行政学思想史复习重点

第三章政治—行政二分法威尔逊思想：1、主张政治与行政分离建立一门独立的行政学2、提出行政学研究的必要性。3、指出了行政学研究的目标和任务。4、指出行政学研究的历史渊源5、指出行政学研究的方法。主张采用“比较研究法”与“历史研究法”：6、改革文官制度。7、关于行政监督的思想：指出：在现代民主国家，行政监督是行政职能得以合理控制的重要保证。简评：1、开启了行政学的研究，促进了行政学的诞生，是行政学的鼻祖。2、政治与行政分离的思想为现代文官制度奠定了理论基础；3、他的舆论监督思想对政府活动产生了深远影响。4、对行政学研究的应该遵循的方法论原则提出了自己独到见解，为行政学研究提供了借鉴。古德诺：思想：1、对政治——行政两分法的进一步阐述2、提出了政治与行政协调的方式、途径（1）政治对行政的适度控制（2）行政的适度集权化（3）协调的独特道路：法外调节（4）政府体制改革简评：1、对政治行政两分法作了进一步阐述；提出了政治与行政协调的方式、途径，对美国的政治行政体制改革产生了重大影响。2、着重对政治与行政的协调关系以及如何实现这种协调提出了自己的独到见解。其思想和观点都较为深刻。3、着重于制度变革。第六章韦伯官僚制主要内容：1、权威结构理论与组织类型分析权威结构：（1）理性--合法型的权威：以组织内部各种规则作为权威的基础，相信政策、规章必须合乎法律，以及拥有权威的人在法律规则下有发布命令的权威。（2传统型的权威：来源于宗法与家族，即来源于古代家庭的传统。（3）个人魅力型的权威：建立在特别神圣、个人英雄主义和非凡品质、规范模式或规定秩序的信念基础之上的权威。组织类型（1）合理化-合法化组织——行使权威的基础是组织内部的各种规则。（2）传统组织——行使命令和权威的基础是先例和惯例。（3）神秘化的组织——行使权威的方式是基于领导者个人的人格。2、官僚制的内涵及其特征“官僚制”是一种理想类型的行政组织,是指一种以分部-分层、集权-统一、指挥-服从等为特征的组织形态，是现代社会实施合法统治的组织。特征：（1）专业化（2）层级化（3）规则化（4）非人格化（5）技术化（6）明确的方向3、官僚制的优点与缺点优点：（1）严密性——严格的岗位责任制（2）合理性——专业技术知识居于中心地位（3）稳定性——非人格化秩序可摆脱长官意志（4）普适性——适用于公共与私营部门缺点：理性官僚制在很大程度上只是一种理想化或纯理论性的组织制度，在现实中有很多难以实现的条件。简评：韦伯的官僚制理论对公共行政理论和实践的发展有着开创性的伟大意义。在理论而言，官僚制理论丰富了政治学、社会学和管理学的内容并促进其进一步发展。在事件而言，韦伯的官僚组织模型理论从其诞生以来，一直在各国行政管理领域中发挥着重大的作用和影响，为现代社会的组织管理提供了有效的工具。批评集中几方面：1、假设的有限性。官僚制度理论的提出是建立在一定假设的基础上的，许多假设存在着明显的缺陷。2、过分重视正式组织而忽视了非正式组织的分析。官僚制理论过分偏重于组织的静态研究，过分强调机械的正式组织的积极功能，忽视了它的反功能以及非正式组织的作用。3、过分强调组织利益和组织效率而忽视了个体利益的追求。官僚制度强调组织原则和恪守规章制度等方面的刚性，但是过分地强调执行这些制度会抑制员工的积极性。第七章社会系统学派福利特：

主要思想，1、群体法则：只有在群体中才能发现真正的个人，个人的潜能在被群体生活释放出来以前，始终只是一种潜能。人只有通过群体才能发现自己真正的品行，获得自己真正的自由。（a）个人存在于相互的社会交往之中（b）群体目标结合的统一性2、建设性冲突理论。冲突是一种要素，它存在于相互作用的期望之中，冲突并非只具有破坏性，它同样也具有建设性，冲突作为表现和累积差别的要素，也可能成为组织健康的标志和进步的象征。解决冲突的几种途径（1）压制（2）妥协（3）整合3、权力、权威、控制与协调权力是使事情发生的能力，权威是既得的控制，控制是作为用来达到某一具体目的之手段而行驶的权力，协调是将处于特定情境中的所有因素相互联系起来并导致该组织的整合统一。为了达到协调，应遵循“四条基本的组织原则（1）协调是涉及某种情境下所有因素的“交互联系”（2）通过相关责任人的直接接触实现协调（3）协调应该在早期阶段进行（4）协调是一个连续的过程4、行政领导思想领导的三种类型（1）职位的领导（2）人格的领导（3）职能的领导其中，职能的领导最重要领导的三种职能（1）协调（2）界定目标（3）预见5、对于民主的理解。民主研究的逻辑起点：应该基于人类群体行为的研究。民主是一种社会意识而不是个人主义的发展，必须通过参与群体和协作，以开拓人们的能力及对组织的承诺。在实施民主的同时，应持续实施民主教育简评：福利特是最早系统而深入地研究行政管理过程中人的问题的学者。她提出了关于组织与群体的原则，通过对群体心理因素的考察来分析作为民主群体基础的“协商一致”机制的性质。巴纳德系统组织理论：正式组织理论1、组织的本质。社会的正式组织都是由物质、技术、人和社会关系等方面或部分组成的协作系统。2、组织应具有的特征（1）组织是由人的行为构成的系统。巴纳德的组织概念所探讨的不是组织的形式而是组织的实质——人的行为；（2）组织是一个系统，即按照一定方法进行调整的人的活动和行为的相互关系；（3）组织是动态发展的，当系统中的一个部分与其他部分的关系发生变化时，作为整体的组织也要发生变化；（4）组织是协作系统的一个组成部分，但两者揉合在一起，有时界限不太明显。（5）组织工作不仅仅限于通常所谓的“组织内部”，“内部”协作关系与“外部”协作关系同等重要3、组织的三要素协作的意愿、共同的目标和信息交流。协作的意愿：自我克制，对自己个人行动控制权的放弃，个人行为的非个人化”。共同的目标:组织成员协作意愿的强弱在很大程度上取决于组织成员接受和理解组织目标的程度.信息交流：作为组织的基本要素，信息交流是不可缺少和无法取代的，组织的一切活动都以信息交流为基础。信息交流的原则（1）使信息交流渠道成为惯例，使之固定化，为组织成员所了解；（2）组织每个成员都有一个明确正式的信息交流渠道；（3）信息交流渠道必须尽可能直接和短捷、减少层次；（4）在信息传递中应利用完整信息交流线路的每个层次，不能越级传递；（5）信息交流中心的各级管理人员必须称职；（6）信息交流的线路不能中断；（7）每个信息必须具有权威性。4、非正式组织。不确定的、没有正式结构的、无意识的社会过程，是密度变化的无形群体。作用：（1）作为沟通的基础（2）通过贡献的意愿和权威的稳定性来产生凝聚力（3）保持人格完整和个人自尊的感觉协作系统（组织平衡论）管理的职能就在于保持组织同外部环境的平衡效率：个人动机的满足。效率取决于意愿的持续性，还取决于成员个人在实现目标的过程中所获得的满足。效能：协作行为的最终结果。组织成员对于共同目标实现所认同的程度以及所贡献的程度。权威接受理论：主体方面，个人方面主观上承认这种信息具有权威性客观方面，该信息被接受的“性质”条件：1、个人能够并且的确明了所传达的命令2、他们认为这个命令同他们做决定时组织的目标是一致的。3、这个命令同他们的个人利益一致4、在精神上和体力上能遵守这个命令行政人员的主要职能：1、开发与提供一套信息交流系统。包括组织计划和执行认识。2、促使成员得到个人服务，构建组织的物质基础。一是将成员引入组织协作关系之中；二是在组织成员进入协作关系之后，提供成员所需个人服务。3、规定组织的目的、目标。就组织目标制度的职能而言，巴纳德强调了道德目标及其灌输的重要性。简评：1、理论贡献。（1）最早把系统理论和社会学知识应用于管理领域，创立系统组织理论，创立了社会系统学派，对后世影响深远；（2）采用动态的分析方法，从心理学和社会学的角度将管理研究向前推进了一大步；（3）理论内容的开创性2、理论的不完善性：

（1）没有提出切实可靠的衡量诱因与贡献平衡的尺度，易陷入循环论；

（2）组织决策论对决策要领的分析不够深刻，轻视了高层管理者面向外部环境的决策任务；第八章西蒙—理性决策理论：1、经济人与行政人假设从“理性”概念讨论人决策行为的理性模式、实际决策时的理性程度、行政组织与理性决策行为之间的关系等问题。所谓“客观理性”，是古典经济学理论和统计决策论所发展起来的理性概念，经济人最重要特征就是认为人类理性是经济活动的主导因素，即经济人具有客观理性。驳斥客观理性不存在：知识的不完备性；预见未来的困难性；备选行为范围的有限性。主张行政人取代经济人：（1）“行政人”的基础是有限理性，是心理人和经济人的结合（2）“行政人”宁愿“满意”而不愿做最大限度的追求，满意于从眼前可供选择的办法中选择最佳的办法。（3）对形势的分析易于简化，不可能把握决策环境的各方面，因此只具有“有限理性”。决策准则：用“满意准则”取代“最优化”准则（1）没有最优化的才智和条件；（2）令人满意的决策标准：在决策时决定一套标准，用来说明什么是令人满意的最低限度的备选方案，如果拟采用的备选方案满足了或者超过了所有这些标准，那么这个备选方案就是令人满意的。（3）选择的标准可以变动。行政决策过程：1、情报活动2、设计活动3、抉择活动4、审查活动简评：1.把管理中的决策这一重要环节突出出来，并提出了一套系统的决策理论，开创了管理理论的新时代。2.西蒙一改过去对管理进行静态研究的研究方法，提出对决策过程作动态的考察，这是管理理论研究方法上的一次重大变革。3.西蒙指出用“满意准则”代替“最优准则”，强调实用性，从而使决策理性与决策实践更加接近。第九章：帕森斯—社会系统理论：1、社会行动理论社会行动系统是最基本的起点。单个行动者之间的互动过程可以视为科学意义上的系统，也可以将此置于科学中成功运用的其他系统理论分析之中。行为应该是由多种要素构成的综合体，社会行动最基本的单位是单元行动。单元行动就是由目的、手段、条件、规范这样一些要素构成的。每一种行动都涉及主观目的，并且构成行动中的意志自主因素。社会行动系统就是由一个或多个行动者的单元行动互动而成，并把“社会系统”定义为：社会系统是存在于一定情景中的行动者互动的组合。2、结构--功能理论帕森斯认为，社会系统有其自身存在和发展的四个功能条件：适应、目标达成、整合和维持（AGIL）。帕森斯认为，社会系统是一般行动系统的重要组成部分，每个行动系统都由组织成员的行为系统、人格系统、社会系统、文化系统组成。帕森斯认为现代化的过程就是社会总体适应能力提高的过程。因为社会结构的存在方式是为了满足社会系统的功能，当社会结构不能满足社会系统的功能时，决定社会结构的四个分系统就要发生相应的变化，使社会结构向着满足社会系统功能需要的方向运动。3、社会系统理论强调共享价值的一直是社会秩序形成的基本因素。将社会系统视为以制度化价值体系为表复制，认为其核心是规范化的角色关系，帕森斯的社会系统就是社会，它的结构是行动者在互动过程中形成的制度化模式。帕森斯认为，考虑到特定角色的相互关系以及功能分化的各种活动，社会可以视为一个复杂系统，由经济系统、政治系统、社会共同体、诚信系统组成。简评：结构功能主义成为了社会学的“正统共识”，变为占据引领地位的理论和学派，很多社会学的研究按照结构功能分析模式进行，结构功能分析成为社会学的一种主导范式。社会系统理论首开社会系统理论的先河，为后人提供了有益的理论分析工具，使帕森斯成为西方现代化理论的集大成者，其理论在广度和深度上达到了西方现代化理论之鼎盛。第十章里格斯—行政生态理论1、行政生态学定义：自然以及人类文化环境与公共政策运行之间的相互影响情形必要性：要了解一个国家的公共行政，不应仅局限于行政系统本身，应该将行政系统置于社会大系统北京下考察，考察一个行政与该国社会环境的关系。五种生态因素：经济因素社会因素沟通网络符号系统政治框架2、类型融合型行政。特征：1、经济基础是农业生产力，土地的分配和管理是政府的重要事务2、官僚的职位重于行政政策3、政治与经济不分，行政行为与立法、司法、战争、经济等行为纠缠在一起4、权力来源于君主，行政官吏在政治上和经济上自成特殊的阶级5、政府与民众较少沟通6、行政活动以地域或土地为基础，行政的主要问题是维持行政的一致和统一7、行政效率低下衍射型行政。特征：1、经济基础是美国式的自由经济2、民众有影响政府决策的渠道，政府与民众关系密切3、行政风范体现平等主义、成就导向和对事不对人的原则4、沟通渠道发达5、行政的主要问题是谋求专业化基础上的协调和统一棱柱型行政。特征：（1）异质性：（2）重叠性：（3）形式主义：简述： 在生态学看来，任何一种有机体都必须依赖于周围的生物或无生物，都必须同周围环境进行物质交换才能存在。行政生态学借用“结构—功能方法”来分析行政行为及其与环境之间的关系，为公共行政学开辟了新的领域，使公共行政学摆脱了那种抽象地讨论行政原则。第十一章新公共行政学派1、主要论点：主张入世的公共行政采用后实证主义适应变化动荡的环境发展新型的组织形态主张以服务对象为中心的途径，强调服务对象的发言权，并忠诚于服务对象和计划。2、对政治-行政二分的批判政治—行政二分使得行政学的研究局限在一个狭窄的领域，致使公共行政游离于社会政治现实之外，政治与行政二分只是一种理论虚构，现实中根本不存在两者的分离。3、对单纯追求效率的批判过分强调以最小的投入获得最大的产出，强调非人性化和客观化的“理性效率”，造成了行政组织与服务目标之间的隔阂与疏离，导致低效率甚至无效率。4、社会公平：社会公平这一价值准则赋予了公共行政学新的使命，即它有义务改革那些在制度上、功能上、效果上妨碍社会公平的政策与影响社会公平目标实现的公共行政体制。5、后实证主义的研究方法：拒绝公共行政学关于“价值中立”的定义拒绝关于人类的理性主义者和宿命论者的观点拒绝幼稚的政治—行政二分法关于“公共行政学不介入政策”的定义6、组织理论创新：寻求更多的公共性与普适性寻求更多的规范性、更少的描述性更多地定位于变化的社会现实积极影响有助于改进工作条件的政策，并致力于实施这些政策更多的顾客导向，而不是制度导向更多的价值规范，更少的价值中立对自然科学模型运用于社会现象并不乐观7、公共组织运行的4个过程：分配过程、整合过程、边际交换过程、社会感情过程简评：1、对于以往传统公共行政学过度重视经济与效率的价值以及要求公务员扮演中立的角色，新公共行政学提出了许多突破性的见解。2、新公共行政学对传统的公共行政学提出了诸多挑战3、对美国甚至世界范围内公共行政学的影响是深远的。第十三章公共选择学派的研究方法1、方法论的个人主义以个体而不是组织为基本分析单元研究人类的行为，根据个人来解释集体、组织与社会。基于自利与理性等假定，以演绎推理与计量模型，证明市场是最有效率的机制。2、经济人的假设公共选择的基本行为假设，即认为人是自利的、理性的效用最大化者。政治市场上的个体同样也是追求自身效用最大化的经济人，政治领域的行为主体都在按照自利原则，在正值市场上选择自己礼仪的代理人，并通过投票实现对公共利益的公共选择。3、将政治活动视为交易过程政治市场与经济市场一样，其行为的基础是利益的交换，即所谓的政治即交易，这种交易最重要的含义是基于个人自愿同意而不是强制。公共产品及其供给效率公共选择理论分析公共产品的选择机制，研究公共产品的生产过程以及如何提高其生产效率的问题。公共产品的特点：非竞争性、非排他性。传统上政府是做出公共选择和供给公共产品的主导力量，而对政府领导人和监督者的选择同样是公共选择的过程，公共产品的选择必须由投票方式决定（一致原则，多数原则）奥斯特罗姆认为：公共产品供给效率从5方面理解：（1）对市场或客户需求做出及时的回应（2）在提出新市民和任务方面具有创新性（3）按照其主要技术进行分类（4）足够实现规模经济而不会产生抵消性的不经济（5）提供多种便利政府干预—官僚主义利弊认为官僚与普通的个人一样是理性的经济人，同样追求个人利益最大化，通过精确比较分析个人行为和收益与成本，做出最佳决策和行为。官僚行为的目标是追求利益最有，经常为了追求个人私利而损害公共利益，僵化的法律无法规则能动个体寻找机会主义的积极性。正确的管理模式是在承认官僚个人礼仪的前提下，引导和激励官僚在满足个人利益的同时，尽可能提高公共服务的效益，建立个人利益与公共利益的均衡机制。民主政府。现代西方经济社会所暴露出来的诸多问题，与其说是反映了市场经济的破产，不如说是反映了政治结构的彻底失败，因此，正确的对策是进行政治制度和法规的改革，其目标是遏制不断膨胀的政府势力，需要找到一种新的政治技术和新的表现民主的方式，控制官僚主义特权阶层的蔓延滋长。简评：1、继承和发展了主流经济学的基本分析工具和概念，也提出了富有挑战性的理论观点。2、将经济学的理论用于政治的决策之中，认为国家机关也会追求自我利益极大化，必然参与利益竞逐并扮演主要角色。3、以个人自由主义为基础，关注个人利益，将人类社会分割为经济市场和政治市场，都受自生自发秩序的制约。4、证明每一种理论都是人类对客观世界的主观理解，世界是不断发展的客观实体，理论的生命力在于符合客观世界发展的要求，否则将被淘汰。第十四章奥斯本—政府再造理论具有企业家精神的政府十大原则：1、起催化作用的政府：掌舵而不是划桨2、社区拥有的政府：授权而不是服务3、竞争型政府：将竞争机制注入到公共服务中。4、有使命感的政府：转变规则驱动型组织为认为驱动型组织5、结果导向型政府：按效果而不是按投入拨款6、顾客驱使的政府：将服务对象视为顾客7、企业化政府：挣钱而不是花钱8、预知型政府：追求的是预防问题而不是提供克服问题的服务9、分权的政府：从层级制到参与和写作10、市场导向型政府：通过市场力量进行变革政府再造五大战略：1、核心战略：明确组织目标2、后果战