建筑变形监测项目的风险管理

建筑变形监测工程的风险管理苏京平(上海市岩土工程检测中心，上海200436)摘要将工程工程风险管理的理论应用于建筑变形监测工程的管理过程中，结合变形监测工程的特点，全面分析工程实施的每一个阶段的风险，通过风险的识别、估计和评价，制订风险应对计划，把工程风险管理和工程工程管理结合起来，其目的在于通过对工程环境不确定性的研究与控制，达到降低损失、提高效益、确保质量的目的。关键词风险管理；识别；估计；评价；对策RiskmanagementformonitoringdeformationprojectofbuildingandstructureSuJingping(ShanghaiGeotechnicalEngineeringDetectingCentre,Shanghai,200436)Abstract:Thethesisappliestheriskmanagementtheorytotheprocessofmonitoringthedeformationofbuildingsandstructures.Itfullyanalyzestherisksofeverystageoftheprocessoftherunningproject，therisk-responseplanismadeaccordingtotheidentification,theestimation,andtheevaluationoftherisks，itcombinestheengineeringriskmanagementwiththeengineeringprojectmanagement.Thegoalistocutlosses,improvetheeffectiveness,andguaranteethequalitybystudyingandcontrollingthechangeableconditionoftheproject.Keywords:riskmanagement；identification；estimation；counterplan1引言随着我国国民经济的高速增长和现代化建设的日益加快，建筑变形监测工程的数量越来越多，规模越来越大。由于建筑物的变形本身就是一种风险，建筑变形监测是现实意义上对风险的监测，可见，工程实施过程将面临更多不确定因素，由此产生的工程风险与日俱增，风险损失也越来越严重。如何正确识别工程风险来源和风险状况，客观评估风险影响或损失程度，探索规避和化解工程风险、降低风险损失的有效途径是不容忽视并亟待解决的问题。本文结合建筑变形监测工程的特点，围绕工程总体目标，全面识别和衡量工程实施的每一个阶段的风险，通过风险的识别、估计和评价，制订风险应对计划，目的在于通过对工程环境不确定性的研究与控制，达到降低损失、提高效益、确保质量的目的。2风险识别2.1变形监测工程风险主要来源变形监测的风险伴随于工程运作和实施的各个环节。由于每个工程的情况各异，因而风险识别的难度大，风险评价的误差也大。总体而言，建筑变形监测的风险来源主要有以下几个方面：2.1.1环境风险变形监测工程的实施与现实的各种环境因素密不可分，市场环境的好坏直接影响业务需求量，影响市场价格和行业竞争态势；自然环境的好坏有时直接决定工程的成败；工作现场环境是否良好对工作效率影响更为直接，例如员工长期出差在外，工程管理人员对员工关心不够，对工作环境缺乏足够的重视，这些将直接影响工程进度，还可能导致各种质量和安全风险。2.1.2经营风险市场环境下，变形监测工程的经营策略对工程的成败有举足轻重的作用。良好的业务关系、广泛的信息渠道是业务来源的保证。在工程招投标阶段，招投标方式的不确定性影响，对招标文件的理解、响应，对现场情况的了解，标书的内容，报价等，都会对工程成败起关键性作用；在订立合同阶段，合同条款任何一处错漏都可能导致潜在的风险。工程经营过程中还经常遇到监测工程变更、工程款项不能预期支付、合同纠纷等引起的风险，有时甚至可能面临业主的资金和信用偏差。2.1.3技术风险建筑变形监测是采用精密测量手段，通过对建筑物的变形进行周期复测，从而及时掌握建筑物的变形大小和安全情况。由于建筑物的变形量很小，与常规测量相比，所要求的精度明显提高［1］，典型精度±1mm或相对精度要求为10-6，因此，从技术方案的设计，到测量外业和内业各环节，直到最终成果通过检查验收，期间任何一个环节的失误都会为工程带来风险，包括技术方案错误所带来的设计风险，单位内部不严格执行质量检查审核制度所带来的程序风险，技术流程不熟悉所产生的人为风险等。2.1.4管理风险变形监测工程管理贯穿于工程实施的全过程，由于管理模式不合理，工程内部组织不当、管理混乱或者主要管理者能力不足、人格缺陷等，对工期、质量、安全各项指标的落实措施不严格，现场工序安排不合理，施测准备工作不充分，都将导致工程管理风险的出现。另外，管理风险还可能来自于工程主体，例如来自业主错误的行为和指令，业主提供的基础资料不完整，业主与乙方签定的合同责任划分不清，这些都需要制定相应的风险对策。2.2风险事件及其后果采用“风险因素分类分解法”⑵对建筑变形监测工程的风险进行分解，结合以往类似工

程所积累的经验，归纳总结出变形监测工程的风险清单，见表1。建筑变形监测风险事件及后果表1风险因素风险描述环境风险市场风险市场业务需求萎缩，市场竞争激烈，竞争对手能力强，价格恶性竞争白然条件地质结构、建筑结构、外部荷载、恶劣气候等客观因素的影响工作环境工作环境不良，安全条件差，工作效率低法律风险无资质或超范围经营，安全事故及其他错误产生的法律责任经营风险协调能力与项目甲方缺乏沟通，与相关合作方的关系不协调,监测单位内部沟通不畅，许多问题得不到及时反映和解决投标响应招标方式的不确定性影响,对招标文件的响应不具体,标书内容缺失，报价偏差大合同风险合同条款遗漏，表达有误，项目风险分担不合理，合同结算方式选择不当、支付困难.索赔管理不力，合同纠纷等项目规模工程规模过大.超过部门现有技术能力.无法完成制订的目标技术风险技术设计设计内容不全、设计错误和遗漏，规范标准引用不当，未考虑地质和结构条件，未者虑实施可能性、可靠性选点布网基准点、观测点埋设位置、埋设方法不当；网形设计、精度估算失误;基准点不稳定,观测点丢失观测实施仪器等级选择不当，观测方案不合理，安全措施不到位，应用新技术手段的失败，未考虑现场情况等,观测精度超限，观测频率不合理数据处理数据准备不齐全，计算方案错误，软件选择不合理，整理格式不合格成果提交成果资料不齐全，格式不正确,不能诵过检杳验收管理风险知识更新信息闭塞.对新知识、新技术的理解与掌握不足,技术和管理手段落后 管理计划缺乏工程管理经验，组织管理能力不能满足项目实施要求，执行管理程序不到位,管理计划失败人力资源技术人员、一般工人、项目管理人员的素质差（能力、效率、责任心、品德）,测量人员缺少质量责任意识,人力资源计划不合理,人员流失严重费用计划材料设备准备不足或过度损耗，人力资源浪费,新材料的使用问题3风险分析和评价3.1风险估计风险估计是通过分析风险发生的概率、风险发生时对工程目标的影响，对已经识别的各类风险尽可能地量化风险影响程度，从而全面估计工程面临的风险。以下采用“风险坐标法”[2对表一中的各风险因素进行度量。R=q）式中R—风险量p一风险事件可能发生的概率（见表2）q一风险事件发生对工程目标的影响（损失量），见表3风险概率估计表2_等级 很低 较低 中等 较高 很高 发生概率 0-20% —21-40%— 41-60% 61-80% ―81-100%—风险影响等级表3

项目目标相对和数量等级可忽略0.05较小0.10中度0.20较大0.40严重0.80费用成本/收益成本/收益成本/收益成本/收益成本/收益影响微小影响不大影响一般影响可观影响巨大安全安全影响安全影响安全影响安全影响安全影响可以忽略次要主要重要无法承受质量质量下降质量下降质量下降质量下降质量下降不易察觉不明显需甲方批准被甲方拒绝导致废品根据所收集的近年来变形监测工程资料和以往工程经验，对识别出的风险因素进行概率和影响分析，结果如下(表4)：建筑变形监测风险概率和影响分析表4风险因素概率(p)费用质量安全影响程度(q)总分数等级环境风险市场风险很高0.8000.8较大自然条件较低0.40.050.050.5较小工作环境中等0.7中度法律风险很低中度经营风险协调能力中等0.8较大投标响应中等中度合同风险中等0.80.201严重项目规模较低0.9较大技术风险技术设计较高1.3严重诜点布网很高50.65中度观测实施中等1.4严重数据处理较低0.40.400.8较大成果提交中等0.80.401.2严重管理风险知识更新中等0.40.400.8较大管理计划较低0.6中度人力资源中等0.8较大费用计划中等较小注：上表风险的量化指标具有较大的主观性，仅做参考。3.2风险评价风险评价采用“风险概率-影响矩阵”[2来表示，如图1Wq)]严重MHHSLMHH掀LMHH较小NLLMHNNLLMO韩；中等■雇很高概软P)图1风险概率-影响矩阵上图中，各风险区域所代表的风险等级与相应的应对策略如下（见表5）：风险等级与应对策略表5风险评价风险等级NLMHS损失程度微小风险较小风险一般风险较大风险重大风险影响忽略影响不大不影响总体目标影响可以承受无法承受应对策略可以忽略引起注意适当防范重点防范避免发生利用“风险概率-影响矩阵”，对表4的建筑变形监测风险概率和影响分析结果进行综合评价，得出如下结论：1） 出现在S区域的风险有：市场风险、技术设计2项，说明此类风险发生的可能性大，风险造成的损失大，需要优先采取行动和采用主动性的应对策略。2） 出现在H区域的风险有：协调能力、合同风险、选点布网、观测实施、成果提交、知识更新、人力资源7项，说明此类风险发生的可能性比较大，需要采取重点防范的措施。3） 出现在M区域的风险有：工作环境、投标响应、工程规模、数据处理4项，应根据具体情况采取适当的防范。4） 出现在L区域的风险有：自然条件、法律风险、管理计划、费用计划4项，应对此类风险引起注意。4风险对策风险对策是指根据风险评价的分类等级制定具体的风险处置措施，争取以最低成本应对风险。风险对策通常有以下几种：[3]1） 风险回避适用于S、H类市场风险大、损失大的工程，例如，避免参与低于成本价的恶性竞争；主动放弃或终止一些风险巨大、无法承受，资金没落实，远超过可承受技术水平和人员素质的工程；对于变形监测工程的技术设计，必须坚持科学、严谨的态度，对技术性强的工程应当经专家审核或方案论证，从技术方面提出规避风险的措施。2） 风险预防和减轻对于可以直接进行损失控制的风险事件，采取预防或减小损失的措施，主要包括以下几个方面：a） 减少已存在的风险因素，采取措施使风险发生的概率降低、损失降低。例如改善工作环境，增强协调能力等。b） 在时间和空间上把风险因素与可能遭受损害的对象隔离，例如投入精力研发和引进监测内外业一体化软件，将外业观测、内业数据处理直至成果输出实现无缝衔接，既提高工作效率又避免人为因素对成果质量的干扰。c） 加强风险部门的防护能力，风险发生后，启动应急计划。例如对于观测标志的保护应引起格外重视，一方面，应将观测标志主动托管给施工方或业主，另一方面，当发现观测标志丢失或受损时，应及时采取补救措施。3） 风险分散和转移对监测工程面临的各类风险，应充分考虑风险分散和转移的对策，例如在招投标阶段，业主有时利用有利的竞争地位和起草合同的便利条件，在合同中把相当一部分风险转嫁给监测方，比如合同存在单方面约束条件，不平衡的责权利条件等，此时应对此类合同条款提出修改要求，并提出有利于自己的风险转移策略。例如，采用总价合同报价时，如果对预期监测频率增加量估计不足，则会造成直接经济损失，此时应尽量争取以单价合同报价方式签约，将工程量变化的风险全部转移给甲方；对于事先难以测算工作量的工程，贸然估价将导致极大的风险，此时可采用成本加酬金合同方式，将工程估价风险转移给甲方。另外，还可以采取向保险公司投保等方式对某些人力难以控制的灾难性风险进行转移。4） 风险自担对于一些可以承受或有能力控制的风险，可以采用风险自担加风险控制策略，例如主动自留管理计划、费用计划所产生的风险，并建立应急预案。另外还应注意，在未能准确识别和评估风险损失后果的情况下，被迫采取自身承担后果的风险处置方式，往往造成严重后果（例如某些法律风险），因此，风险自担的对策应有选择地采用。上述各种风险对策并不是相互排斥的，通常组合使用。依据上述风险应对策略，制订出建筑变形监测风险对策表（见表6）。5总结建筑变形监测风险管理计划的实施必须全员参与，才能取得事半功倍的效果。在风险管理过程中，风险管理人员应当根据工程的进展程度和工程实施各环节的风险分布情况，对风险计划的实施进行动态的监测与控制。当发现预测的风险环境发生变化时，应对管理计划作出相应的调整，例如增减风险管理人数，修补风险分析，调整风险处置对策等，同时，在已经发生的风险环境下，查找新的风险源，并对风险再评价，制定更新的工程管理计划。参考文献：苏京平，变形监测网的布设原则[C].《华东六省一市测绘学会第十一次学术交流会论文集》,2009年全国注册咨询工程师（投资）资格考试参考教材编写委员会,工程工程组织与管理[K],北京：中国计划出版社，2012陈伟珂等,工程工程风险管理[M].北京：人民交通出版社，2008作者简介：苏京平（1966-），男，高级工程师，国家注册测绘师，学士，主要从事测绘管理工作。通信地址：上海市中宁路88弄6号1301室邮编：200063联系电话： 电子信箱：838178796@建筑变形监测风险对策表表6

风险因素风险对策环境风险市场风险积极开拓市场，提高自身竞争实力，果断应对市场变换自然条件认真了解项目地质条件、建筑结构条件,考虑监测对象实际运营状况，如自然环境、荷载情况等工作环境为项目实施创造良好的工作环境，关心一线人员切身利益法律风险了解相关法律法规，遵纪守法，聘请法律顾问经营