石化企业HSE管理体系审核细则-绩效监测（100分）

石化企业HSE管理体系审核细则—绩效监测（100分）审核项审核要点审核内容审核方法评分细则审核依据GWFCEH绩效测量（70分）5.1.1HSE管理体系要素监测指标设置。（20分）a)结合实际设置对管理、过程和结果的监测指标,20分；

2.要素监测指标设置情况，20分。1.查阅相关专业部门、专业经营单位HSE管理体系要素运行监测指标。

2.90%以上要素设置了要素监测指标，为合格。

3.要素监测指标针对管理流程、关键环节设置且合理，为合格。

4.要素监测指标包括了管理、运行和结果的指标，为合格。

5.指标结合上年度绩效评价、事故事件、重要工作等，对指标进行改进或提升，为合格。1.未设置指标，不得分。1.《中国石化HSE管理体系手册》

2.《石油工程公司HSE管理体系手册》GWFCEH2.要素监测指标有缺项，得6分。3.指标针对管理流程、关键环节设置，设置合理，但未结合上年度绩效评价等进行改进、提升，得12分。4.指标针对管理流程、关键环节设置，设置合理，结合上年度绩效评价等进行改进、提升，20分。5.1.2HSE管理体系要素监测指标运行。（40分）a)定期对要素运行监测指标跟踪监测、分析，20分。1.抽查相关专业分委会对主管要素运行监测指标监测、分析记录。

2.要素主管部门定期按预定指标开展监测、分析，为合格。1.未跟踪监测，不得分。1.《中国石化HSE管理体系手册》

2.《石油工程公司HSE管理体系手册》GWFCEH2.有监测未分析，得分3分。3.有分析、有整改，得10分。4.整改切实有效，得20分。b)专业分委会在HSE月度例会上报告主管要素监测指标运行情况，20分。1.查阅近半年HSE月度例会、HSE季度会等会议记录。

2.专业分委会（样本同上）在会上报告所负责要素监测指标运行情况，对指标偏离进行分析，对问题进行闭环管理，为合格。1.没汇报或2个专业分委会报告不合格，不得分。2.2个要专业分委会报告合格，得12分。3.全部合格，得20分。5.1.3HSE管理体系要素监测指标改进。（10分）a)要素监测指标分析、改进，10分。1.检查要素监测指标，对偏离的指标是否溯源分析和纠偏。1.对偏离的指标无分析，不得分。1.《中国石化HSE管理体系手册》

2.《石油工程公司HSE管理体系手册》GWFCEH2.溯源分析偏离原因，得6分。3.采取了措施且有效，得10分。绩效监视（30分）5.1.4按要求开展监督检查。（30分）a)结合实际策划监督检查工作，并按计划执行，10分。1.抽查3次地区（专业）公司、专业经营单位专业部门的日常检查、定期检查、岗位责任制检查或专业检查等记录。

2.检查针对管理制度、操作规程等执行情况编制监督检查计划、监督检查工具（表），并按计划开展，为合格。1.2项不合格，不得分。1.《中国石化HSE管理体系手册》

2.《中国石化HSSE检查监督管理规定》

3.《石油工程公司HSE管理体系手册》GWFCEH2.2项合格，得6分。3.全部合格，得10分。b)对问题开展溯源分析，10分。1.查阅地区（专业）公司、专业经营单位相关专业的内部、外部检查问题清单，抽3项内部检查严重问题或外部检查问题记录。

2.按照五个回归或其他方式溯源，与实际相符，为合格。1.2项不合格，不得分。GWFCEH2.2项合格，得9分。3.全部合格，得15分。c)制定并落实整改措施，10分。1.查阅地区（专业）公司、专业经营单位内部、外部检查问题清单3项（样本同上）不符合的整改。

2.从完善职责、修订制