WTO的基本法律原则汇总

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Aheadforbusiness.Aheartfortheworld.SMSIFERUC赛扶（中国）-国际大学生企业家联盟人第一页，共六十二页。WTO的基本法律原则第一节非歧视待遇原则第二节贸易自由化原则第三节公平贸易原则第四节透明度原则第五节互惠原则第六节允许正当保护的原则第七节其他原则第二页，共六十二页。5/10/20232第二章WTO的基本法律原则第一节非歧视待遇原则一、最惠国待遇原则（Most-Favored-NationTreatment，简称MFN）（一）含义：指WTO任一成员现在和将来给予任何第三方（WTO成员和非WTO成员）的优惠和豁免，也应给予WTO的其他成员。（二）由来：11世纪发端于地中海沿岸商人的要求。18世纪，国家之间相互给予最惠国待遇开始出现。二战后，最惠国待遇成为双方或多边贸易条款中的基本条款之一。第三页，共六十二页。5/10/20233第二章WTO的基本法律原则无条件性是指受惠成员在享受各种优惠或特权时不需要提供给惠成员某种效应的补偿；互惠性指成员相互给予彼此在某一领域的优惠，而不是某一方单方面承担义务而不享受权利；普遍性是指成员给予另一成员或非成员的各种优惠待遇，必须无条件地给予其他所有成员，不得有任何歧视。（三）特点：无条件性、互惠性、普遍性。第四页，共六十二页。5/10/20234第二章WTO的基本法律原则适用于货物贸易（GATT第1条第1款）、服务贸易、与贸易有关的知识产权、与贸易有关的投资措施等（WTO相关条款）。（四）适用范围第五页，共六十二页。5/10/20235第二章WTO的基本法律原则WTO一般例外条款：维护公共道德和保障人民或动植物的生命或健康等；安全例外边境贸易、关税同盟和自由贸易区的例外外汇安排例外服务贸易例外知识产权例外（五）最惠国待遇原则的例外第六页，共六十二页。5/10/20236第二章WTO的基本法律原则非歧视待遇（包括最惠国待遇和国民待遇）对于尽量减少市场扭曲具有良好的促进作用，丙可以促进自由贸易的发展；最惠国待遇会带来贸易自由化政策的自动普及，因此会造成更多的贸易自由化，即最惠国待遇的乘数效果（MultiplierEffect）；(六)最惠国待遇原则的理论意义和价值第七页，共六十二页。5/10/20237第二章WTO的基本法律原则有利于贸易实力弱小的国家；该原则强调的是所有规则都应无歧视的适用于所有缔约方，可以有效的减少花费在制定规则上的资源，并提高规则透明化的程度；最惠国待遇可以有效降低国际贸易的交易成本；可以对于各国国内某些特殊利益集团进行有效制约，以避免这些特殊利益集团对于国家的对外贸易政策施加过多影响。第八页，共六十二页。5/10/20238第二章WTO的基本法律原则MFN案例分析【案由】甲国以保护本国国民健康为理由，决定禁止从乙国进口含有荷尔蒙的牛肉，但事实上甲国境内并不禁止此类牛肉的销售；另外，甲国仍然从丙国进口含荷尔蒙的牛肉。乙国认为其根据GATT应获得的利益受到损害，甲国认为其采取的措施为WTO一般例外条款所允许，两国对此产生争议。第九页，共六十二页。5/10/20239第二章WTO的基本法律原则甲国在不禁止从丙国进口含有荷尔蒙牛肉的情况下，惟独禁止从乙国进口这种产品，在实行贸易限制方面给乙国货物歧视待遇，违反了GATT1994的最惠国待遇原则。甲国的做法是GATT1994第20条一般例外所不允许的。甲国的进口限制措施虽然属于GATT1994第20条一般例外所指的为保护人民、动植物生命健康所采取的措施，但是该条要求进口国在采取此类贸易措施时不得在情况相同的各国之间构成武断的不合理的差别待遇或变相限制国际贸易，甲国的做法违反了这一规定。【分析】第十页，共六十二页。5/10/202310第二章WTO的基本法律原则二、国民待遇原则（NationalTreatment，NT）（一）含义：指WTO成员保证其给予其他WTO成员的产品、服务和国民的待遇不低于其给予本国产品、服务和国民的待遇。与最惠国待遇的区别：内外平等（而非外外平等）。第十一页，共六十二页。5/10/202311第二章WTO的基本法律原则中国对于外资的超国民待遇第十二页，共六十二页。5/10/202312第二章WTO的基本法律原则（二）由来最早可溯及1789年法国大革命的《人权宣言》；1804年《法国民法典》首次规定了外国人在法国境内享有国民待遇；不同国家对国民待遇适用的程度不同。第十三页，共六十二页。5/10/202313第二章WTO的基本法律原则

GATT中的国民待遇原则（第3条第2款、4款）国内税收及其他各项费用；进口商品的混合或加工；进口商品流通的各环节；应遵守的国内规章等。《服务贸易总协定》见该协定第17条“国民待遇”第1款《与贸易有关的投资措施协定》(TRIMS)见该协定第2条《与贸易有关的知识产权协定》（TRIPS）国民待遇原则是在《巴黎公约》中首先规定的，在TRIPS中它再次得以确认（三）适用范围第十四页，共六十二页。5/10/202314第二章WTO的基本法律原则（四）国民待遇原则的例外一般例外：成员可为维护公共道德和保障人民或动植物的生命或健康，对进口产品实施有别于本国产品的待遇。货物贸易例外：政府采购、只给予某种产品的国内生产者的补贴、有关外国电影片放映数量的规定。

服务贸易例外：国民待遇作为成员经谈判而承担的具体义务，而不是必须遵守的一般普遍义务。第十五页，共六十二页。5/10/202315第二章WTO的基本法律原则知识产权例外：有关知识产权的其他国际公约中的国民待遇原则例外的规定均构成该协议的例外；投资措施中的例外：不仅所有例外规定都适用于该协议的各项规定，而且允许发展中国家成员可以暂时背离适用国民待遇原则和数量限制规定，允许发展中国家成员和最不发达国家成员背离该原则的期限分别为5年和7年。第十六页，共六十二页。5/10/202316第二章WTO的基本法律原则NT案例分析：中美商标侵权纠纷案

【案由】原告菲力普˙莫里斯产品有限公司(PHILIPMORRISPRODUCTSING，以下简称PM公司)将其所有的Marlboro万宝路商标于1987年2月在中华人民共和国国家商标局登记注册，取得该商标专用权，商标有限期限至2002年3月，商标使用范围为烟草、烟具、打火机等。1991年6月，上海光明打火机厂(以下简称光明厂)与香港德辉国际洋行洽谈生产T902系列重油打火机，该系列打火机外壳图案中，部分使用了涉讼的黑白两种底色的由原告注册的Marlboro万宝路商标。光明厂产品样本编号为122和127。光明厂于同年试生产，1993年开始批量生产。该系列产品的外壳图案由光明厂委托被告上海环龙工艺厂加工印制。另外，因光明厂无自营出口权，故该系列的部分产品由被告中国航空技术进出口上海公司代理出口。第十七页，共六十二页。5/10/202317第二章WTO的基本法律原则原告PM公司诉称：打火机总厂未经原告许可，擅自使用了原告所注册的Marlboro万宝路商标，生产打火机产品570,000只。该商标系由环龙厂印制，部分产品由中航公司销售。经与打火机总厂交涉不成，故认为三被告共同侵犯其注册商标专用权，为此诉请法院判令三被告停止侵权，销毁全部库存侵权商品，登报道歉，赔偿人民币600,000元并承担诉讼费。第十八页，共六十二页。5/10/202318第二章WTO的基本法律原则万宝路商标的权利人是美国公司，然而该公司将万宝路商标向中华人民共和国国家商标局登记注册，并获准授予其商标专用权，且其在商标有效的期限内在限定的使用范围内使用，自然受中华人民共和国法律保护。这种保护的依据来源于中华人民共和国所加入于1985年3月19日正式成为其成员国的保护工业产权巴黎公约，在保护商标方面，该公约的一条重要原则是国民待遇原则：每一个成员国必须把给予本国公民的保护同等的给予其它成员国公民。既然美国PM公司的Marlboro万宝路商标在中华人民共和国享有合法的商标专用权，那么，在其提起民事诉讼，请求法院依法予以保护之际，法院同样应按《国民待遇原则》，对其给予本国公民的保护，从而便具有了法院保护PM公司合法的商标专用权的判决。【分析】第十九页，共六十二页。5/10/202319第二章WTO的基本法律原则【判决】上海市闸北区人民法院经审理认为：原告PM公司所有的Marlboro万宝路商标已经中华人民共和国商标局核准注册，受中华人民共和国法律保护。三被告共同实施了侵权行为，应承担相关的侵权责任。第二十页，共六十二页。5/10/202320第二章WTO的基本法律原则MFN/NT案例分析

——委内瑞拉诉美国石油标准违反GATT非歧视原则一、案由

在20世纪90年代的美国，为了提高市场份额，国内和国外的汽油销售公司的竞争变得异常激烈。在销售量衰退和新的要求提高汽油质量的环保标准压力下，美国大型石油公司发现了阻挡进口商的良机。美国石油公司积极支持美国环保局修订《净化空气法》。在1990年法案的修改中，国会指导环境保护局规定：在美国一些重污染区，采取新的规章来提高空气质量。只有经改良的、减少有毒物放射的汽油和天然气才能在这些地区销售。环保局负责签署改良汽油和惯用油标准原则。第二十一页，共六十二页。5/10/202321第二章WTO的基本法律原则1991年，环保局提出了对于国内和国外炼油商不同的标准，他们认为国外炼油商缺乏1990年检测的、足以证明汽油质量的真实数据，只能通过一个“法令的底线”显示他们汽油的质量。而国内炼油商可以通过3种可行方法制定“独立的底线”。这一标准对外国炼油商采取了歧视政策，造成市场竞争的不均衡，从而引起一场贸易纷争。委内瑞拉在给WTO的诉状中强调，美国石油标准违背了GATT中的最惠国待遇，因为它对从某一第三国（加拿大）进口的石油采用了“独立底线”方案。同时，美国也违背了国民待遇，因为对美国国内石油公司采取了更优惠的待遇。第二十二页，共六十二页。5/10/202322第二章WTO的基本法律原则二、裁决此案的结果是美国败诉。WTO的其他案例，如印度和波兰关于汽车进口体制的纠纷、美国及中美洲国家和欧盟关于香蕉进口体制的纠纷、巴西和欧盟关于咖啡进口体制的纠纷等都是涉及到非歧视性原则的。因此，我们对WTO的关注要从这个最基本的原则开始。第二十三页，共六十二页。5/10/202323第二章WTO的基本法律原则国民待遇原则及韩国电影之盛衰第二十四页，共六十二页。5/10/202324第二章WTO的基本法律原则一、WTO及国际公约有关电影制品的例外关贸总协定第四条款明确指出影像制品具有特殊性质，并将其纳入第三条款（“国民待遇”）的例外范畴，允许成员国使用影片银幕时间配额制度（screentimequota,该制度已被广泛应用于法国、西班牙、墨西哥、韩国等国）。此外，总协定第二十条也指出文化领域适用一般例外条款，比如在宗教、习俗、风土人情、艺术、历史、考古等方面，一个国家应该予以特别尊重和保护。第二十五页，共六十二页。5/10/202325第二章WTO的基本法律原则服务贸易总协定对文化产品贸易的态度是“允许存在不同意见”的原则。根据GATS第十七条，成员国可根据自身不同的情况，制定适用“国民待遇”的“产品种类清单”。就“电影、录像带的生产和分销服务”而言，只有美国等少数几个国家将此类产品划入“国民待遇产品清单”，中国、加拿大和包括法国、英国、德国在内的几乎所有欧洲国家都未对此类产品进行“国民待遇”承诺。第二十六页，共六十二页。5/10/202326第二章WTO的基本法律原则UNESCO（联合国教科文组织）“文化公约”在序言中特别强调采取“保护文化表现形式多样性”措施的必要性。“文化公约”不仅肯定了各国制定并实施文化政策、采取相关措施保护并促进文化表现形式多样性的主权权利，还力图修正阻碍此项权利行使的其他国际贸易条款。所谓阻碍此项权利行使的其他国际贸易条款正是指WTO框架。第二十七页，共六十二页。5/10/202327第二章WTO的基本法律原则二、电影——文化产业的特殊性电影业之所以成为WTO贸易自由化原则和国民待遇原则的例外，是因为：电影的进口不是一个简单的国产片、进口片市场份额问题。电影所承载的东西，是一个国家的文化。文化产业是一种特殊产业，文化产品是一种特殊商品。它不仅具商业价值，而且对一个国家在公共道德、社会凝聚力和民族文化独立上的重要性不言而喻。第二十八页，共六十二页。5/10/202328第二章WTO的基本法律原则三、电影配额制韩国电影的繁荣银幕配额制度（ScreenQuota）也被称作国产电影义务上映制度，强制规定所有影院的每一个影厅，每年都必须放映一定天数以上的国产电影。韩国的规定：义务播放国产影片146天2004年的票房总收入能达到120亿元，中国电影2004年上半年50部电影加在一起才1亿元多一点。”第二十九页，共六十二页。5/10/202329第二章WTO的基本法律原则四、2006年的韩国电影配额缩减问题韩国政府为了推进韩美自由贸易谈判，于2006年1月26日宣布从同年7月1日起将实行新的国产影片配额——国内电影院每年义务播放国产影片的天数将从原来的146天减少到73天。消息公布后，立即引起韩国影视界的强烈反对。一直以来韩国实行国产电影配额是为了保护国内电影产业的发展。但美国方面则认为这使美国电影在韩国国内处于不利位置，所以要求韩国减少国产电影配额，并以此作为韩美自由贸易协定谈判的前提条件。第三十页，共六十二页。5/10/202330第二章WTO的基本法律原则对韩国政府来说，自卢武铉上台以后，在经济政府方面保守非议。2005年8月，韩国调查中心（KRC）对卢武铉政府的执政情况进行了“期中考试”。民调对其经济政策能力评价只有相当难堪的43.6分。这个时候，韩美自由贸易协定签订后提供的大量国内就业机会和高额产值，也让经济政策方面饱受非议的卢武铉政府看到了转机。而韩国本土民众也有相当一部分人认为，韩国本土电影近年来在国内的票房不断增长，韩国影人俨然已经成为新的巨富阶层，因此没有必要再维持这种保护性的电影政策。第三十一页，共六十二页。5/10/202331第二章WTO的基本法律原则第二节贸易自由化原则含义：贸易自由化是指各成员通过多边贸易谈判，降低和约束关税，取消贸易限制，消除国际贸易中的歧视待遇，扩大本国市场的准入程度，使货物、服务、技术等尽可能的在国家间按照市场规律自由的流动，而免遭各种不合理的扭曲影响。理论来源：比较优势理论第三十二页，共六十二页。5/10/202332第二章WTO的基本法律原则贸易自由化原则的要素：以共同规则为基础以多边谈判为手段以争端解决机制为保障以贸易救济措施为“安全阀”以过渡期方式体现差别待遇第三十三页，共六十二页。5/10/202333第二章WTO的基本法律原则

贸易自由化原则的内容关税减让减少非关税贸易壁垒服务贸易的开放第三十四页，共六十二页。5/10/202334第二章WTO的基本法律原则贸易自由化原则的例外例外是对于成员国就政治、经济、文化等方面差异性以及发展水平的考虑，旨在为成员国在贸易自由化的压力下提供必要的缓冲时间和空间；有关过渡期的规定；对于发展中国家的优惠待遇；保障措施等等。第三十五页，共六十二页。5/10/202335第二章WTO的基本法律原则第三节公平贸易原则含义：是指各成员和出口经营者都不得采取不公正的贸易手段进行国际贸易竞争或扭曲国际贸易市场竞争秩序，保证世界贸易在公开、公正和不受干扰的情况下开展。要点：不公平贸易违反了自由竞争原则，不能实现资源的最优配置。第三十六页，共六十二页。5/10/202336第二章WTO的基本法律原则公平贸易原则的分类：贸易政策的非歧视性——约束成员国政府的行为；贸易实践的非歧视性——规范贸易的微观主体（企业）的行为。企业的歧视性做法主要体现在垄断以及倾销两个方面。第三十七页，共六十二页。5/10/202337第二章WTO的基本法律原则WTO关注的不公平竞争倾销行为、反倾销的滥用——《反倾销协议》出口补贴——《反补贴协议》歧视性的政府采购（buy-nationalpolicies）第三十八页，共六十二页。5/10/202338第二章WTO的基本法律原则适用范围：货物贸易领域服务贸易领域知识产权领域第三十九页，共六十二页。5/10/202339第二章WTO的基本法律原则公平贸易原则的例外为了维持国际收支平衡，或出于保护公共健康、国家安全等目的，各成员在世贸组织的授权下可以采取措施，暂时背离该原则。第四十页，共六十二页。5/10/202340第二章WTO的基本法律原则案例分析——中日紫菜案日本是世界上最大的紫菜生产和消费国，每年对干紫菜和调味紫菜的需求量约为100亿张。中国江苏省每年该产品产量占我国总产量的95%以上，其中绝大部分出口至美国和中国台湾、香港地区。多年以来，中国同类紫菜产品对日出口一直为零，原因就在于日本政府多年来一直将干紫菜和调味紫菜纳入进口配额产品目录，通过进口配额、批准及原产地限制措施，设置贸易壁垒。日本每年只对原产于韩国的该类产品发放进口配额，而不让中国紫菜进入日本市场。第四十一页，共六十二页。5/10/202341第二章WTO的基本法律原则江苏紫菜喜获丰收紫菜等待装船出口第四十二页，共六十二页。5/10/202342第二章WTO的基本法律原则2004年4月22日，商务部应申请人江苏省紫菜协会的申请，立案对日本关于紫菜进口的管理措施进行贸易壁垒调查。调查期间，商务部有关调查机关对日本的相关管理措施进行了调查，并与日本政府有关部门就相关的管理措施分别在东京和北京举行了3轮磋商。其后，中日双方就解决中方关注问题的具体措施进行了多次磋商。日本对“被调查措施”进行了调整，2005年2月21日，日本经济产业省公布了日本2005年紫菜进口配额方案，取消了对进口干紫菜和调味紫菜原产国的限定。第四十三页，共六十二页。5/10/202343第二章WTO的基本法律原则在此案中，日方采用的紫菜贸易配额分配措施，限定该产品原产地为韩国，而排除包括中国在内的其他生产国的产品，构成了对包括中国在内的其他紫菜生产与出口国的歧视，违反了《技术性贸易壁垒协议》中最惠国待遇这一基本原则，也违背了世界贸易组织的公平贸易原则。【分析】第四十四页，共六十二页。5/10/202344第二章WTO的基本法律原则第四节透明度原则含义：透明度原则指WTO成员国政府应公布与进出口贸易和服务有关的法律、规章与措施。这些法律、规章和措施在公布之前不得实施，并有义务接受其他成员对实施状况的检查和监督。重要意义：WTO其他各原则的实施情况最终都通过透明度原则来体现。该原则是对自由贸易和公平贸易的重要保证。第四十五页，共六十二页。5/10/202345第二章WTO的基本法律原则透明度对成员贸易政策的要求贸易政策的有效性（即现行的、有效实施的贸易政策法规）；政策公布的及时性；贸易政策的统一性、公正性、合理性；建立贸易政策评审机制；完善国内司法、仲裁或行政的机构及程序。第四十六页，共六十二页。5/10/202346第二章WTO的基本法律原则海关法规。即海关对产品的分类、估价方法的规则，海关对进出口货物征收的关税税率和其他费用；进出口管理的有关法规和行政规章制度；有关进出口商品征收的国内税、法规和规章；进出口商品检验、检疫的有关法规和规章；有关进出口货物及其支付方面的外汇管理和对外汇管理的一般法规和规章；利用外资的立法及规章制度；根据透明度原则，WTO成员需公布有效实施的、现行的贸易政策法规包括第四十七页，共六十二页。5/10/202347第二章WTO的基本法律原则有关知识产权保护的法规和规章；有关出口加工区、自由贸易区、边境贸易区、经济特区的法规和规章；有关服务贸易的法规和规章；有关仲裁的裁决规定；成员国政府及其机构所签订的有关影响贸易政策的现行双边或多边协定、协议；其他有关影响贸易行为的国内立法或行政规章。第四十八页，共六十二页。5/10/202348第二章WTO的基本法律原则在加入WTO谈判中，我国按照透明度原则作出的承诺定期出版提供中国外贸体制信息的刊物，如《对外经济贸易年鉴》、《外经贸部文告》、《中国统计年鉴》、《中国海关统计》；有关对外贸易的中国法律和国务院法规以及各部委的规章均对外公布；有关对外贸易的行政法规和指令在外经贸部的政府网站和刊物上公布；有关外汇措施的信息可在国家外汇管理局网站和新闻媒体获得；有关中国的海关法规、进出口关税税率和海关程序均在《国务院公告》和新闻媒体上公布等；同时，我国还将设立咨询点，可在此获得相关信息。第四十九页，共六十二页。5/10/202349第二章WTO的基本法律原则WTO透明度原则的主要内容体现GATT第10条“贸易条例的公布和实施”；《服务贸易总协定》第3条；《与贸易有关的知识产权协定》第67条等第五十页，共六十二页。5/10/202350第二章WTO的基本法律原则透明度原则的例外国家安全机密商业机密第五十一页，共六十二页。5/10/202351第二章WTO的基本法律原则时文选读文章来源：商务部网站

2009年8月13日，欧盟对中国铝合金轮毂发起反倾销调查，涉及中国主要企业60余家，直接影响出口3.9亿美元。商务部新闻发言人姚坚发表谈话对此表示严重关切。

商务部：欧盟反倾销调查不符合WTO透明度原则第五十二页，共六十二页。5/10/202352第二章WTO的基本法律原则姚坚表示，WTO反倾销协议对立案有严格的标准，要求调查机关审查申诉书中提供证据的准确性和充分性，确保发起调查的正当性。欧洲轮毂制造商协会递交的申诉书没有公布申请人名单，不利于中国企业的抗辩，也不符合WTO的透明度原则……第五十三页，共六十二页。5/10/202353第二章WTO的基本法律原则第五节互惠原则含义：指贸易双方在国际贸易谈判中应作出对等的让步，以便使双方的进口和出口增长大体相仿，以保持收支平衡。与最惠国待遇原则（MFN）的联系：在WTO中，往往是在双边谈判中以互惠为基础达成某项协议，再通过最惠国待遇原则将双边互惠推广到多边互惠，最终实现贸易自由化。第五十四页，共六十二页。5/10/202354第二章WTO的基本法律原则互惠原则涉及内容关税、非关税壁垒的削减；运输；知识产权方面的相互保护。第五十五页，共六十二页。5/10/202355第二章WTO的基本法律原则互惠原则的主要形式通过多边贸易谈判进行关税或非关税壁垒的削减，