房山水环境综合治理PPP项目实施方案

房山水环境综合治理PPP项目实施方案北京市房山区大石河水环境综合治理PPP项目实施方案北京市房山区水务局2021年8月目录一、 项目概况(1)基本情况(1)经济技术指标(3)二、 项目运作的模式及关键问题(8)项目的采购主体(8)项目PPP操作模式(8)项目的采购方式(9)项目公司的组建(10)项目合作期限(10)项目实施的关键问题(10)三、 项目风险的分配(18)项目风险因素识别与分析(18)风险分配基本框架(20)四、 项目的交易结构(22)项目回报机制(22)项目补贴机制(22)五、 项目的监管架构(28)授权关系(28)监管方式(28)六、 项目的文件体系(30)(一)项目PPP评审相关文件(30)（二）项目磋商文件（30）七、 项目实施的阶段与时间（31）（一） 项目前期准备阶段（31）（二） 项目采购阶段（31）（三） 项目实施阶段（31）八、 社会资本应具备的主要条件（33）（一） 资格预审主体条件（33）（二） 资金实力（33）（三） 相关业绩及资质（33）九、 评审原则和评审办法（34）（一） 评审原则（34）（二） 评审办法（34）一、项目概况（一）基本情况1、 项目名称项目名称为：北京市房山区大石河水环境综合治理政府和社会资本合作（PPP）项目，下简称“本项目”。2、 项目区位本项目位于房山区大石河流域，涉及窦店、琉璃河、韩村河及周口店等4个乡镇。大石河属拒马河支流，发源于房山区霞云岭乡堂上村西北二黑林山，于路村出市界，汇入北拒马河，全长129公里，流域面积1280平方公里。3、 项目工作内容本项目主要包括以下工作内容：■新建8座污水处理站：包括田家园（0.5万吨/日）、刘李店（0.3万吨/日）、燕都立民（0.2万吨/日），3站的一体化集装箱式污水处理站；以及洄城（0.06万吨/日）、芦村（0.03万吨/日）、南韩继（0.05万吨/日）、新街（0.12万吨/日）、白草洼（0.3万吨/日），5站的一体化污水处理站；■新建1座污水处理厂：窦店污水处理厂（1.5万吨/日）；■提标改造2座污水处理厂：琉璃河污水处理厂（0.5万吨/日）、韩村河污水处理厂（0.4万吨/日）；■新建污水收集管线13公里：包括污水处理站的污水收集管线和琉璃河中心区污水收集管线；■污水处理厂站的配电工程：包含污水处理厂站的配电工程；■河道垃圾清理工程：相关河道的垃圾清理工作，清理总量约1万立方；■污水处理厂站占地及地上物拆迁：包含污水处理站的占地拆迁，以及窦店污水处理厂地上物拆迁（含管网收购）；■污水处理厂站的运营管理：包含所有污水处理厂站的运营、管理、维护等工作。4、 项目实施的必要性与紧迫性截至2021年年末，大石河出境断面水质未达到北京市标准，不仅影响流经乡镇百姓的居住生活环境，对百姓健康造成影响，政府每年还需支付巨额生态补偿金。此外，因环保区域限批，在一定程度上制约区域经济发展。为了解决上述问题，房山区政府积极响应国务院发布的《水污染防治行动计划》，着力推进全区污水治理工作。大石河水环境综合治理工程作为市政府折子工程，其落地实施可有效解决大石河水环境污染，改善大石河出境断面水质，改善区域生态环境。因此，本项目的实施十分必要且迫切。5、 前期工作进展为顺利实施本项目，房山区政府召开多次政府会，并专门成立项目领导小组，协调大石河水环境综合治理项目的推进工作。为贯彻国家及北京市关于创新重点领域融资机制引入社会资本等政策要求，缓解政府资金筹集压力，加速项目落地，引入竞争机制提高项目实施专业性，有效支持区域经济社会可持续发展，区政府于2021年第19期政府会议（即房山区大石河水环境综合治理项目PPP模式协调会议）决定采取政府和社会资本合作（PPP）模式实施本项目，由区财政局牵头，区发改委、区水务局参加，以竞争性磋商的方式确定项目实施主体。为进一步明确项目边界条件，区政府于2021年5月30日召开的水务专题会决定，本项目合作期为17年，其中建设期2年，运营期15年，并将各子项目的年可用性付费与各厂站的污水处理单位成本作为本项目的磋商标的。此外，本项目已完成《物有所值评价报告》及《财政可承受能力评价报告》的编制工作。测算结果表明，本项目采用PPP模式更加物有所值，并且符合财政承受能力的政策要求，即房山区内全部PPP项目各年度的财政支出均不超过当年一般公共预算支出的10%。（二）经济技术指标根据区水务局提供的资料，本项目总投资可分为项目静态总投资（即项目所含的建设工程类投资）和项目运营总成本（即污水处理厂站的污水处理费用）两大部分。1、项目静态总投资规模本项目静态总投资约为7.11亿元，其中：田家园、刘李店、燕都立民3座大型一体化集装箱式污水处理站建设投资9960万元；洄城、芦村、南韩继、新街、白草洼5座一体式污水处理站建设投资*****万元；窦店污水处理厂建设投资*****万元；琉璃河、韩村河污水处理厂提标改造投资9928万元；污水收集管线投资5810万元；污水处理厂站的配电工程7500万元；污水处理站的占地及地上物拆迁共计745万元；窦店污水处理厂地上物拆迁（含管网收购）共计8000万元；河道垃圾清理375万元。具体投资明细见下表：说明：以上投资成本数据来源，系区水务局评估提供；本项目实际投资成本最终须经区财政局评审确定。2、 项目运营总成本项目运营总成本即为污水处理厂站在运营过程中发生的污水处理总费用。污水处理总费用根据各厂站的污水处理量和污水处理单位成本计算得出。根据区水务局初步测算，各污水处理厂站的污水处理单位成本加权价约为3.53元/吨(含更新维护费用)。3、 项目产出说明本项目作为水环境综合整治类公共服务，其'产出”既包含项目公司直接提供的污水处理服务，也包含污水处理厂站配电、占地拆迁和河道垃圾清理等配套工程。主要包括：(1)污水处理服务的产出说明污水处理服务包括各污水处理厂站的建设、运营、维护、管理。各污水处理站的设计处理水量应满足：田家园站0.5万吨/日、刘李店站0.3万吨/日、燕都立民站0.2万吨/日、洄城站0.06万吨/日、芦村站0.03万吨/日、南韩继站0.05万吨/日、新街站0.12万吨/日、白草洼站0.3万吨/日；窦店厂1.5万吨/日、琉璃河厂0.5万吨/日、韩村河厂0.4万吨/日；各污水处理厂站的出水水质设计处理能力应符合建设标准