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文档简介
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2022年证券从业资格《证券投资分析》基础卷
一、单项选择题(共60题,每题1分)。
1、()是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。
A、詹森指数
B、贝塔指数
C、夏普指数
D、特雷诺指数
【参考答案】:A
2、生活必需品或者必要的公共服务属于()行业。
A、增长型
B、周期型
C、防御型
D、幼稚型
【参考答案】:C
3、证券投资的目的是()o
A、证券风险最小化
B、证券投资净效用最大化
C、证券投资预期收益与风险固定化
D、证券流动性最大化
【参考答案】:B
4、证券投资分析的主要信息来源渠道不包括()o
A、到政府部门去实地了解情况
B、到上市公司去实地了解情况
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C、道听途说的消息
D、查阅历史资料
【参考答案】:C
5、行业经济活动是()的主要对象之一。
A、微观经济分析
B、中观经济分析
C、宏观经济分析
D、技术分析
【参考答案】:B
6、下列关于0B0S指标的应用法则,错误的是()oA、
当0B0S的取值在0附近变化时,市场处于盘整时期B、
当0B0S为正数时,市场处于下跌行情
C、当0B0S达到一定正数值时,大势处于超买阶段,可择机卖出
D、当0B0S达到一定负数时,大势超卖,可伺机买进
【参考答案】:B
7、就我国情况而言,法定利率的公布和实施由()负责。
A、货币政策委员会
B、国务院
C、商业银行
D、中国人民银行
【参考答案】:D
8、根据宪法和法律,规定各项行政措施、制定各项行政法规、发
布各项决定和命令以及颁布重大方针政策,会对证券市场产生全局性影
响的、国家进行宏观管理的最高机构是()O
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A、国家发展和改革委员会
B、国务院
C、中国证券监督管理委员会
D、财政部
【参考答案】:B
9、适合入选收入型组合的证券有()o
A、高收益的普通股
B、优先股
C、高派息风险的普通股
D、低派息、股价涨幅较大的普通股
【参考答案】:B
10、在经济周期的某个时期,产出、价格、利率、就业不断上升,
直至某个高峰,说明经济运行处于()。
A、繁荣
B、萧条
C、衰退
D、复苏
【参考答案】:A
11、属于经营活动的关联交易有()O
A、承包经营
B、信用担保
C、合作投资
D、资产转让和置换
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【参考答案】:D
12、()于2000年7月制定了《证券投资分析师职业道德守则》。
A、中国证监会
B、证券业协会
C、证券分析师协会
D、证券投资分析师专业委员会
【参考答案】:D
13、应收账款周转率与()无关。
A、销售收入
B、年初应收账款
C、年末固定资产
D、销售成本
【参考答案】:D
14、某证券组合今年实际平均收益率为0.16,当前的无风险利率
为0.03,市场组合的期望收益率为0.12,该证券组合的值为1.2o那
么,该证券组合的詹森指数为()O
A、-0.22
B、0
C、0.22
D、0.3
【参考答案】:C
15、下列不是影响股票投资价值内部因素的是()o
A、公司净资产
B、公司盈利水平
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C、公司所在行业的情况
D、股份分割
【参考答案】:C
16、国际收支的各个项目中,最具综合性的对外贸易指标是()o
A、贸易收支
B、经常项目
C、资本项目
D、经常项目+资本项目
【参考答案】:B
【解析】本题考查对于重要事件的年代与日期的记忆。
17、假设某公司在未来无限时期支付的每股股利为5元,必要收益
率为10%0当前股票市价为45元,其投资价值()o
A、可有可无
B、有
C、没有
D、条件不够
【参考答案】:B
18、收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合,它追求()o
A、资本利得
B、资本收益
C、资本升值
D、基本收益
【参考答案】:D
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19、最优证券组合为()o
A、所有有效组合中预期收益最高的组合
B、无差异曲线与有效边界的相交点所在的组合
C、最小方差组合
D、所有有效组合中获得最大的满意程度的组合
【参考答案】:D
20、在中国证券业协会的积极努力下,ACIIA于()认可通过中国
证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员。可免试基础标准知
识考试,而直接报名参加最终考试。
A、2022年2月
B、2022年3月
C、2022年2月
D,2022年3月
【参考答案】:A
21、从利率的角度分析,()形成了利率下调的稳定预期。
A、恶性通货膨胀
B、严重通货膨胀
C、通货紧缩
D、温和通货膨胀
【参考答案】:C
22、反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程
式是()。
A、证券特征线方程
B、资本市场线方程
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C、证券市场线方程
D、套利定价方程
【参考答案】:B
23、分析某行业是否属于增长型行业,可进行下列哪种方法()
A、用该行业的历年统计资料来分析
B、用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较
C、用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较
D、用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较
【参考答案】:C
24、通过CHA考试的人员,如果拥有在财务分析、资产管理或投
资等领域()年以上相关的工作经历,即可获得由国际注册投资分析师
协会授予的CHA称号。
A、2
B、3
C、5
D、10
【参考答案】:B
25、()的颈线突破时,必须有大成交量的配合,否则极可能成为
无效突破。
A、双重顶
B、双重底
C、头肩顶
D、复合头肩形态
【参考答案】:B
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26、目前多数国家和组织以()投入占产业或行业销售收人的比重
来划分或定义技术产业群。
A、人力资源
B、设备
C、研发
D、市场营销
【参考答案】:C
27、可以用收益率曲线表示债券的()o
A、有效边界
B、风险和收益的关系
C、可行域
D、利率期限结构
【参考答案】:D
28、在()中,证券当前价格完全反映所有公开信息,仅仅以公开
资料为基础的分析将不能提供任何帮助,未来的价格变化依赖于新的公
开信息。
A、弱式有效市场
B、强式有效市场
C、半弱式有效市场
D、半强式有效市场
【参考答案】:D
29、当政府采取强有力的宏观调控政策,紧缩银根,则()o
A、公司通常受惠于政府调控,盈利上升
B、投资者对上市公司盈利预期上升,股价上扬
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C、居民收入由于升息而提高,将促使股价上涨
D、企业的投资和经营会受到影响,盈利下降
【参考答案】:D
30、金融资产的内在价值等于这项资产的()o
A、预期收益之和
B、预期收益与利率比值
C、所有预期收益流量的现值
D、价格
【参考答案】:C
31、某一年付息一次的债券票面额为1000元,票面利率为10%,
必要收益率为12%,期限为5年,如果按复利贴现,其内在价值为()o
A、926.40元
B、993.47元
C、927.90元
D、998.52元
【参考答案】:C
32、支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用,两者之间之所以
能相互转化,很大程度是由于()方面的原因。
A、机构主力斗争的结果
B、心理因素
C、筹码分布
D、持有成本
【参考答案】:B
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33、某投资者甲持有一债券,面额为100,票面利率为10%,期限
为3年。于2022年12月31日到期一次还本付息,甲于2022年6月30
日将其卖给投资者乙,乙要求12%的最终收益率,则其购买价格应为()
按单利计息复利贴现)。OO
A、109.68元
B、112.29元
C、103.64元
D、116.07元
【参考答案】:A
34、分析某行业是否属于增长型行业,可采用的方法有()o
A、用该行业的历年统计资料来分析
B、用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较
C、用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较
D、用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较
【参考答案】:D
35、完全负相关的证券A和证券B,其中证券A的期望收益率为
16%,标准差为6%,证券B的期望收益率为20%,标准差为8%o如果投
资证券A、证券B的比例分别为30%^70%,则证券组合的标准差为
()O
A、3.8%
B、7.4%
C、5.9%
D、6.2%
【参考答案】:A
36、德尔塔正态分布法中,VaR取决于两个重要的参数,即()o
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A、持有期和标准差
B、持有期和置信度
C、标准差和置信度
D、标准差和期望收益率
【参考答案】:B
37、下列对机构投资者的论述不正确的是()o
A、从广义的角度来看,一切参加证券市场投资的法人机构都可以
视为机构投资者
B、机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金,也包括
参与证券投资的保险公司、证券公司,境外合格机构投资者,还包括一
些投资公司和企业法人
C、机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险
能力强等特征
D、参与证券市场投资、资金在100万元以上的法人机构才是机构
投资者
【参考答案】:D
38、完全正相关的证券A和证券B,其中证券A的期望收益率为
16%,标准差为6%,证券B的期望收益率为20%,标准差为8%o如果投
资证券A、证券B的比例分别为30除口70%,则证券组合的期望收益为
()O
A、16.8%
B,17.5%
C、18.8%
D、19%
【参考答案】:C
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39、当经济衰退至尾声,投资者已远离证券市场,每日成交稀少的
时候,OO
A、经济周期处于衰退期
B、经济周期处于下降阶段
C、证券市场将继续下跌
D、证券市场已经处于底部,应当考虑买入
【参考答案】:D
40、某公司2022年度经营现金净流量为3400万元,流动负债为
6000万元,则据此求出该公司现金流动负债比为()o
A、0.38
B、0.57
C、1.13
D、1.2
【参考答案】:B
【解析】现金流动负债比=经营现金流量/流动负债。在本题中,现
金流动负债比二3400/600070.570
41、某投资者甲持有一债券,面额为100,票面利率为10%,期限
为3年,于2022年12月31日到期一次还本付息。甲于2022年6月30
日将其卖给投资者乙,乙要求12%的最终收益率,则其购买价格应为
()(按单利计息复利贴现)。
A、109.68元
B、112.29元
C、103.64元
D、116.07元
【参考答案】:A
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42、煤炭开采、自行车、钟表等行业正处于行业生命周期的()o
A、幼稚期
B、成长期
C、成熟期
D、衰退期
【参考答案】:D
43、假设证券C过去12个月的实际收益率为1.05%、1.08%、1%、
0.95%、1.10%,1.05%,1.04%、1.07%、1.02%、0.99%、0.93%,1.08%,
则估计期望月利率为OO
A、1.03%
B、1.05%
C、1.06%
D、1.07%
【参考答案】:A
44、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定,通
过媒体发表投资意见或建议,必须依据本公司最近()内的书面研究报
告,并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。
A、1个月内
B、2个月内
C、3个月内
D、6个月内
【参考答案】:A
45、()向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市
场内成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析
中的首要信息来源。
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A、中国证券业协会
B、证券公司
C、证券登记结算公司
D、证券交易所
【参考答案】:D
【解析】证券交易所向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情
表以及就市场内成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等成
为证券分析中的首要信息来源。
46、劳动力人口是指年龄在()具有劳动能力的人的全体。
A、14岁以上
B、18-16岁以上
C、18岁以上
D、22岁以上
【参考答案】:B
【解析】劳动力人口是指年龄在16岁以上具有劳动能力的人的全
体。
47、葛兰碧法则认为,在一个波段的涨势中,股价突破前一波的高
峰,然而此段股价上涨的整个成交量水准低于前一个波段上涨的成交量
水准,此时()O
A、缩量扬升,作好增仓准备
B、股价趋势有潜在反转的信号,适时做好减仓准备
C、股价创新高,强力买入
D、以上都不对
【参考答案】:B
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【解析】葛兰碧法则认为,在一个波段的涨势中,股价突破前一波
的高峰,然而此段股价上涨的整个成交量水准低于前一个波段上涨的成
交量水准,此时股价趋势有潜在反转的信号,适时做好减仓准备。
48、我国央行用()符号代表狭义货币供应量。
A、M0
B、Ml
C、M2
D、准货币
【参考答案】:B
【解析】狭义货币供应量(M1)指M0加上单位在银行的可开支票进
行支付的活期存款。
49、下列关于认股权证的杠杆作用的说法正确的是()o
A、认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨
跌
B、对于某一认股权证来说,其溢价越高杠杆作用就越高
C、认股权证的市场价格同其可选购股票的市场价格保持相同的涨
跌数
D、认股权证的市场价格要比其可选购股票的市场价格的上涨或下
跌的速度快得多
【参考答案】:D
【考点】熟悉认股权证的杠杆作用。见教材第二章第四节,P66o
50、证券投资顾问服务费用应当以()收取。
A、证券投资顾问人员以个人名义
B、证券投资顾问人员通过个人账户
C、现金
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D、公司账户
【参考答案】:D
【考点】掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、
《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以
及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节,P426O
51、()发展起了证券组合理论,标志着现代组合投资理论的开端。
A、威廉・夏普
B、凯恩斯
C、马柯威茨
D、希克斯
【参考答案】:C
【解析】马柯威茨(1952)发展起了证券组合理论,标志着现代组合
投资理论的开端。
52、()估值方法假设投资者不存在不同的风险偏好,对风险均持
中性态度,从而简化了分析过程。
A、绝对估值法
B、相对估值法
C、资产价值估值法
D、风险中性定价法
【参考答案】:D
考点:熟悉衍生产品常用估值方法。见教材第二章第一节,P30o
53、假定某公司在未来每期支付的每股股息都为8元,必要收益率
为10%,当股票价格为65元时,该公司股票的内部收益率为()
A、9.73%
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B、10%
C、11.28%
D、12.31%
【参考答案】:D
考点:熟悉计算股票内在价值的不同股息增长率下的现金流贴现模
型。见教材第二章第三节,P47O
54、中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动
进行控制,属于()。
A、再贴现政策
B、公开市场业务
C、直接信用控制
D、间接信用控制
【参考答案】:C
【解析】考点:掌握货币政策和货币政策工具。见教材第三章第二
节,P103o
55、()是全体股东的权益,是决定股票投资价值的重要基准。
A、资产净值
B、总资产
C、总负债
D、股票股利
【参考答案】:A
【解析】考点:熟悉影响股票投资价值的内外部因素及其影响机制。
见教材第二章第三节,P43
56、中国证监会开始对证券投资咨询从业人员的行政监管始于()o
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A、1995年
B、1992年
C、1997年
D、2000年
【参考答案】:A
【解析】1995年,原国务院证券委发布了《证券从业人员资格管
理暂行规定》,开始在我国推行证券从业人员资格管理制度。
57、技术分析适用于()o
A、短期的行情预测
B、周期相对比较长的证券价格预测
C、相对成熟的证券市场
D、适用于预测精确度要求不高的领域
【参考答案】:A
58、在上升趋势中,将()连成一条直线,就得到上升趋势线。
A、两个低点
B、两个高点
C、一个低点,一个高点
D、任意两点
【参考答案】:A
59、()是技术分析的理论基础。
A、道氏理论
B、波浪理论
C、形态理论
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D、黄金分割理论
【参考答案】:A
【解析】考点:熟悉技术分析的含义、要素、假设与理论基础。见
教材第六章第一节,P266o
60、涨跌停板的幅度(),涨时助涨、跌时助跌的现象越明显。
A、越小
B、越大
C、无法判断
D、以上都不对
【参考答案】:A
【解析】考点:熟悉涨跌停板制度下量价关系的分析。见教材第六
章第二节,P303o
二、多项选择题(共20题,每题1分)。
1、随机漫步理论认为OO
A、价格的下一步将走向哪里是没有规津的
B、证券价格波动有一定规律,但无法捉摸
C、证券价格上下起伏的机会差不多是均等的
D、证券价格的波动和外部因素无关
【参考答案】:A.C
2、有关两种证券的相关系数,错误的结论是()o
A、取值总是介于T和1之间
B、值为负表明两种证券的收益有正向变动的倾向
C、等于1表明两种证券间存在完全的同向的联动关系
D、值为零表明两种证券之间有联动倾向
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【参考答案】:B,D
【解析】相关系数r的数值有一定的范围,即|r|W1,因此相关
系数的取值总是介于T和1之间,值为负表明两种证券的收益是负相关
关系。当r=1表明两种证券间是完全的同向的联动关系。当r=0时,表
示两种证券之间不存在线性相关,即没有联动倾向。本题的最佳答案是BD
选项。
3、假设证券A过去3年的实际收益率分别为50%、30%、10%,
那么证券A。
A、期望收益率为30%
B、期望收益率为35%
C、估计期望方差为33%
D、估计期望方差为2.67%
【参考答案】:A,D
【解析】掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相
关系数的意义。见教材第七章第二节,P326〜327。
4、关于基本分析的理论基础,以下说法正确的是()o
A、任何一种投资对象都有一种可以称之为“内在价值”的固定基
准
B、这种内在价值可以通过对该种投资对象的观状和未来前景的分
析而获得
C、市场价格和内在价值之间的差距最终会被。市场纠正
D、市场价格低于(或高于)内在价值之日,便是买(卖)机会到
来之时
【参考答案】:A,B,C,D
5、对估计非公开上市公司的价值或上市公司某一公司的价值十分
有用的资产重组评估方法是()O
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A、清算价格法
B、重置成本法
C、收益现值法
D、市场价值法
【参考答案】:D
6、数理统计法包括()o
A、比较研究
B、时间数列
C、线性回归
D、相关分析
【参考答案】:B,C,D
7、证券分析师职业道德的十六字原则有()o
A、谨慎客观
B、独立诚信
C、勤勉尽职
D、公正公平
【参考答案】:A,B,C,D
【解析】证券分析师职业道德的十六字原则是独立诚信、谨慎客观、
勤勉尽职、公正公平。
8、相关系数决定结合线在A与B之间的弯曲程度,下列叙述正确
的有()。
A、随着pAB的增大,弯曲程度将降低
B、当pAB=l时,弯曲程度最小,呈直线
C、当pAB=-l时,弯曲程度最大,呈折线
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D、不相关是一种中间状态,比正完全相关弯曲程度小,比负完全
相关弯曲程度大
【参考答案】:A,B,C
【解析】相关系数决定结合线在A与B之间的弯曲程度。随着pAB
的增大,弯曲程度将降低。当PAB=1时,弯曲程度最小,呈直线;当
pAB=-1时,弯曲程度最大,呈折线;不相关是一种中间状态,比正完
全相关弯曲程度大,比负完全相关弯曲程度小。
9、下列哪些指标应用是正确的()o
A、利用MACD预测时,如果DIF和DEA均为正值,当DEA向上突破
DIF时,买入
B、当WMS高于80,即处于超买状态,行情即将见底,卖出
C、当KDJ在较高位置形成了多重顶,则考虑卖出
D、当短期PSD长期RSI时,属于多头市场
【参考答案】:C,D
10、()是国家进行宏观管理的最高机构,能对证券市场产生全局
性的影响。
A、国家发展和改革委员会
B、国务院
C、中国证券监督管理委员会
D、财政部
【参考答案】:B
11、下列说法正确的是OO
A、温和的、稳定々通货膨胀对股价的影响较小
B、增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激社会供给增加
C、央行购进国债有利于股价上扬
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D、提高法定存款准备金率有利于股价上扬
【参考答案】:A,B,C
12、完全竞争型市场的特点是()o
A、各种生产资料可以完全流动
B、生产的产品同种但不同质
C、企业永远是价格的接收者
D、市场信息对买卖双方都是畅通的
【参考答案】:A,C,D
【解析】完全竞争型市场是指竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。
在完全竞争市场,买卖人数众多,买者和卖者是价格的接受者,资源可
自由流动,产品同质,买卖双方拥有完全的信息。其特点是:(1)产品
不论是有形或无形的,都是同质的、无差别的。(2)生产者可自由进入
或退出这个市场。(3)企业的盈利基本上由市场对产品的需求来决定。
⑷生产者众多,各种生产资料可以完全流动。(5)市场信息对买卖双方
都是畅通酌。(6)没有一个企业能够影响产品的价格,企业永远是价格
的接受者。
13、技术分析流派的主要理论假设是()o
A、市场行为包含一切信息
B、市场总是错误的
C、价格沿趋势移动
D、历史会重复
E、市场是弱有效的
【参考答案】:A,C,D
14、在下面资产重组方式中,属于扩张性公司重组的是()o
A、股权一资产置换
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B、购买资产
C、股权的无偿划拨
D、合资或联营组建子公司
E、股权分置改革
【参考答案】:B,D
15、产业组织创新的直接效应包括()o
A、实现规模经济
B、专业化分工与协作
C、提高产业集中度
D、促进技术进步和有效竞争
【参考答案】:A,B,C,D
16、会计报表附注是为了便于会计报表使用者理解会计报表的内容
而对会计报表的()等所作的解释。
A、编制依据
B、编制基础
C、编制原则和方法
D、主要项目
【参考答案】:A,B,C,D
【解析】会计报表附注是为了便于会计报表使用者理解会计报表的
内容而对会计报表的编制基础、编制依据、编制原则和方法及主要项目
等所作的解释。
17、中国证券业协会证券分析师委员会的成立,有利于()o
A、证券分析师的再教育
B、证券分析师与境外同行交流
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C、提升证券分析师的专业能力
D、保障投资者获得稳定收益
【参考答案】:A,B,C
【解析】中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5
日在北京成立。中国证券业协会证券分析师委员会的成立,有利于证券
分析师的继续教育,促进证券分析的深入,评价证券投资咨询机构和证
券分析师的业绩,开展会员之间以及与境外同行的业务交流,从而促进
证券分析师业务能力的提高,为证券分析师职业的专家化提供组织保障。
本题的最佳答案是ABC选项。
18、宏观经济运行对证券市场的影响,其实现途径包括()o
A、企业经济效益
B、居民收入水平
C、投资者对股价的预期
D、资金成本
【参考答案】:A,B,C,D
19、股指期货买进套期保值主要有下列()情况。
A、机构大户手中持有大量股票,但看空后币
B、长期持股的大股东
C、交易者在股票或股指期权上持有空头看涨期权
D、机构投资者现在拥有大量资金,计划按现行价格买进一组股票
【参考答案】:C,D
20、关于金融工程的组合技术,下列说法正确的是()o
A、它主要运用远期、期货、互换以及期权等衍生金融工具的组合
体对金融风险暴露进行规避或对冲
B、该技术常被用于风险管理
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C、其主导思想是用数个原有金融衍生工具来合成理想的对冲头寸
D、它是在同一类金融工具或产品之间进行搭配,使之成为复合型
结构的新型金融工具或产品
【参考答案】:A,B,C,D
【解析】本题考查金融工程的组合技术。ABCD选项都正确。
三、不定项选择题(共20题,每题1分)。
1、下列属于产业组织创新特性的是()O
A、是推动产业结构升级的重要力量之一
B、是产业内企业与企业之间关系平衡的结果
C、由其过程和结果驱动
D、其与产业技术创新是产业不断适应外部竞争环境或者从内部增
强产业核心能力的关键
【参考答案】:A,B,C,D
【解析】考点:熟悉产业组织创新的内容。见教材第四章第三节,
P161o
2、下列属于实地调研特点的是()o
A、最大好处就是研究者能够在行为现场观察并且思考
B、特别适合于那些不宜简单定量的研究课题
C、特别适用于进行中的重大事件的研究
D、可以揭露一些并非显而易见的事实
【参考答案】:A,B,C,D
【解析】考点:熟悉调查研究的具体方式。见教材第四章第四节,
P167O
3、切线类技术分析方法中,价格图表中主要的轨迹形态有()o
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A、M头
B、W底
C、头肩顶
D、头肩底
【参考答案】:A,B,C,D
【解析】考点:熟悉技术分析方法的分类及其特点。见教材第六章
第一节,P268O
4、技术分析的要素包括()o
A、价格
B、成交量
C、时间
D、空间
【参考答案】:A,B,C,D
【解析】考点:熟悉技术分析的含义、要素、假设与理论基础。见
教材第六章第一节,P266O
5、下列属于第三产业的是()o
A、建筑业
B、工业
C、邮电通信业
D、金融保险业
【参考答案】:C,D
【解析】考点:掌握行业分类方法。见教材第四章第一节,P135O
6、国际储备主要包括()o
A、外汇储备
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B、黄金储备
C、特别提款权
D、在国际货币基金组织(IMF)的储备头寸
【参考答案】:A,B,C,D
【解析】考点:熟悉外汇储备及外汇储备变动情况。见教材第三章
第一节,P85O
7、已知公司的财务数据如下:流动资产、销售收入、流动负债、
负债总额、股东权益总额、存货、平均应收账款,可以计算出()O
A、流动比率
B、存货周转率
C、应收账款周转率
D、速动比率
【参考答案】:A,C,D
8、企业的年度会计报表附注一般披露的内容有()o
A、不符合会计核算前提的说明
B、重要会计政策和会计估计的说明
C、重要会计政策和会计估计变更的说明以及重大会计差错更正的
说明
D、或有事项的说明
【参考答案】:A,B,C,D
9、下列属于董事会权力的合理界定与约束特性的是()o
A、合理的董事会制度应制定规范、透明的董事选聘程序
B、在董事的选举过程中,应充分反映中小股东的意见
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C、董事应根据公司和全体股东的最大利益,忠实、诚信、勤勉地
履行职责
D、授权董事长在董事会闭会期间行使董事会职权的,应明确规定
授权原则和内容
【参考答案】:A,B,C,D
【解析】考点:熟悉健全的法人治理机制的具体体现和独立董事制
度的有关要求。见教材第五章第二节,P185O
10、经营战略具有()的特征。
A、全局性
B、长远性
C、短期目标性
D、纲领性
【参考答案】:A,B,D
11、下列说法正确的是()O
A、分散化投资使系统风险减少
B、分散化投资使因素风险减少
C、分散化投资使非系统风险减少
D、分散化投资既降低风险又提高收益
【参考答案】:C
12、证券市场的需求主要受到以下()因素的影响。
A、宏观经济环境
B、居民金融资产结构的调整
C、发行上市制度
D、上市公司质量
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【参考答案】:A,B
【解析】考点:掌握影响证券市场供给和需求的因素,熟悉影响我
国证券市场供求关系的基本制度变革。见教材第三章第三节,P119-
120o
13、根据EVA@的计算公式,下列()有助于EVA@提高。A、
优化公司资本结构,实现资金成本最小化
B、削减成本,降低纳税,在不增加资金条件下提高N0PAT
C、开发新产品
D、积极开拓市场
【参考答案】:A,B
【解析】考点:熟悉EVA的含义及其应用。见教材第五章第三节,
P235o
14、相关利益者包括()o
A、员工
B、债权人
C、供应商
D、客户
【参考答案】:A,B,C,D
【解析】考点:掌握公司法人治理结构、股权结构规范和相关利益
者的含义。见教材第五章第二节,P185o
15、市场价值法评估资产的优点有()o
A、是从统计的角度总结出相同类型公司的财务特征
B、简单易懂,容易使用
C、比较充分地考虑了资产的损耗,评估结果更加公平合理
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D、有利于企业资产保值
【参考答案】:A,B
【解析】考点:熟悉运用市场价值法、重置成本法、收益现值法评
估公司资产价值的步骤和优缺点。见教材第五章第四节,P249o
16、资产重组对公司的影响有()o
A、从理论上讲,资产重组可以促进资源的优化配置,有利于产业
结构的调整,增强公司的市场竞争力
B、在实践中,许多上市公司进行资产重组后,其经营和业绩并没
有得到持续、显著的改善
C、对于扩张型资产重组而育,通过收购、兼并,对外进行股权投
资,公司可以拓展产品市场份额,或进入其他经营领域
D、一般而言。控制权变更后必须进行相应的经营重组,这种方式
才会对公司经营和业绩产生显著效果
【参考答案】:A,B,C,D
17、汽车制造业属于()o
A、完全垄断型市场
B、成长行业
C、寡头垄断市场
D、衰退型行业
【参考答案】:C
18、对通货膨胀的衡量可以通过对一般物价水平上涨幅度的衡量来
进行。一般说来,常用的指标有OO
A、零售物价指数
B、批发物价指数
C、国民生产总值物价平减指数
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D、原材料物价指数
【参考答案】:A,B,C
19、关于调查研究法,下列正确的是()o
A、在描述性、解释性和探索性的研究中都可以运用调查研究的方
法
B、通过抽样调查、实地调研、深度访谈等形式进行
C、可以获得最新的资料和信息
D、省时、省力并节省费用
【参考答案】:A,B,C
20、下列关于圆弧形的说法,错误的是()o
A、圆弧形态又称碟形
B、圆弧形态更容易发展成一种持续整理形态
C、圆孤形态的成交量一般是中间少,两头多
D、圆弧形成的时间越短,反转的力度越强
【参考答案】:B,D
四、判断题(共40题,每题1分)。
1、权益资本成本率指公司股东预期的回报率,可以使用CAPM计算
权益资本成本率:股本资本成本率=无风险收益率+B市场风险溢价。
()
【参考答案】:正确
2、一般认为,生产型公司合理的最低流动比率是lo()
【参考答案】:错误
【解析】熟悉财务比率的含义、分类以及比率分析的比较基准。见
教材第五章第三节,P204o
2022年-2023年最新
3、演绎法是从一般出发到个别,归纳法是从个别到一般。()
【参考答案】:正确
4、证券A和B完全负相关,二者完全反向变化,同时买人两种证
券可抵消风险。()
【参考答案】:正确
5、区分报表性重组和实质性重组的关键是看是否进行大规模的资
产置换或合并,实质性重组一般要将被并购企业51%以上的资产与并购
企业的资产进行置换,或双方资产合并;而报表性重组一般都不进行大
规模的资产置换或合并。()
【参考答案】:错误
【解析】题干所述应是50%以上,不是51%以上。
6、投资于防守型行业一般属于收入型投资,而非资本利得型投资。
()
【参考答案】:正确
7、证券资产管理业务的基本特征是接受客户全权委托,管理客户
的资产。证券投资顾问也可以代理委托人从事证券投资。()
【参考答案】:错误
【解析】证券资产管理业务的基本特征是接受客户全权委托,管理
客户的资产。证券投资顾问不可以代理委托人从事证券投资。
8、市场间差价套利是针对不同交易所上市的同一种品质同一交割
月份的合约进行价差套利。()
【参考答案】:正确
9、涨跌比指数ADR是根据股票上涨家数和下跌家数的比值,在大
势短期回档或反弹方面,它有先行示警作用。()
【参考答案】:正确
10、证券组合的收益率等于各单个证券的收益率的移动平均。()
2022年-2023年最新
【参考答案】:错误
【解析】证券组合的收益率等于各单个证券的收益率的加权平均。
11、当…=0时,表示两指标变量完全线性相关;当r|=I时,表示
两指标变量不存在线性相关。()
【参考答案】:错误
【解析】当|r|=0时,表示两指标变量不存在线性相关;当|r|二1
时,表示两指标变量完全线性相关。
12、收入政策最终可以不通过财政政策和货币政策来实现。()
【参考答案】:错误
13、资本市场线只是揭示了有效组合的收益风险均衡关系,而没有
给出任意证券或组合的收益风险关系。()
【参考答案】:正确
14、K线上穿D线的“右侧相交”是指K在D已经抬头向上时才同
D线相交,比D线还在下降时与之相交,信号要可靠得多()o
【参考答案】:正确
15、利率水平的降低和征收利息税的政策,将会促使部分资金由投
资变为银行储蓄,从而影响证券市场的走向。
【参考答案】:错误
【解析】利率水平的降低和征收利息税的政策,将会促使部分资金
由银行储蓄变为投资,从而影响证券市场的走向。
16、2022年8月24日,新修订的《合格境外机构投资者境内证券
投资管理办法》放宽了对QFII资格要求和资金进出锁定期,增加了
QFH开户和投资等方面的便利。()
【参考答案】:正确
【解析】此项办法加深了我国资本市场的开放程度。
2022年-2023年最新
17、在完全竞争的市场类型中,所有的企业都无法控制市场的价格
和使产品差异化。()
【参考答案】:正确
18、很显然,先有趋势线,后有轨道线,但是两者同样重要。()
【参考答案】:错误
19、市场增加值MVA是公司为股东创造或毁坏了多少财富在资本
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