面、系统的研究。同时项目管理在企业组织中推广，人们研究了在企业职能组织中的项目组织的应用。●到了20世纪70年代末，80年代初，建设工程项目管理理论、技术与方法的研究和应用领域更加广阔，涉及到社会、经济活动的几乎所有领域。●20世纪80年代，人们进一步扩大了建设工程项目管理的研究与应用领域，包括建设工程项目合同管理、建设工程项目风险管理、建设工程项目投资与融资、建设工程项目组织行为和人力资源管理，建设工程项目组织沟通、建设工程项目信息管理等。对基于计算机的建设工程项目决策支持系统、专家系统和建设工程项目网络技术平台的研究与应用也进一步发展起来。●自20世纪80年后期以来，建设工程项目管理日益成为学术界和产业界普遍认同的一个专门学科，并已经逐步发展成为一个由政府正式认定的职业领域。●基于计算机技术和网络技术平台，强调全过程、科学化、系统化、集成化和智能化，将是未来建设工程项目管理理论研究和应用实践的发展的趋势。1.2.4建设工程项目管理在我国的发展我国进行建设工程项目管理实践的历史有两千多年。我国许多伟大的工程，如都江堰水利工程、长城、故宫等，充分反映了在我国建设工程项目管理思想和实践方面取得的成果。建国以后，我国工程建设事业得到了迅猛发展，许多大规模的建设工程项目建设和管理活动都取得了成功，如南京长江大桥、长江葛洲坝水利枢纽工程等。但是，长期以来，我国丰富的建设工程项目建设和管理的实践经验并没有的到系统的总结，未能形成具有自身特色的建设工程项目管理理论。20世纪80年代初，我国开始引进国际现代建设工程项目管理理论、技术、方法和国际惯例。近年来，我国建设工程项目管理领域在进行大量实践的同时（如长江三峡水利枢纽工程等），也在不断开展理论研究。入世后，现代建设工程项目管理理论、技术、方法将会在我国大量的建设工程项目管理实践中得到更为广泛的应用，同时，也将进一步促进我国建设工程项目管理理论研究的发展。1.3建设工程项目管理课程的特点、学习要求和学习目标1.3.1建设工程项目管理课程的特点：建设工程项目管理是工程管理专业的核心专业基础课程。该课程的主要特点是：多学科性，较强的实践性和应用性，要求学生必须具备一定的专业技术基础。1.3.2学习要求：理论与实践密切结合，必须掌握必要的土木工程技术、管理、经济、法律基础知识。1.3.3学习目标：了解建设工程项目管理的全过程和各个主要阶段的管理活动内容、重点和特点，建设工程项目管理的国际惯例，建设工程项目管理的基本过程、建设工程项目建设的各参与方。熟悉建设工程项目管理的策划、组织与采购模式。掌握建设工程项目管理的目标管理控制技术、方法，建设工程项目合同管理、沟通管理、信息管理等职能。初步具备应用本课程所学建设工程项目管理思想、理论知识、技术、方法和计算机技术综合性、系统性地解决建设工程项目管理世纪问题的能力。第二单元项目与项目管理本单元学习目标1.理解项目的概念，掌握项目的特点；2.了解关于项目的常见分类方法；3.熟悉项目管理的基本内容和特点，并理解项目管理过程是一个动态的、不断调整的循环过程。本单元内容构成本单元主要介绍项目的概念、项目的特点和项目的基本类型；项目管理的概念、特点，项目管理的基本内容和项目管理的过程。2.1项目概述2.1.项目就是作为管理对象，在一定的约束条件（时间、资源、质量标准）下完成的，具有明确目标的一次性任务。2.1.●一次性(也称单件性)●目标性●约束性●寿命周期性●整体性2.1.3项目的类型●按项目规模分类大型项目中型项目小型项目●按项目的复杂程度分类复杂项目简单项目●按项目的结果分类产品服务●按行业分类农业项目工业项目投资项目建设项目科研项目等本节练习1项目的主要特点有（）。A一次性B目标性C多样性D寿命周期性E整体性2简述项目的概念及特点。参考答案1ABDE2项目就是作为管理对象，在一定的约束条件下完成的，具有明确目标的一次性任务，项目具有如下特点：一是一次性，任何项目作为总体来说是一次性的、不重复的、有限的任务，这是项目区别于其他常规“活动和任务”的基本标志，也是识别项目的主要依据。二是目标性，任何项目都有一个与以往以及其他任务不完全相同的目标，它通常是一项独特的产品或服务。三是约束性，项目只能在一定的资金、时间、资源等约束条件下进行。四是寿命周期性，项目的一次性决定了项目的周期性，项目始终有确定的开始和结束时间。五是整体性，从根本上讲，项目包含着一系列相互独立、相互联系、相互依赖的活动。2.2项目管理2.2.1项目管理的概念项目管理是通过项目经理和项目组织的努力，运用系统理论和方法对项目及其资源进行计划、组织、协调、控制，旨在实现项目的特定目标的管理方法体系。●项目管理是一种管理方法体系●项目管理的对象、目的项目管理的对象是项目，其目的是通过运用科学的项目管理技术，实现项目目标。●项目管理的职能项目管理的职能是对所组织的资源进行计划、组织、协调、控制。●项目管理的职能主要由项目经理执行2.2.●项目管理是一项复杂的工作●项目管理具有创造性●项目管理需要集权领导和建立专门的项目组织●项目管理者或称项目经理在项目管理中起着非常重要的作用●项目管理运用了多种管理理论和方法2.2.●项目定义●项目计划●项目计划的执行●项目控制●项目结束2.项目管理者的主要任务之一就是制订计划以及控制正在进行的工作，可用图2.1所示的过程来表示。●制定目标●落实责任●过程管理●成果评价（把目标执行结果与计划目标进行对比）制定目标（把目标执行结果与计划目标进行对比）制定目标.计划责任落实成果评价过程管理（追踪检察监督目标的执行过程）（调整）（逐级授权落实目标责任主体的责权利）（目的通过目标策划转换为具体目标）图2.1项目管理过程1简述项目管理的概念及特点。2简述项目管理的过程。参考答案1项目管理，是通过项目经理和项目组织的努力，运用系统理论和方法对项目及其资源进行计划、组织、协调、控制，旨在实现项目的特定目标的管理方法体系。具有下列特点：首先项目管理是一项复杂的工作。项目一般由多个部分组成，工作跨越多个组织，需要运用多种学科的知识来解决问题；通常没有或很少有以往的经验可以借鉴，具有较多的不确定性和未知因素，而且需要在一定的时间、技术性能、成本、进度等约束条件下实现项目目标。其次项目管理具有创造性。由于项目具有一次性的特点，因而既要承担风险又必须发挥创造性。这也是与一般运作的重复性管理的主要区别。再次项目管理需要集权领导和建立专门的项目组织。项目的复杂性随其范围不同变化很大。项目愈大愈复杂，则所包括或涉及的学科、技术种类也愈多，因此需要建立围绕专一任务进行决策的机制和相应的专门组织。最后项目经理在项目管理中起着非常重要的作用。业主把一个时间有限和预算有限的项目委托给项目经理，他有权独立进行计划、资源分配、协调和控制。项目管理者必须充分利用所支配和管理的一切资源以实现项目目标。2项目管理的第一步是根据项目实际和环境条件因素等制定切实可行的目标计划，并通过目标策划转化为具体目标；然后逐级授权落实各责任主体的责、权、利，进行责任落实；在此基础上采用主动控制和被动控制相结合的实施控制措施对项目的执行过程进行监督管理和跟踪检查；再对目标执行结果与计划目标进行对比，对执行过程作出评估；最后根据执行中产生的偏差和执行评估结论，制定纠偏措施，对目标计划进行调整。必须明确，项目管理是上述过程循环往复、不断修正的结果，是一个不断调整和更新的动态过程。参考书目[1]李世蓉邓铁军主编《工程建设项目管理》武汉理工大学出版社武汉2002年8月[2]傅鸿源张仕廉著《投资决策与项目策划》科学出版社北京2001年6月[3]成虎著《工程项目管理》（第二版）中国建筑工业出版社北京2001年6月[4]曹小琳《工程项目管理》讲义第三单元建设工程项目管理概述本单元学习目标 1、了解工程项目的概念，及建设工程项目的类型等基本概念。2、理解工程项目建设程序及生命周期。 3.1建设工程项目3.1.1建设工程项目概念与特征建设工程项目——是指需要一定量的投资经过前期策划、设计、施工等一系列程序，在一定的资源约束条件下，以形成固定资产为确定目标的一次性事业。建设工程项目基本特征： 建设工程项目具有项目的基本特征+其独有的项目特征 一次性 建设工程项目投资大 约束性 建设周期长 目标性 + 不确定性因素多、风险大 寿命的周期性 项目参与人员多 活动的多样性 建设工程项目的项目管理极其重要3.1.2建设工程项目类型 1、通常，建设工程项目可以被分成四种主要形式●住宅建设（用来居住的房屋建筑物）。住宅建筑市场受宏观经济政策、税收和政策的财政金融政策的影响较大。具有高度的竞争性，同时也拥有潜在的高风险和高回报。 ●公用性建筑（学校、医院、体育场馆、商场、仓库、写字楼、宾馆等） 业主负责项目的融资工作。需要更高的成本，并且项目具有较大的复杂性，工期也较长。 ●工业建筑（炼油厂、钢铁厂、化学处理厂、火力发电厂、核电厂等） 通常规模大、技术复杂。业主通常会高度参与工程项目的开发，而且业主喜欢用设计—建造的发包方式来缩短整个工期。●基础设施和重工业建筑（高速公路、隧道、桥梁、管道、排水系统等）大多属于公共工程项目。豆浆渠道来源于政府的税收、各类基金等。特点：是以高度的机械化来代替劳动力密集的手工操作。 2、从不同角度进行的，其他的分类形式：按投资者登记注册类别分——国有、集体、股份合作、联营、有限责任公司、股份有限公司、港澳台商、外商、个人等投资的建设工程项目；按我国现行计划管理体制分——基本建设、更新改造、房地产开发投资、其他固定资产投资等项目；按奖金的来源分——国家预算类资金、国内贷款、利用外资、自筹资金等投资的建设工程项目；按建设工程项目隶属关系分——中央项目、地方项目；按建设工程项目性质分——新建项目、扩建项目、改造项目；按建设工程项目的规模分——大、中、小型项目。3、针对不同的参与方，对工程项目的界定：●工程项目—作为一项宏富资产投资活动涉及到从项目构思、策划、实施使用直到终止的全过程，突出了建设阶段的使用阶段。●建设工程项目—针对投资业主而言，作为一项固定资产投资活动涉及到从项目构思、策划、实施到项目建成交付使用为止，仅突出建设阶段。●工程承包项目—根据承包商和业主的合同规定，会涉及到不同的工程承包范围，主要在建设阶段。●工程设计项目—其重点在设计阶段，由设计单位从事的工程项目活动，具体范围也随业主要求而变化。●工程监理项目—监理作为建设工程项目中的特殊参与方，受业主的委托在工程建设的不同阶段从事的管事工作。 参照：表3。1工程项目的界定（P13）3.1.3工程项目的生命周期 1、概念—工程项目的时间限制决定了项目的生命期是一定的，在这个期限中项目经历由产生到消亡的全过程。 2、不同类型和规模和工程项目生命期是不一样的，但都可以分为如下四个阶段：●项目的前期策划和确立阶段………这个阶段工作重点是对项目的目标进行研究、论证、决策。其工作内容包括项目的构思、目标设计、可行性研究和立项。●项目的设计与计划阶段………这个阶段的工作包括设计、计划、招标投标和各种施工前的准备工作。●项目的实施阶段………这个阶段从现场开工直到工程建成交付使用为止。●项目的使用（运行）阶段。 例如：一个建设工程项目的阶段划分如图3。1所示。项目构思项目构思批准立项开始施工交付使用结束目标设计、可行性研究设计、计划、招标投标实施运行建设单位投资者承包商设计单位 3、从业主的角度来看，一个拟建工程项目的生命周期可以用图3。2表示。 参照：图3。2一个工程项目的生命周期（P15）3.1.4建设工程项目的建设程序 1、我国现行建设工程项目建设程序 我国的建设工程项目建设程序分为六个阶段，即项目建议书阶段、可行性研究阶段、设计工作阶段、建设准备阶段和竣工验收阶段。 这六个阶段的关系如图：3。3所示 图3。3建设程序图（P16） 2、国外的项目建设程序 国外的建设程序大致可以划分为四个阶段：项目决策阶段，项目组织、计划、设计阶段，项目实话阶段，项目试生产、竣工验收阶段。 具体介绍如下图： 参照：图3。4国外建设工程项目生命周期及阶段划分（P18）本节练习：举出三个日常生活中你所参与或见过的建设工程项目，并分析这些工程项目的特点。3.2建设工程项目管理3.2.1建设工程项目管理概念 1、建设工程项目管理——是以建设工程项目为对象，在既定的约束条件下，为最优地实现建设工程项目目标，根据建设工程项目的内在规律，对从项目构思到项目完成（指项目竣工并交付使用）的全过程进行的计划组织、协调和控制，以确保该建设工程项目在允许的费用和要求的质量标准下按期完成。 2、类似地，根据建设工程项目管理主体管理对象、管理范围的不同，同样有工程设计项目管理、工程承包项目管理和工程监理项目管理。 其主要区别如表3。2所示。表3。2不同类型工程项目管理的主区别（P19）3.2.2建设工程项目管理与一般生产管理的区别 1、工程项目管理与一般生产管理的区别 ●管理对象不同 ●管理目标不同 ●运行规律不同 ●管理内容不同 ●实施的主体不同 参照：表3。3建设工程项目管理与一般生产管理的区别（P19） 2、工程项目管理的任务 ●费用（投资、成本）控制 ●进度控制 ●质量控制 ●合同管理 ●信息管理 ●组织协调3.2.3建设工程项目管理目标及目标间的关系 1、建设工程项目管理目标 ●项目管理的总体目标：争取成功的项目。 ●建设工程项目管理的目标：在限定的时间内，在限定的资源（如资金、劳动力、设备材料等）条件下，以尽可能快的进度、尽可能低的费用（成本或投资）圆满完成任务。 2、目标分为三个主要方面： ●专业目标………功能、质量、生产能力等 ●工期目标 ●费用目标………成本、投资 3、三大目标的特征质量（功能）质量（功能）工期费用 4、三大目标之间的内在关系质量质量Q时间T费用CAEBD3.2.4建设工程项目管理的系统结构 1、要取得成功的项目必须有全面的项目管理，其全面性至少应体现在如下三个方面：●项目管理必须包括对质整个项目系统的管理，包括项目的子项、分项和工程活动等； ●完整的项目管理工作过程，包括预测决策、计划控制、反馈等；●项目管理应包括全部的管理任务，有工期费用、质量（技术）、合同、资源、组织和信息等管理。 2、项目本身的复杂性使得建设工程项目管理活动处于一个多维的系统结构中。如图3。7所示。图3。7建设工程项目管理系统结构图（P21）3.2.5建设工程项目管理的主要工作内容 站在不同的角度，对建设工程项目管理的工作具有不同的描述： ●按照一般管理的工作过程： 可分为：预测、决策、计划、实施反馈等工作； ●按照系统工作方法： 可分为：确定目标、制定方案跟踪检查等工作； ●按照建设工程项目实施过程： 可分为：参照：书上P21~22页内容 3.2.6建设工程项目管理成功的因素 1、成功的项目从总体上至少必须满足如下条件： ●满足预定的使用功能要求； ●在预算费用范围内完成； ●在预定的时间内完成项目的建设； ●能为使用者接受、认可； ●与自然环境及人文环境均协调； ●项目能合理、充分、有效地利用各种资源，具有可持续发展的能力和前景。 ●项目实施按计划、有秩序地进行。 2、项目取得成功的前提 ●进行充分的战略研究，制定科学的符合实际的项目目标和计划； ●工程的技术设计科学、经济符合要求； ●有力的、高质量、高水平的项目管理。 3、建设工程项目管理成功的因素 参照：书上P22~23页内容本节练习结合一个典型的建设工程项目，分析其处在项目实施的哪个阶段及其管理内容。讨论项目管理与一般管理的差异性分析如何才能使得项目管理走向成功。第四单元建设工程项目管理的主体本单元学习目标1.了解建设工程项目各参与方以及它们的相互关系；2.了解建设工程项目各参与方对项目管理的基本内容和主要目标；3.了解建设工程项目管理咨询的基本知识；4.区别政府对建设工程项目的管理与政府建设工程项目管理；5.熟悉建设监理的性质、职能和主要的控制方法。本单元内容构成本单元重点介绍工程建设各参与方的相互关系，以及它们在工程项目的管理中主要和主要目标，建设监理的性质、职能和主要的控制方法。4.1建设工程项目各参与方之间的关系4.●主体为业主●客体是项目从提出设想到竣工、交付使用全过程所涉及到的全部工作●旨在实现投资者的目标4.●主体为承包单位●客体是所承包工程项目的范围，其范围与业主要求有关，取决于业主选择的发包方式，并在承包合同中加以明确●旨在实现合同约定目标和国家强制性规范目标4.1.3工程设计项目管理●主体为设计单位●客体是工程设计项目的范围●旨在实现合同约定目标和国家强制性规范目标●大多数情况下是在项目的设计阶段，但可以根据需要将工程范围前后延伸4.1.4政府对工程项目的管理工程项目的建设会对现有的公共环境、公共交通、公共卫生、公共安全都有着不同程度的影响。因此，政府需要对建设工程项目的建设实施强制性的监督管理。政府有关部门项目业主工程项目政府有关部门项目业主工程项目监理单位承建单位监督管理合同合同监理监督管理监督管理●业主的项目管理●设计（咨询）单位的项目管理●承包单位的项目管理●政府的项目管理图4.1建设工程项目管理参与方关系图4.（插入李世蓉《建设工程项目管理》P26表4.1）本节练习1建设工程项目管理按参与方不同可分为（）。A建设工程项目管理B工程施工项目管理C工程承包项目管理D工程设计项目管理E工程监理项目管理2简要分析建设工程项目管理中各参与方的地位和和管理目标。参考答案ACD2建设工程项目管理中各参与方的地位和和管理目标是：业主是投资的主体，是项目的所有者，他的管理目标是实现投资目标，追求最佳的投资经济效益，能尽早收回投资；设计（咨询）单位是项目的咨询者，他的管理目标是实现合同约定的设计（咨询）项目目标，并获得预期的咨询报酬；承包单位是建筑产品的生产者，他的管理目标是实现合同约定的工程承包项目目标，追求最大的工程利润；政府是社会的执法者，他的管理目标是维护社会公共利益。4.2建设工程项目管理咨询4.2.1●咨询的概念及分类●建设工程项目管理咨询的概念建设工程项目管理咨询是指受客户委托，在规定的时间内，运用科学技术、经济管理和法律等多方面的知识，为经济建设和建设工程项目的决策、实施和管理提供的智力服务。●建设工程项目管理咨询的特点是一种高智力活动是一种委托服务，可为协议式或非协议式咨询任务弹性较大咨询成果具有预测性，对服务对象无约束性4.2.●运用各种咨询方法和手段为工程项目决策提供有效的服务●提供多种服务满足其他行业的需要●是对工程项目进行科学管理的得力助手4.2.●业主●承包商●政府4.2.4●技术咨询●经济咨询●管理咨询●法律咨询工程管理咨询的内容和深度受业主、建设阶段、工程项目实际等因素的影响而表现出较大的弹性。本节练习1建设工程项目管理咨询的服务对象包括（）。A业主B承包商C施工单位D监理单位E政府2简述建设工程项目管理咨询的概念和作用参考答案ABE2建设工程项目管理咨询是指咨询单位受客户委托，运用多方面的知识，从不同角度对建设工程项目从提出项目设想到项目终结的全过程、多方位的综合管理。其作用主要体现在：a运用各种咨询方法和手段为工程项目决策提供有效的服务；b提供多种服务满足其他行业的需要；c是对工程项目进行科学管理的得力助手。4.3业主对建设工程项目的管理4.3.1业主对建设工程项目管理的目的●实现投资者的投资目标和期望●努力使工程项目投资控制在预定或可接受的范围之内●保证工程项目简称后在项目功能与质量上达到设计标准4.3.2●业主对建设工程项目的管理表现了各投资方对项目的要求●业主是对建设工程项目进行全面管理的中心●业主对建设工程项目的管理大多采用间接而非直接方式4.3.3●决策职能●计划职能●组织职能●协调职能●控制职能本节练习1业主对建设工程项目的管理的职能（）。A决策职能B执行职能C计划职能D协调职能E控制职能2简述业主对建设工程项目的管理的目的和特点。参考答案1ACDE2业主对建设工程项目的管理的目的主要体现在：a实现投资者的投资目标和期望；b努力使工程项目投资控制在预定或可接受的范围之内；c保证工程项目简称后在项目功能与质量上达到设计标准。业主对建设工程项目的管理的特点主要表现在：a业主对建设工程项目的管理体现了各投资方对项目的要求；b业主是对建设工程项目进行全面管理的中心；c业主对建设工程项目的管理大多采用间接而非直接方式。4.4政府对建设工程项目的管理4.●保证工程项目符合当地社会经济的协调发展●保证工程项目符合城市规划的要求，维护工程项目所在地区的环境●最合理地利用国土资源及保护其他资源，维护生态平衡●保证建设工程项目遵守有关的工程技术标准与规范4.●保证投资方向符合国家产业政策的要求●保证工程项目符合国家经济和社会发展规划和环境与生态等的要求●引导投资规模达到合理经济规模●保证国家整体投资规模与外债规模在合理的可控制的范围内进行4.●具有较大的权威性和严肃性●必须保证公正性●主要是宏观管理●管理手段的全面性4.4.●按管理内容的性质划分建设用地管理建设规划管理环境保护管理建设程序管理等●按建设工程项目实施的阶段划分建设前期的监督与管理建设中期的监督管理和建设后期的监督与管理4.●完备的法规与技术标准●高效率的执行机构●公正的司法制度4.●规划管理——以英国为例项目业主向政府的规划管理部门提交申请规划管理部门审查，并公布项目规划方案，以征求公众意见规划管理部门提出审查报告和意见给地方规划委员会发给许可证●对建设工程项目的监督与管理——以英国为例业主申请技术审查地方政府根据建筑法规的规定完成对项目的技术审查地方政府向项目业主颁发审查许可证业主开工建设，并呈报“开工报告”备案●健康安全管理本节练习1简要回答政府对工程项目管理的意义。2简要分析政府对建设工程项目的管理的主要内容。参考答案1政府对工程项目管理的意义主要体现在如下方面：可以保证工程项目符合城市规划的要求，维护工程项目所在地区的环境；可以最合理地利用国土资源及保护其他资源，维护生态平衡；可以保证建设工程项目遵守有关的工程技术标准与规范2政府对建设工程项目的管理的主要内容可以从不同的分类标准来划分，从管理内容的性质划分主要包括建设用地管理、建设规划管理、环境保护管理和建设程序管理等；按建设工程项目实施的阶段划分包括建设前期的监督与管理、建设中期的监督和管理和建设后期的监督与管理。4.5承包商对工程承包项目的管理4.●保证承包的工程项目在进度与质量上达到委托合同规定的要求●追求自身收益的最大化4.●管理主体是承包商，目前在我国一般指施工企业●主要管理对象是施工项目●主要内容合同约定和强制性规范规定要求●要求强化组织协调工作4.●建立工程承包项目管理的组织●编制工程承包项目管理计划●进行工程承包项目的目标控制●对施工项目的生产要素进行优化配置和动态管理●工程承包项目的合同管理●工程承包项目的信息管理本节练习1简要回答承包商对工程承包项目管理的特征。2简要回答承包商对工程承包项目管理的主要内容。参考答案1承包商对工程承包项目管理的特征：a管理主体是承包商，目前在我国一般指施工企业b主要管理对象是施工项目c主要内容合同约定和强制性规范规定要求d要求强化组织协调工作2承包商对工程承包项目管理的主要内容：a建立工程承包项目管理的组织b编制工程承包项目管理计划c进行工程承包项目的目标控制d对施工项目的生产要素进行优化配置和动态管理e工程承包项目的合同管理f工程承包项目的信息管理4.6建设监理制度4.4.●服务性●公正性●独立性●科学性4.●建设监理的宏观效果满足社会主义市场经济条件下投资者对工程技术服务的社会需求有利于实现政府的职能转变有助于培育、发展和完善我国建筑市场有助于促进工程建设领域实现“两个根本性转变”●建设监理的微观职能费用控制工期控制质量控制合同管理4.●目标规划●动态控制●组织协调●信息管理●合同管理本节练习1建设监理工作的性质（）。A服务性B公正性C独立性D科学性E协调性2建设监理的微观职能（）。A费用控制B工期控制C动态控制D合同管理E质量控制参考答案1ABCD2ABDE参考书目[1]李世蓉邓铁军主编《建设工程项目管理》武汉理工大学出版社武汉2002年8月[2]成虎著《工程项目管理》（第二版）中国建筑工业出版社北京2001年6月[3]阎文周主编《工程项目管理实务手册》中国建筑工业出版社北京2001年3月[4]邱宛华等著《项目管理学》科学出版社北京2001年2月[5]注册咨询工程师（投资）考试教材之三《工程项目组织与管理》2003年4月

第五单元建设工程项目决策过程本单元学习目标1.了解项目决策分析与评价的目的及重要性，熟悉项目决策分析与评价的基本要求；2.熟悉项目决策分析与评价的过程，了解投资机会研究的基本内容；3.了解工程项目建议书的作用和编制依据，掌握项目建议书的主要内容和编制方法；4.熟悉工程项目可行性研究的主要内容，掌握可行性研究的编制方法；5.了解工程项目决策特点、构成要素，了解工程项目决策的方法体系；6.了解工程项目的风险的特点、主要分类和对策，熟悉项目风险管理的基本过程。本单元内容构成本单元重点介绍了工程项目构思的依据、方案评价的概念和评价的主要方法；项目建议书和可行性研究的作用和编制依据，项目建议书和可行性研究的主要内容和编制方法；项目决策特点、构成要素和工程项目决策的常用方法以及项目风险的特点、主要类型和风险管理的基本过程。5.1建设工程项目决策分析与评价5.1.1项目决策分析与评价的目的及重要性●目的为项目决策提供科学的可靠依据●重要性5.1.2●资料数据准确可靠●方法要科学、合理并多方法验证●分析要逻辑化、有说服力(1)选择合适目标并掌握约束条(2)定性与定量相结合，以定量为主(3)静态分析与动态分析相结合(4)多方案比较与优化5.1.3项目决策分析与评价的过程项目决策分析与评价一般采取分阶段由粗到细，由浅到深地进行，不同阶段的要求不尽相同。●投资机会研究●编制项目建议书阶段，也称初步可行性研究阶段●可行性研究阶段与确定目标和标准比较方案实施与确定目标和标准比较方案实施方案后评价寻求更好的方案取消该项目是有否无摆明问题目标确定提出可行方案建立技术经济数学模型求解数学模型，初选方案综合分析论证，确定方案●项目决策审批阶段图5.1决策程序图5.1.4投资机会研究●目的和作用鉴别投资方向，选择建设项目，为下一步的研究打基础●着重点：投资环境分析●投资机会的识别(1)对投资环境的客观分析(2)对企业经营目标和战略分析(3)对企业内外部资源条件分析●机会研究报告内容(1)选定项目的描述以及选择的背景和依据(2)市场与政策分析及预测(3)企业战略和内外部条件的分析(4)投资总体结构，以及其他具体建议5.1.5项目建议书（初步可行性研究●项目建议书的作用国家选择项目的依据可行性研究的依据外资项目只有在项目建议书批准后，方可开展对外工作●项目建议书的编制依据国家宏观社会、经济信息资料项目所在地有关资料已有类似项目的有关数据市场预测及技术分析●项目建议书的基本内容建设项目提出的必要性和依据市场预测和市场需求分析项目选址和建设条件资源条件和外部协作条件建设规模和产品方案设想主要技术工艺和技术方案设想工程进度安排投资测算和资金筹措方案经济效益和社会效益的初步评价本节练习1下面哪个阶段的着重点是投资环境分析（）A投资机会研究阶段B项目建议书阶段C可行性研究阶段D项目评估阶段2简述项目决策分析与评价的过程。3简述项目建议书的基本内容。参考答案1A2项目决策分析与评价的过程包括：a投资机会研究；b编制项目建议书阶段；c可行性研究阶段；d项目评估阶段；e项目决策审批阶段3项目建议书的基本内容：建设项目提出的必要性和依据市场预测和市场需求分析项目选址和建设条件资源条件和外部协作条件建设规模和产品方案设想主要技术工艺和技术方案设想工程进度安排投资测算和资金筹措方案经济效益和社会效益的初步评价5.2建设工程项目可行性研究5.●避免项目投资决策失误●减小项目的风险性●避免项目方案的多变●保证项目不超支、不延误●对项目因素的变化心中有数●达到投资的最佳经济效果5.●作为项目投资决策的依据●作为筹集资金和向银行申请贷款的依据●作为该项目的科研试验、机构设置、职工培训、生产组织的依据●作为向当地政府、规划部门、环境保护部门申请建设执照的依据●作为该项目工程建设的基础资料●作为对该项目考核的依据5.2.3可行性研究的程序（插入李世蓉《建设工程项目管理》P41图5.2）5.2.4可行性研究报告的编制●编制依据国民经济发展的中长远规划、国家经济建设的任务、方针和技术经济政策项目建议书和投资建设方的要求有关的基础资料有关的技术经济方面的规范、标准、定额等指标有关项目经济评价的基本参数和指标●深度要求1)内容齐全、结论明确、数据准确、资料齐备和论据充分2)选用主要的设备，参数应能满足预订货的要求3)重大技术经济方案，应有两个以上方案的比4)确定的主要工程技术数据，应满足初步设计依据的要求5)投资估算深度应满足投资控制准确度要求；6)融资方案应能满足银行等金融机构信贷决策的需要；7)应针对可行性研究中或执行中可能的重大技术或经济/难题，提出建设性结论和建议●可行性研究报告的内容概述市场分析与项目（企业）投资战略资源优化配置与资源条件评价建设方案设计投资估算项目的融资财务评价及国民经济评价社会评价与环境影响评价不确定性分析与风险分析综合评价与结论及建议本节练习1判断初步可行研究和详细可行性研究的基本内容相同，只是研究的详细程度、深度和精度不同，有时可合并或省略一个（）。2简述可行性研究的程序。3试叙述可行性研究报告的内容。参考答案1对2可行性研究的程序：筹划准备调查研究方案选择和优化财务和国民经济评价编制可行性研究报告可行性研究报告的审批、决策3可行性研究报告的内容主要包括如下方面：a概述；b市场分析与项目（企业）投资战略；c资源优化配置与资源条件评价；d建设方案设计；e投资估算；f项目的融资；g财务评价及国民经济评价；h社会评价与环境影响评价；i不确定性分析与风险分析；g综合评价与结论及建议5.3建设工程项目的决策5.3.1决策是人们为了实现预期的目标，采用一定的科学理论，通过一定的程序和方法，对若干备选方案进行研究论证，从中选出最为满意的方案的过程。●理解决策含义的五要点决策是行动的基础决策有明确的目的决策要有可行方案决策要进行因果分析和综合评价⑤决策要经过方案的优选过程●决策的构成要素决策主体可选方案决策状态衡量标准●决策的特点针对性风险性现实性择优性5.3.2确定决策目标情报的收集与沟通拟定各种可行方案衡量比较行动方案方案的选择和优化决策方案的实施与反馈5.3.●定性决策方法●定量决策方法确定型方法不确定型方法风险型方法5.3.4风险型决策方法是一种重要的非肯定型定量决策方法。●决策的原则优势原则期望值原则最小方差原则最大可能原则满意原则●常用风险决策方法矩阵法决策树法本节练习1工程项目决策的特点（）A针对性B风险性C现实性D择优性E程序性2判断风险型决策方法是一种重要的非肯定型定性决策方法（）。3简述工程项目决策的基本程序。参考答案1ABCD2错应为非肯定型定量决策方法3工程项目决策的基本程序主要包括：确定决策目标情报的收集与沟通拟定各种可行方案衡量比较行动方案方案的选择和优化决策方案的实施与反馈5.4建设工程项目的风险5.●风险的概念风险是项目系统中事先不能确定的内部和外部的干扰因素（不可靠因素）；是在给定的情况下和特定的时间内，那些可能发生的结果间的差异。风险与机会同在，风险与利润共存。●风险的特征多样性存在于项目寿命周期影响的全局性具有一定的规律性●风险的分类按风险承担主体按风险产生的根源按项目的目标5.4.●项目风险管理的特点综合性主动性目标性分析性●项目风险管理的目标保证项目管理质量、进度和投资三大目标的实现为项目实施创造安全的环境使竣工项目的效益稳定使项目实施时始终处于良好的受控状态●项目风险管理的过程（插入李世蓉《建设工程项目管理》P53图5.6）5.4●风险回避●损失控制●风险分离●风险分散●风险转移本节练习1简述工程项目风险和风险管理的特点。2工程项目管理的对策（）A风险回避B损失控制C风险分离D风险分散E风险识别3简述建设工程项目风险管理的过程。参考答案1风险是项目系统中事先不能确定的内部和外部的干扰因素，是在给定的情况下和特定的时间内，那些可能发生的结果间的差异。风险管理的特点：a综合性；b主动性；c目标性；d分析性。2ABCD3建设工程项目风险管理的过程：风险识别-风险估计-风险评估-风险规划-风险控制-风险监督-风险总结参考书目[1]李世蓉邓铁军主编《建设工程项目管理》武汉理工大学出版社武汉2002年8月[2]傅鸿源张仕廉著《投资决策与项目策划》科学出版社北京2001年6月[3]成虎著《工程项目管理》（第二版）中国建筑工业出版社北京2001年6月{4}阎文周主编《工程项目管理实务手册》中国建筑工业出版社北京2001年3月[5]成虎著《建筑工程合同管理与索赔》（第三版）东南大学出版社南京2001年5月[6]注册咨询工程师（投资）考试教材之四《项目决策分析与评价》2003年4月[7]张仕廉《技术经济学》讲义

第六单元建设工程项目的策划本单元学习目标1了解建设工程项目策划的概念、作用、主要分类和基本原则，理解项目策划与相关概念的区别；2熟悉工程项目策划的主要内容；3熟悉工程项目策划的基本程序。本单元内容构成本单元介绍建设工程项目策划的概念、作用、主要分类，以及项目策划与相关概念的区别；项目策划的主要内容和基本程序。6.1工程项目策划概述6.1.1建设工程项目策划的概念●策划的概念策划是为完成某一任务或为达到预期的目标，根据现实的各种情况与信息，判断事物变化的趋势，围绕活动的任务或目标这个中心，对所采取的方法、途径、程序等进行周密而系统的全面构思、设计、选者合理可行的行动方式，从而形成正确的决策和高效的工作。●建设工程项目策划的概念建设工程项目策划是指在建设领域内项目策划人员根据建设业主总的目标要求，从不同的角度出发，通过对建设项目进行系统分析，对建设活动的总体战略进行运筹规划，对建设活动的全过程作预先的考虑和设想，以便在建设活动的时间、空间、结构三维关系中选择最佳的结合点重组资源和展开项目运作，为保证项目在完成后获得满意可靠的经济效益、环境效益和社会效益而提供科学的依据。6.1.2建设工程项目策划的作用●构思项目系统框架●项目策划的竞争作用●项目策划的决策保证作用●项目策划的计划可行性作用●项目策划的管理创新作用●项目策划的预测作用6.1.3建设工程项目策划的分类●按项目建设程序分类建设前期的系统构思策划建设期间的项目实施策划●按照建设项目策划的范围项目局部策划项目总体策划6.1.4与相关概念的关系●与项目周期的关系●与可行性研究的关系●与建设项目设计的关系6.1.5项目策划的基本原则●利益主导原则●整体规划原则●客观现实原则●切实可行原则●灵活机动原则●讲求时效原则●群体意识原则本节练习1简述建设工程项目策划的主要作用有哪些?2项目策划的基本原则有（）。A利益主导原则B整体规划原则C讲求时效原则D群体意识原则E切实可行原则参考答案1建设工程项目策划的主要作用：a构思项目系统框架；b项目策划的竞争作用；c项目策划的决策保证作用；d项目策划的计划可行性作用；e项目策划的管理创新作用；f项目策划的预测作用2ABCDE6.2工程项目策划的主要内容和基本程序6.2.1工程项目策划的主要内容●项目构思策划a)项目定义b)项目定位c)项目的系统构建d)其他●项目实施策划a)项目目标策划b)项目组织策划c)项目融资策划d)项目管理策划e)项目控制策划●项目运营策划6.2.2●设定问题和策划目标●环境信息收集●策划环境分析●机会识别、捕捉、创造●具体计划和日程安排●报告拟定●组织实施●效果评价与反馈/不断完善与总结策划（插入傅鸿源张仕廉著《投资决策与项目策划》P65页图6.1）本节练习1建设工程项目实施策划的主要内容（）。A项目目标策划B项目组织策划C项目管理策划D项目过程策划E项目融资策划2简述工程项目策划的基本程序。参考答案1ABCE2工程项目策划的基本程序：a设定问题和策划目标；b环境信息收集；c策划环境分析；e机会识别、捕捉、创造；f具体计划和日程安排；g报告拟定；h组织实施；j效果评价与反馈/不断完善与总结策划参考书目[1]李世蓉邓铁军主编《工程建设项目管理》武汉理工大学出版社武汉2002年8月[2]傅鸿源张仕廉著《投资决策与项目策划》科学出版社北京2001年6月[3]阎文周主编《工程项目管理实务手册》中国建筑工业出版社北京2001年3月[4]邱宛华等著《项目管理学》科学出版社北京2001年2月[5]张仕廉《技术经济学》讲义第七单元建设工程项目组织本章的学习目标：了解建设工程项目组织的特点；熟悉建设工程项目组织的基本原则，熟悉建设工程项目组织形式的形成基础、主要形式及其特点，建设工程项目管理者的主要工作内容，主要的建设工程项目管理模式及其特点；掌握建设工程项目组织形式的选择标准，现代建设工程项目管理对项目经理的要求。初步具备根据建设工程项目建设的实际情况设计、构建适宜的建设工程项目组织和建设工程项目管理组织的基本能力。本章内容构成：7.1建设工程项目组织概述7.2建设工程项目组织结构的形式7.3建设工程项目管理组织7.1建设工程项目组织概述7.1.1组织的概念组织是人们为了实现某种既定目标，根据一定的规则，通过明确分工协作关系，建立不同层次的权利、责任、利益制度而有意形成的职务结构或者职位结构。组织是一种能够一体化运行的人、资源、信息的复合系统。组织一词具有两种含义。第一，作为一个实体，组织是指有意形成的、正式的职务或者职位结构。第二，作为一种动态的过程，组织指设计、建立并维持一种科学的、合理的组织结构，并通过一定的权力、命令、指令和影响力，对特定目标的活动所需资源进行合理的过程。建设工程项目组织是指为完成特定的建设工程项目而建立起来的组织。建设工程项目组织的基本结构一般分为三个层次：建设工程项目所有者建设工程项目管理者建设工程项目承包商此处插入成虎教材《建设工程项目管理》 P68图4—3。7.1.2建设工程项目组织的特点建设工程项目组织是为了完成建设工程项目总目标和总任务而建立起来的，建设工程项目目的、目标和任务是决定建设工程项目组织结构和组织运行的重要因素。建设工程项目组织的设置、建立应能够确保完成建设工程项目的所有工作，即建设工程项目组织应确保通过建设工程项目结构分解得到的所有工作单元，都应落实到具体的完成者。由于建设工程项目的一次性，建设工程项目组织也是一次性的、暂时的，具有临时组合的特点。建设工程项目组织与企业组织之间存在复杂关系。建设工程项目组织受建设工程项目所处环境的制约和影响较大。建设工程项目具有自身的组织结构，建设工程项目内的组织关系存在多种形式。建设工程项目组织具有高度的弹性、可变性。由于建设工程项目的一次性和建设工程项目组织的可变性，难以建立自己的企业文化。7.1.3建设工程项目组织的基本原则目标统一原则责权利平衡原则适用性和灵活性原则组织制衡原则保证组织人员和责任的连续性和统一性建立适度的管理跨度与管理层次合理授权7.1.4建设工程项目组织策划建设工程项目组织的策划程序1、进行建设工程项目总目标分析，完成相应阶段建设工程项目的技术设计和结构分解工作。2、确定建设工程项目的实施组织策略3、涉及建设工程项目实施者的任务的委托及相关的组织工作。4、涉及建设工程项目管理任务的组织工作5、建设工程项目组织策划的结果通常包括建设工程项目招标文件、合同文件、建设工程项目组织结构图、建设工程项目管理规范和建设工程项目组织责任矩阵图，建设工程项目手册等文件。此处插入成虎教材《建设工程项目管理》 P69图4—4。本节练习：1、组织有哪两种含义？答案：组织一词具有两种含义。第一，作为一个实体，组织是指有意形成的、正式的职务或者职位结构。第二，作为一种动态的过程，组织指设计、建立并维持一种科学的、合理的组织结构，并通过一定的权力、命令、指令和影响力，对特定目标的活动所需资源进行合理的过程。2、简述建设工程项目组织策划程序的步骤。答案：①进行建设工程项目总目标分析，完成相应阶段建设工程项目的技术设计和结构分解工作。②确定建设工程项目的实施组织策略③涉及建设工程项目实施者的任务的委托及相关的组织工作。④涉及建设工程项目管理任务的组织工作⑤建设工程项目组织策划的结果通常包括建设工程项目招标文件、合同文件、建设工程项目组织结构图、建设工程项目管理规范和建设工程项目组织责任矩阵图，建设工程项目手册等文件。7.2建设工程项目组织结构的形式7.2.1建设工程项目组织结构设计的原则任务目标原则分工协作原则命令统一原则管理幅度与管理层次统一的原则集权与分权相结合的原则职、责、权、利相对应的原则精干高效原则稳定性与适应性相结合的原则7.2.2建设工程项目组织结构的形式1、直线制建设工程项目管理组织结构特点：组织中上下级呈直线型的权责关系，各级均有主管，主管在其所辖范围内具有指挥权，组织中每一个人只接受上级的指示。这种建设工程项目组织结构的优点是：结构简单，责权分明、命令统一，反应迅速，联系、沟通简捷，工作效率高；缺点是分工欠合理、横向联系差，对主管的知识及能力要求高。这种组织结构形式适用于建设工程项目的现场作业管理。此处插入李世蓉《建设工程项目管理》P65图7.1，7.2。2、职能制建设工程项目组织结构特点：各级直线主管都配有通晓所涉及业务的各种专门人员，直接向下级出指示。即组织内除直线主管外还应相应地设立一些职能部门，分担某些职能管理的业务，这些职能部门有权向下级部门下达命令和指示。因此，下级部门除接受上级直线主管的领导外，还必须接受上级各职能部门的领导和指示。职能制建设工程项目组织结构的优点：大大提高了管理的专业化程度，能够职能部门的专业化管理作用。缺点是每个职能部门都具有直接指挥权，妨碍了组织必要的集中领导和统一指挥，容易形成多头领导，导致基层无所适从，造成管理混乱。此处插入李世蓉《建设工程项目管理》P66图7.3。3、直线参谋制建设工程项目组织结构特点：以按命令统一原则设置的直线指挥为基础，在各级直线主管之下设置相应的职能部门作为该级直线主管的参谋部。职能部门拟定的计划、方案以及有关指令，统一由直线主管批准下达，并承担全部责任。职能部门只能对下级部门提供建议和业务指导，没有指挥和命令的权力。优点：保持了直线制建设工程项目组织结构的优点，另一方面各级直线主管又有相应的参谋和助手，可以发挥职能部门的作用 ；缺点是过多强调直线直接集中指挥，职能部门的主动性和积极性受到限制，作用未能充分发挥，部门间横向联系差。这种组织结构形式比较适合于中小型项目组织。此处插入李世蓉《建设工程项目管理》P66图7.4。4、直线职能参谋制建设工程项目组织结构特点：直线职能参谋制建设工程项目组织结构实际上是直线参谋制建设工程项目组织结构的补充和发展。它与直线参谋制建设工程项目组织结构的区别在于在坚持直线指挥的前提下，直线主管授予职能部门一定的决策权、控制权和协调权，即职能职权。职能部门在被授予的权限范围内，可以直接指挥下级直线部门。此处插入李世蓉《建设工程项目管理》P66图7.5。这种组织结构形式为国内大部分企业（包括工程建设类企业）所采用。5、矩阵制建设工程项目组织结构特点：既有按职能划分的纵向组织部门，又有按规划目标（产品、建设工程项目）划分的横向组织部门。为保证完成一定的管理目标，作为横向组织部门的项目小组中设负责人，在组织的最高层直接领导下进行工作，负责最终结果（最终产品或者完成项目）。为完成规划目标（产品、建设工程项目）所需要的各类专业人员从各职能部门抽调，他们既接受本职能部门的领导，又接受项目小组的领导。一旦任务目标完成，该项目小组即告解散，其成员仍回原职能部门工作。优点：加强了各职能部门的横向业务联系，克服职能部门相互脱节、各自为政的现象；专业人员和相关资源得到充分、合理的利用；有利于个人业务素质和综合能力的提高；具有较大的机动性和灵活性，能够很好地适应建设工程项目对动态管理和优化组合的要求。缺点：组织成员受双重领导。当来自建设工程项目和来自职能部门两方面的领导的意见不一致时，组织成员就会感到无所适从，出了问题也难以查清责任。这种组织结构形式适用于下面两种情形：专门从事建设工程项目管理或承接建设工程项目建造的企业同时承担若干项目的管理或者实施的情形。进行一个特大型项目的建造或者管理，项目可以划分成若干相互独立的子项目，相当于进行多个平行项目的建造或者管理的情形。此处插入李世蓉《建设工程项目管理》P67图7.6。6、建设工程项目组织形式的选择标准●项目自身情况。●企业组织状况、同时进行或者实施的项目的数量，及其在本项目中承担的任务范围。●应采用高效率、低成本的项目组织形式，能使各方面有效地沟通，各方面责权利关系明确，能够进行有效的项目控制。●决策简便、快速。●不同的组织结构可用于项目生命周期的不同阶段，即项目组织在项目期间应不断改变。●通常强矩阵式的建设工程项目组织形式比弱矩阵式的建设工程项目组织或者平衡矩阵式的建设工程项目组织形式更能够确保项目目标的实现，而比独立的建设工程项目组织更能有效地降低项目成本。●项目组织形式的选择应依据一定的评价指标。此处插入成虎《建设工程项目管理》P92图5—1。本节练习：1、简述矩阵制建设工程项目组织结构的优缺点和适应情况。答案：优点：加强了各职能部门的横向业务联系，克服职能部门相互脱节、各自为政的现象；专业人员和相关资源得到充分、合理的利用；有利于个人业务素质和综合能力的提高；具有较大的机动性和灵活性，能够很好地适应建设工程项目对动态管理和优化组合的要求。缺点：组织成员受双重领导。当来自建设工程项目和来自职能部门两方面的领导的意见不一致时，组织成员就会感到无所适从，出了问题也难以查清责任。这种组织结构形式适用于下面两种情形：专门从事建设工程项目管理或承接建设工程项目建造的企业同时承担若干项目的管理或者实施的情形。进行一个特大型项目的建造或者管理，项目可以划分成若干相互独立的子项目，相当于进行多个平行项目的建造或者管理的情形。2、建设工程项目组织形式的选择标准答案：①项目自身情况。②企业组织状况、同时进行或者实施的项目的数量，及其在本项目中承担的任务范围。③应采用高效率、低成本的项目组织形式，能使各方面有效地沟通，各方面责权利关系明确，能够进行有效的项目控制。④决策简便、快速。⑤不同的组织结构可用于项目生命周期的不同阶段，即项目组织在项目期间应不断改变。⑥通常强矩阵式的建设工程项目组织形式比弱矩阵式的建设工程项目组织或者平衡矩阵式的建设工程项目组织形式更能够确保项目目标的实现，而比独立的建设工程项目组织更能有效地降低项目成本。⑦项目组织形式的选择应依据一定的评价指标。7.3建设工程项目管理组织7.3.1建设工程项目管理组织的概念建设工程项目管理组织是在整个建设工程项目中从事各种管理工作的人员的组合。建设工程项目的业主、承包商、设计单位、材料设备供应单位都有自己的建设工程项目管理组织，这些组织之间存在各种联系，有各种管理工作、责任和任务的划分，形成建设工程项目总体的管理组织系统。这种组织系统和建设工程项目组织存在一致性，故一般情况下并不明确区分建设工程项目组织和建设工程项目管理组织，而将其视为同一个系统。7.3.2建设工程项目管理组织设计建设工程项目管理组织设计程序1、确定建设工程项目管理目标2、确定建设工程项目管理模式，选择建设工程项目管理组织形式。3、确定建设工程项目管理工作任务、责任权力4、详细分析建设工程项目管理组织所完成的管理工作，确定建设工程项目管理工作流程、操作程序、工作逻辑关系。5、确定详细的各项建设工程项目职能管理工作任务，并将工作任务落实到人员和部门。6、建立建设工程项目管理组织各个职能部门的管理行为规范和沟通准则，形成建设工程项目管理规范，作为建设工程项目管理组织内部的规章制度。7选择和任命建设工程项目管理人员。8、在上述工作基础上设计建设工程项目管理信息系统7.3.3建设工程项目管理组织的结构形式1、建设工程项目管理模式业主全权管理模式。建设工程项目所有者委托一个业主代表，成立以其为首的项目经理部，以业主的身份进行建设工程项目的整个管理工作。基于“设计—施工—供应”建设工程项目总承包模式的、由承包商负责建设工程项目具体的管理工作，业主仅承担建设工程项目的宏观管理与决策。基于工程建设监理制度的建设工程项目管理模式。业主将建设工程项目管理工作以合同形式委托出去，由监理工程师作为业主的代理人，在工程中行使合同（工程建设监理和工程承包合同）赋予的权利，直接管理工程。混合式的建设工程项目管理模式。建设工程项目业主委托业主代表或者工程师与监理工程师共同工作。代理型CM承包建设工程项目管理模式。CM承包商接受业主的委托进行整个建设工程项目的施工管理，业主直接与建设工程项目承包商和材料、设备供应商签订合同，CM承包商主要从事管理工作，与设计、施工、材料设备供应单位没有合同关系。这种形式在性质上属于建设工程项目管理工作承包。此处插入成虎《建设工程项目管理》P101图6—1，6—2。2、建设工程项目管理组织的结构此处插入成虎《建设工程项目管理》P101图6—3。3、建设工程项目管理组织的运行管理成立项目经理部。确定项目经理的工作目标。明确和商定项目经理部门中的人员安排，宣布对项目经理部成员的授权，明确职权使用的限制和有关问题，制定建设工程项目管理工作任务分配表。此处插入成虎《建设工程项目管理》P102表6—1。项目经理积极参与解决建设工程项目管理的具体问题，建立并维持积极、有利的工作环境和工作作风。建立有效的沟通系统和成员之间的相互依赖和相互协作关系。维持相对稳定的建设工程项目管理组织机构。建立完整的建设工程项目管理人员的招聘、安置、报酬和福利、培训、提升、绩效评价计划与制定。7.3.4项目经理现代建设工程项目与建设工程项目管理对项目经理的要求1、素质良好的职业道德。具有创新精神、发展精神。诚实信用。任劳任怨、忠于职守。具有合作精神。2、能力具有长期的建设工程项目管理工作经理和经验，特点有同类建设工程项目成功的经历，对建设工程项目管理有较为成熟的判断能力、思维能力、随机应变能力。处理人事关系的能力。有较强的组织管理能力。较强的语言表达能力、谈判技巧、劝说能力、沟通能力。具有灵活的个人领导风格。3、知识此处插入成虎《建设工程项目管理》P105图6—4。本节答案：1、什么是建设工程项目管理组织？其与建设工程项目组织有什么关系？答案：建设工程项目管理组织是在整个建设工程项目中从事各种管理工作的人员的组合。建设工程项目的业主、承包商、设计单位、材料设备供应单位都有自己的建设工程项目管理组织，这些组织之间存在各种联系，有各种管理工作、责任和任务的划分，形成建设工程项目总体的管理组织系统。建设工程项目管理组织系统和建设工程项目组织存在一致性，故一般情况下并不明确区分建设工程项目组织和建设工程项目管理组织，而将其视为同一个系统。2、代理型CM承包建设工程项目管理模式的特点。答案：CM承包商接受业主的委托进行整个建设工程项目的施工管理，业主直接与建设工程项目承包商和材料、设备供应商签订合同，CM承包商主要从事管理工作，与设计、施工、材料设备供应单位没有合同关系。这种形式在性质上属于建设工程项目管理工作承包。3、简述项目经理应具备的知识结构中管理知识的主要构成部分。答案：范围管理，组织管理，采购管理，进度管理、风险管理、信息管理，成本管理、质量管理、集成管理。第八单元建设工程项目的发包方式与招标投标学习目标1.了解国际上常用的发包方式，以及各种发包方式的适用范围及优缺点；2.熟悉建设项目招投标程序、投标报价策略及评标方法。8.1建设工程项目的发包方式8.1.1发包也叫项目采购，指在项目设计和施工过程中，业主获得不同参与方必要参与的过程。8.1.2传统方式长期以来，我国建筑市场采用的是传统的发包方式。1、传统方式的组织结构 参照：图8。1（P76）2、传统方式的理想情形与实际情形 参照：图8。2、8。3（P76）3、传统方式的优缺点：优点：●在招投标以前，设计图纸已经完成，业主对项目的费用心中有数；●通过招投标方式来竞争价格对业主有利。缺点：●设计的“可建造性”较差大量的工程变更导致施工效率降低，进度拖延，费用增加； ●设计单位与承包商之间相互推倭责任，使业主利益受到损害。8.1.3管理咨询方式（CM方式）1、CM方式的组织结构：见贴图2、CM方式的特点：⑴、CM项目管理者受业主委托，为业主提供咨询服务，完全代表业主的利益；⑵、CM方式的工作重点是施工阶段的管理，但同时也参与设计阶段的协调工作；⑶、各分包商直接与业主签订合同，并不与CM项目管理者签订。【案例】： 参照：案例8。1（P77）3、CM方式的优缺点与传统方式的进度比较 参照：图8。4（P78）●优点：⑴～⑺ 参照：书上（P77） 【案例】：“浙江省人民大会堂迁建工程”该工程规模大、工期紧、分包多、技术复杂，采用CM项目管理模式。项目自2000年5月18日正式动工兴建，由于CM承包商浙建公司没有CM模式的先行经验，而且甲乙双方对实施该模式的条件和要求尚未深刻领会，加上国内建筑市场的不规范造成甲乙双方的不平等地位，又由于该项目政府工程的特殊性，业主方不能很好摆正位置，承包商一味过于迁就，因此在项目的施工项目管理模式走了样，出现了偏差，主要表现在合同欠缺、业主配合不到位和设计脱节三个方面：⑴合同价没有选取成本加酬金的方式，从根本上动摇了成功实施CM模式的基础；⑵业主没有摆正位子，对承包商权限干预过多。特别对于分包商、供货商的招标在实际操作中业主往往越俎代庖；⑶扩初设计不到位，施工图变更频繁。CM模式最主要的特点就是Fast-track（快速路径法），即在设计尚未全部结束前，当工程某些部分的施工图设计业已完成，即先进行该部分施工招标，这就要求设计单位具有相当的资质和实力，以对全部施工图设计有通盘的考虑和把握。而在该工程中设计前后矛盾更改频繁，据统计施工图扩初变更土建近1000万元，安装2000万元。在施工过程中施工图的“边改边施工”，一直没有停止，出图没有一个阶段性，快速路径法根本无法实现。●缺点：⑴、由于在初设未完阶段就选择承包商，业主对项目的费用估计不完全，因此风险大；⑵、设计单位随来自业主、承包商、甚至分包商的压力，如果协调不好，设计质量难以保证。8.1.4管理承包方式（MC方式）1、MC方式的组织结构见贴图2、MC方式的特点：●管理承包商受业主委托，对整个项目的实施进行全面管理；●管理承包商参与到项目的设计过程中，提出建筑，选择最佳方案；●管理承包商本身不直接进行施工，而是将全部施工任务分包出去，专心致力于项目的管理工作；分包商与管理承包商签订合同；3、MC方式与CM方式的区别●CM方式，承包商直接与业主签订合同；●MC方式，承包商与管理承包商发生合同关系。8.1.5设计施工一体化方式（D+B方式）1、D+B方式的组织结构参照：图8。6（P79）【案例】：中国上海对外贸易中心股份有限公司金茂大厦总承包体系图见贴图2、D+B方式的特点参照：书上⑴~⑸（P80）3、D+B方式的优缺点：参照：图8。8（P80）●优点：节约时间和资金。●缺点：承包商可能因水平原因而导致设计质量不高。4、几种发包方式的特征比较参照：表8。1（P85）8.1.6伙伴方式（Partnering方式）1、定义—为了最大限度和高效率地使用各参与方所拥有的资源和技术，为了共同的商业目的，两家或多家公司在共同承诺的基础上进行的发包。2、伙伴方式的基本原则：参照：图8。9（P80）3、伙伴方式的运作程序：参照：图8。11（P81）4、伙伴方式的特点：参照：书上⑴~⑹（P80）5、伙伴方式的优点：参照：书上⑴~⑸（P81）8.1.7同一项目采用各种发包方式： 【案例】：图8。12（P82） 8.1.8个体融资方式●BOT方式（Build-Operate-Transfer）1、BOT方式的概念—参照：书P82香港自1969年以来以BOT方式开发了5个大型BOT隧道项目，总造价约30亿美元，特许期约为30年，其中最早的CHT隧道项目已于1999年9月1日顺利完成移交。2、BOT方式的起源：20世纪60~70年代，许多发达国家出现了公共设施供给不足，公共部门效率低下，管理落后的问题，与此同时政府的财政预算越来越紧，基础设施供求矛盾日益突出。个体部门介入基础设施和利用外国直接投资来解决国内投资不足成为政府的必然选择。土耳其总理厄扎尔于1984年首次提出了BOT概念。3、BOT方式的组织结构。BOT模式典型结构框架4、BOT方式的适用范围：BOT方式大多用在基础设施项目上，如电厂、机场、公路、隧道、港口、水处理厂等公共项目。我国近年来也陆续开展了BOT方式的尝试，如深圳的沙角B电站，广—深—珠高建公路，广西来宾电厂BT等。5、BOT方式与传统方式的区别：参照：图8。13（P83）6、BOT方式的优点：●就政府而言：参照：书P83⑴~⑷●就项目公司而言：参照：书P83⑴~⑵7、BOT方式的难点：●项目规模较大，投资高；英吉利海峡隧道，由英国和美国的五大承包商组成一个项目公司来运作，耗资高达120亿美元。●从政府的角度看，可能承担融资成本过高风险；【案例】：1994年~1996年，当时人民币利率高达10.98%~21.8%，因此，在此期间采用BOT方式建设的一些项目政府担保给予外方12%~15%的年固定回报率，或让外