电厂上大压小异地扩建工程项目档案管理制度及相关表格

PAGE项目档案管理实施办法第一章总则第一条为进一步规范焦作电厂上大压小异地扩建工程项目档案管理工作，确保项目档案的完整、准确、系统和有效利用，根据DA/T28-2002《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》、GB/T11822-2008《科学技术档案案卷构成一般要求》等规范标准，结合实际，特制定本办法。第二条本办法对项目档案的组织管理、职责、归档范围、整理分类、档案管理基本规定、资料编码规则、资料用表、竣工档案管理实施细则及档案的借阅、保密、销毁等进行了规定。第三条项目档案管理纳入合同管理、招投标、项目监理、项目管理程序和项目质量管理体系。形成的项目档案反映项目建设过程及实体质量情况，确保工程建设顺利通过神华国能集团和中央企业档案部门的验收。第四条本办法适用于焦作电厂上大压小异地扩建工程。第二章组织管理原则第五条贯彻统一领导与分级管理的原则，确保项目档案的完整与安全，为项目建设提供有效地服务。第六条筹建处负责对焦作电厂上大压小异地扩建工程项目在立项、审批、招投标、勘测、设计、施工、监理及竣工验收全过程中形成的文字、图表、声像等全部文件进行收集、整理、鉴定、分类归档。第七条综合管理部是筹建处档案管理的归口管理部门，对本制度的有效性进行审查，有权向筹建处领导提出标准体系建设及修订和完善本制度建议的报告，并负责检查执行制度过程中的落实情况，开展项目档案的日常利用及管理工作。第八条各参建单位均须设置专人负责项目档案资料的管理工作，建立与项目档案资料工作相适应的管理机构，配备符合档案管理要求的档案工作人员，制定档案管理制度和相应的控制措施，做好本项目的档案工作。第九条成立业主、监理、参建单位项目档案管理领导小组。工程档案管理领导小组对整个基建工程项目档案管理工作负领导责任；负责协调各单位对本项目档案资料的管理，使档案资料完整、规范、统一。第十条项目档案管理工作坚持“三同步”原则（项目建设开始与建立档案工作同步；项目建设过程中,与竣工资料的积累、整理、审查工作同步；项目竣工验收时，与提交合格的竣工图和竣工资料同步），确保项目档案归档率、完整率、准确率达到三个100%。第三章职责划分第十一条筹建处主任职责负责领导、监督筹建处档案管理工作；负责项目档案资料销毁的审批工作。第十二条筹建处副主任职责负责分管范围监督、检查、指导筹建处项目档案管理工作；负责外单位因工作需要借阅项目档案的审批工作。第十三条综合管理部职责（一）代表筹建处行使项目档案管理职权。负责组织制定项目档案管理实施办法的编制，并对参建单位档案人员进行业务培训。（二）有权拒绝接收不符合归档的项目档案；有权要求各参建单位按规定提供项目档案份数；有权拒绝未经批准手续而要求借阅项目档案；有权随时收回借出的项目档案。（三）负责按要求认真检查、核对各参建单位编制移交的项目档案，确认准确无误并签字后，方可支付项目质量保证金。（四）负责前期文件、工程管理性文件、会议原始记录，会议纪要，简报，大事记，初步设计、施工设计、施工图纸、项目招、投标资料、出版物原稿、项目的交接、竣工验收文件、生产准备及试生产文件等资料的收集、分发、整理、鉴定、归档。（五）工程建设期间，定期对各参建单位项目文件、资料等档案的形成、积累、整理、编制进行督促、检查、指导和考核工作。（六）负责项目档案的内部验收工作，评价单位工程竣工档案的完整、准确和系统性；负责项目竣工档案专项验收的申报工作；参加工程项目档案的达标考核、专项验收、创优等工作；负责编写竣工档案验收报告。（七）配合有关部门对设备进行开箱验收,并将相关资料收集、印制发放，及时整理、归档。（八）负责项目开、竣工仪式，上级领导视察、检查、指导工作，精神文明建设等文字、声像等档案的形成、积累、整理、归档。（九）负责项目档案资料的科学管理和借阅。（十）负责对失去保存价值的档案进行鉴定、上报和销毁工作。（十一）建立符合国家要求的项目档案保管库房,配备必要的装具和设备设施。第十四条工程管理部职责（一）负责项目设计依据及原始技术文件材料，选厂定点报告、勘测记录、地质、水文、气象、地震、煤质报告、煤样分析、社会调查、经济技术分析、项目评估、环境预测、调查报告、环境影响报告书及批复等，按项目档案归档要求收集、整理、提交归档。（二）负责设计单位项目初步（扩大）设计图、技术设计图、施工图设计及有关技术文件的提交工作。（三）负责环境保护专项验收、水土保持专项验收的审批文件、移交生产签证书等资料的形成整理、提交归档。（四）负责将项目竣工验收报告，项目设计总结、项目施工总结、项目质量评审文件、竣工验收会议文件、验收证书及验收委员会名册、签字、验收备案文件、项目评优报奖申报材料、批准文件及证书、最新技术的推广应用总结等资料按项目档案归档要求进行整理，提交归档。（五）负责项目动迁前的原貌、项目建设过程中各重要部位、关键工序等的施工和隐蔽过程，设备开箱等声像档案的形成、积累、提交归档。（六）负责提供设备命名、主系统启动及倒送厂用方案继电保护整定单等提交归档。第十五条计划物资部职责（一）负责项目管理文件，如项目用地征租土地报告和批复文件、土地使用证、征租土地红线图、征租土地协议、拆迁补偿、规划许可证等文件的收集、整理、提交归档。（二）负责项目所有合同、协议及招投标过程中所产生的文件，按项目档案归档要求收集、整理、提交归档。（三）负责与设计、施工、监理等单位签订合同时，明确移交项目档案的内容、质量、数量、时间和违约等方面的合同责任条款。（四）负责项目设计、施工、监理、项目设备、服务等合同（正本1套、副本1套）的收集、整理、提交归档。（五）负责全项目的投资、概算、预算、决算和经济分析以及月报、季报、年报等文件的收集、整理、提交归档。（六）负责督促设备制造商提交出厂资料，保证设备资料的完整性和准确性，并提交归档。第十六条安全监察部职责（一）负责将项目安全专项验收，职业卫生专项验收的审批文件按项目档案归档要求收集、整理、提交归档。（二）负责将各施工单位项目安全施工的有关文件提交归档。（三）负责将项目建设中的重要安全活动、重大事件、重大自然灾害及其他异常情况和现象的文件资料的收集、整理、提交归档。第十七条财务资产部职责（一）负责项目竣工决算报告的审批文件，按项目档案归档要求整理提交归档。（二）负责项目财务档案的形成，整理、提交归档。第十八条生产准备部职责（一）负责收集、整理生产准备文件、包括技术标准（现场运行规程、操作及事故处理规程、管理制度与措施等）提交归档。（二）负责提供试生产期间文件材料（试生产记录、设备缺陷及事故处理记录、分析和结论）提交归档。（三）负责将机组生产准备及试生产总结提交归档。第十九条勘察、设计单位职责（一）负责收集、积累、整理、归档和移交工程项目设计有关的文件、资料，主要有项目可行性研究阶段资料、设计基础文件材料、初步设计文件、施工图设计文件、设计变更文件，并编制施工图总清册等。（二）工程竣工验收后，必须在60天内完成竣工图的编制、出版、归档和移交三套竣工图。（三）按专业提交全部设计变更通知单（设计修改通知单必须是签字完善规范的原件）。（四）负责提交工程质量检查报告和设计总结。第二十条监理职责（一）设专人负责监理文件、资料的形成、整理和提交归档工作。（二）负责提交监理过程中形成的有关工程质量、安全、进度、投资等方面的全部文件；提交监理大纲、监理规划、监理细则、项目通知（联系）单、整改记录、监理日志、施工阶段质量评估报告、总体工程质量评估报告、监理工作总结、全部施工调度（协调）会议纪要、专业会议纪要、主要建（构）筑物隐蔽部位等声像材料等。并按项目档案归档要求立卷、整理、装盒、编目、移交。（三）负责对各设计、施工、调试等有关单位在项目施工过程中档案的形成、积累进行检查和指导。（四）负责审核并督促各参建单位在项目竣工验收后45天内提交项目施工文件及竣工（草）图，确保真实性、完整性和准确性，对施工单位编制的竣工图进行核对，并盖章签字。第二十一条设备监造单位职责负责按归档要求收集工程设备监造过程中形成的监造大纲、监造计划、监造细则、质量见证文件、监造报告及监造工作总结等。第二十二条施工单位职责（一）负责施工文件资料的全过程管理，并设专人对施工文件资料进行收集、整理、立卷。（二）按照合同规定或综合管理部下发的档案要求，负责提交施工、安装全部施工文件，即单位工程文件、单体调试的方案、措施、记录，移交试生产前的消缺记录及建设期间的全部设计变更通知单、工程联系单、设计变更、材料代用单和施工总结等。（三）工程竣工后，施工单位应及时对竣工文件进行系统地整理、组卷，归档的竣工档案文件须经监理单位、工程管理部、安全监察部、综合管理部审核签字，符合竣工文件编制要求后再进行装订。并办理正式审核移交手续。第二十三条调试单位职责（一）负责调试文件资料的管理工作，并设专人对调试文件进行收集、整理和归档。（二）负责编制整套启动调试大纲、调试方案、措施、调试报告；调试过程中设备缺陷处理记录；调试试运质量验评表、性能试验、环保试验、环保测试方案、方法、仪器、测点布置、结果及计算分析；调试过程中变更设计资料、试运阶段的缺陷、故障分析记录与事故处理意见及调试工作总结。（三）调试工作结束后，调试单位应及时将调试文件进行系统地整理、组卷，归档的调试文件须经监理单位、工程管理部、安全监察部、综合管理部审核签字，符合竣工文件编制要求后再进行装订。第二十四条设备厂家职责（一）在设备到货时，必须按照合同要求提供符合归档要求的产品合格证、安装说明书、使用说明书、维护手册、质量证明书、图纸（包括零部件）、试验报告、检测及探伤报告、商检记录、装箱清单、开箱记录等文件材料。（二）设备厂家的说明书、维护手册、合格证必须加盖单位有效公章。（三）设备检测报告应有齐全的检测单位印章、签名，必须提供一份原件。第二十五条质量监督站职责负责收集项目各阶段形成的项目质量监督检查记录、纪要、报告的结论意见等文件材料。第四章项目文件的整理排列第二十六条整理原则遵循火电建设项目文件的形成规律和成套性特点，保持案卷内项目文件的有机联系；分类科学，组卷合理；案卷整齐美观，便于保管和利用。第二十七条整理方法（一）项目前期、设计基础材料、工程管理性、竣工验收、生产准备及试运行文件，类别按“问题—时间”法分类：1.项目前期文件：按项目建议书及批复、可行性研究、项目评估、环境预测及调查报告、设计任务书及计划任务书排序；按文件形成日期排列。2.设计基础材料文件：按地质材料、地形材料、水文气象地震材料、水质及水源材料、燃料分析材料排序；按文件形成日期排列。3.工程管理性文件：按征租地文件、与参建单位的合同协议、招投标文件、环卫、消防、工业安全协议文件、工程费用及物资管理文件、与参建单位的往来文件、工程会议文件、工程监理及质量监督、工程统计报表排序号；按文件形成日期排列。4.竣工验收文件：按竣工验收文件、工程遗留问题、竣工验收决议及交接证书、工程决算排序；按文件形成日期排列。5.生产准备及试运文件：按启动试运文件、操作规程及事故处理规程、试运行记录、生产准备及人员培训、其它排序；按文件形成日期排列。（二）设计文件类别按“设计种类—专业—机组”法分类：设计种类：按初步设计、技术设计、施工图设计、施工组织设计排序；专业：按燃料、锅炉、汽机、电气、热工、化学、水工、土建及其他排序；机组：按公用部分、机组顺序排序。（三）项目竣工图、项目设备文件按“机组—专业”法分类：机组：公用部分、机组顺序排序；专业：按燃料、锅炉、汽机、电气、热工、化学、水工、土建及其他排序。（四）项目土建、水工施工文件类别按“系统—机组—单位工程”法分类：1.系统：按桩基工程、热力系统建筑、燃料供应系统建筑、除灰系统建筑、水处理、供水系统建筑、电气系统建筑、交通、运输系统，生产辅助、生活福利建筑排序；机组：公用部分、机组排序；单位工程：按项目建设单位编制的单位工程编号的先后顺序排列。两台机组相同的或公用系统的可直接编入一台机组；不同的单独编入另一台机组。2.原材料证书、设计变更及工程联系单、观测记录分别单独组织案卷。（五）项目设备管线施工安装文件类别按“设备—机组—单位工程”法分类：1.设备：按燃料设备管线、锅炉设备管线、汽机设备管线、化水设备管线、暖通及其它系统设备管线排序；机组：公用部分、单机排序；单位工程：按项目建设单位编制的单位工程编号的先后顺序排列。2.焊接记录文件按焊接工程的六个类别（A、B、C、D、E、F）分别组织案卷。3.试验报告文件、材料出厂证书、设计变更与工程变更及材料代用单分别单独组织案卷。（六）电气、热控安装调试文件类别按“设备—机组—单位工程”法分类：1.设备：按电气系统、热控系统设备排序；机组：公用部分、单机排序；单位工程：按项目建设单位编制的单位工程编号的先后顺序排列。2.电气装置交接试验记录、电气仪表调校记录、热控仪表调校记录、通道校验记录、调试方案与报告、其它分别单独组织案卷。（七）设计变更单应由项目设计单位在工程完工后，编制“设计变更单总清册”，并分专业组织完整的、编号连续（若有断号，必须加以文字说明）的“设计变更单”案卷。第二十八条案卷整理单位（一）项目文件通常以“卷”或以“件”为整理单位，即一个卷盒文件为一个案卷。（二）案卷组合厚度一般不得大于5公分。第二十九条案卷内项目文件的排列（一）项目前期、工程管理性、竣工文件、生产准备文件：重要文件在前，一般文件在后；一般文字在前，图样在后；译文在前，原文在后；批复在前，请示在后；正件在前，附件在后；影印件在前，定（草）稿在后。（二）同一问题，按文件形成日期的先后顺序排列。（三）项目设计基础文件：同一问题，按比例尺大小、地区特征、时间顺序排列。（四）项目设计文件：总体性、全局性、系统性的图纸在前，局部性的图纸在后，细部性的、大样性的图纸排最后，即：总布置图→系统图→平面图（立面图、剖面图）→大样图。（五）单位项目文件，应按单位项目综合管理文件、施工记录及相关试验报告、质量验收文件顺序排列。（六）单位项目管理文件，应按审查签字页、开工审批、施工方案/措施/作业指导书及技术交底、设计更改、设备与原材料质量证明、计量器具登记表、竣工验收报告依次排列。（七）施工记录，应按施工工序（程序）排列。强制性条文执行记录可排列在相应的施工记录之后。（八）施工质量验收文件，应按单位项目质量验收划分表、单位项目、分部项目、分项项目、检验批质量验收排列。质量验收记录应报验单、验收表在前，与之相应的支撑性记录附后。（九）机组调试、试验文件，应分专业按管理文件、调试记录（报告）、调试质量验收文件排列。（十）监理文件，应按管理文件、监理日志、监理记录、监理月报、监理会议文件、监理总结顺序排列。卷内文件按问题、时间排列。（十一）原材料质量证明文件，应分专业按材料种类排列。卷内文件按质量跟踪记录，原材料进场报审表、出厂质量证明文件、复试委托单及复试报告顺序排列。（十二）设计更改文件，应分专业按流水编号顺序排列。卷内文件应按设计更改执行情况汇总表，设计更改文件、执行情况记录依次排列。（十三）设备文件，应分专业、系统、台件按质量证明文件、开箱验收、设备技术文件及随机图纸、安装调试（测试）和运行记录顺序排列。卷内文件应遵循文字在前，图纸在后的规律排列。（十四）竣工图、施工图，应分专业按卷册号顺序排列；卷内文件按图号顺序排列。第五章项目档案归档管理第三十条归档范围与案卷编号分类（一）凡直接记述和反映工程项目建设活动的，具有现实和长远参考价值的项目文件，均应列入归档范围（详见附件1）。（二）声像档案收集范围和要求1.凡反映本项目主要职能活动的照片、录像带、录音带均为归档范围。声像资料包括录像、照片等资料。录像资料由录音带和盒内目录两部分组成。盒内目录包括：内容、时间、地点、摄像者等。照片资料由照片和文字说明两部分组成。文字说明要求简短、完整、明了，一般不超过200个字。其内容包括：事由、时间、地点、人物、背景、摄影者等六要素。要求每个单位工程有4-6张工程照片、并附有底片（如用数码像机，应移交对应电子光盘2份）。2.声像档案收集范围（1）反应施工工艺、施工质量类：保温（汽机本体、压力容器、管道）、反映工艺水平的小管道排列、阀门布置等照片（锅炉、汽机、热工等）、大模板施工效果、反映施工工艺的混凝土表面处理、外墙面砖粘贴效果、内墙装饰效果、吊顶、地面砖效果等、柜内接线工艺、电缆敷设情况（垂直段、水平段、弯头段）、电缆桥架（汽机房、锅炉房、电缆夹层）、管型母线、架空线、热工仪表管道（不锈钢管、紫铜管）、就地执行机构（气动、电动）、气源分配器布置、反应施工质量的焊缝（钢结构、受热面密排管、管道、铝母线自动焊、钛管）、接地扁铁、接地网施工、电缆封堵工艺、反应工艺水平的平台、扶梯、栏杆的照片等。（2）反应安全文明施工、环境保护类：成品保护措施（如现场仪表的保护、地坪采用地毯、墙面采用薄膜保护等）、施工临时中断的标识及保护（如管道敞口的临时封闭等）、施工设施布置、设备堆放场景（如汽机平台上工具房、料架、定置化堆放的设备等）、反映安全文明、环保的设施（如各专业施工挂牌、安全警示牌、移动式厕所、垃圾通道、安全围栏、孔洞盖板、安全网、消防设备的布置、废铁堆放区等）、搭设好的脚手架及挂牌等。（3）反应重大施工方案类：炉汽包吊装、锅炉吊装机具布置、干煤棚机械化施工、烟囱基础大体积混凝土施工、汽轮发电机基础施工、主厂房大开挖、深基坑支护等、烟囱筒身滑模施工、沉井、顶管施工、发电机定子吊装就位（机具及吊装过程）、发电机穿转子、凝汽器就位、除氧器就位（吊装、拖运、机具布置等）、汽机油循环（包括大流量装置、临时管道等）、变压器拖运、吊装、封闭母线吊装就位、汽机房行车吊装就位等。（4）反应施工范围、施工能级类：已竣工工程厂区全景、锅炉安装结束后整体照片、汽机平台、集控大厅建筑效果、主厂房、干煤棚、煤桥、升压站构架等整体效果、施工生活区、施工生产区全景、控制室全景、BTG盘全景、DCS机柜外观、已竣工的循泵房设备全景、机组继电保护柜全景、中低压开关室全景、通讯设备安装场景、已建成的化水室全景及室内设备全景、变电站施工场景、已竣工的变电站全景、已竣工的管道（高压、中低压、垂直段、水平段、弯头段等）、已建成的机组全景（包括小机）、高压管道组合（组合场全景、坡口机等设备、工作场景）、高压管道焊接工作场景、代表施工能力的新设备（如热工试验仪器、焊接及热处理设备、主要施工机械等）。（5）反应施工节点、施工过程类：厂房第一罐混凝土（工程正式开工）、主厂房基础出零米、主厂房楼面结构及屋面封顶、集控楼交付安装、锅炉钢架吊装开始、锅炉大板梁就位、验收、锅炉水压试验完成、锅炉风压试验完成、锅炉酸洗完成、锅炉吹管完成、汽机台板就位、汽机扣盖完成、汽机油循环开始、机组DCS受电、机组厂用电受电完成、机组脱硫系统开工、机组脱硫系统具备投运条件、化学出合格水、启动锅炉投用、燃油系统投用、烟囱外筒到顶、烟囱内筒施工结束、烟囱内筒防腐结束、输煤系统具备上煤条件、除灰系统具备投用条件、机组整套启动开始、机组首次并网完成、机组168小时试运完成。（6）反应设备缺陷、工程事故类：设备缺陷记录（如锈蚀、裂纹、损坏等）、重要设备消缺过程中的照片、重要设备消缺后的照片（包括已消除的及不能消除的）、施工质量事故记录、安全事故现场照片。第三十一条归档要求（一）项目档案必须经过系统整理及审核后方可向综合管理部归档。（二）项目档案必须准确反映工程建设全过程的真实情况，案卷内项目文件必须配套、呼应。（三）文字表达应准确、简明，图表要清晰、整洁，签字手续完备，避免产生不易理解和不同理解的可能性；适用文字的用文字，适用图表的用图表。（四）案卷及卷内文件不得重份；同一案卷内不同保管期限的文件，该案卷的保管期限从长。（五）项目文件归档要求1.项目招、投标文件、合同、协议、试运后签证、机组启动验收交接书、机组移交生产交接书等重要文件均必须正本（即必须有各代表方符合规定的亲笔签名，有单位盖章栏目的还必须加盖单位公章）归档，签字方不能用副本或复印件归档。2.图纸会审、施工交底等会议纪要原件必须要有与会者双方（或多方）主要人员的亲笔签名，且签字页必须与正文在同一页，重要文件的每一页需与会各方代表小签。3.建设过程中形成的技术文件、施工记录、工程签证单、质量验评、试运记录、材料半成品试验单、设计修改通知单（含工程联系单）等表式和数据均应用合格的书写材料书写并原件（如表式为复印件，数据虽用合格书写材料书写也不能作为原件；验收签证单中的各方人员必须签全名，不能以盖章或打印代替签名）归档。4.材质证明、外委试验报告、工程联系（洽商）单、设备缺陷处理单，索赔、咨询、材料、设备代用单，凡签发单位必须原件归档，参建单位在项目施工文件中如为复印件，应在备考表中注明原件所在案卷。5.若材质证明无原件，则由采购该材料的单位盖上本单位采购部门的公章即可作为原件。6.主送和抄送本单位的文件均应以红头文件（不能用复印件）归档。7.项目建设单位签发的文件，必须与原稿或手稿同时归档，且文件签发人签名处必须手签。8.项目往来文件必须原件归档。9.计算机打印件加盖签发单位公章或签字人亲笔签字即可作为原件。10.归档文件中所盖单位的印章应完整无缺。11.原件必须干净、清楚，凡是模糊不清或有涂改的文件，要退回重新处理。原件后面空格不需填写时，应在内容栏下方盖“以下空白”章，如本栏表格不需填写时应根据有关表格填写规定处理，查不到规定的，应在此栏划“一”。（六）对归档文件字迹材料及特殊载体文件的要求1.必须采用不褪色的蓝黑墨水或黑色签字笔等不易褪色的书写工具书写。2.归档项目文件必须使用激光（或彩色激光）打印机打印。3.归档文件不得使用热敏感纸作载体归档。4.归档项目文件不得涂改和涂抹，不得有用小刀刮改的现象。5.特殊载体的项目文件存储：特殊载体的项目文件应保证载体的有效性。项目电子文件应采用不可擦除型光盘（建议用容量为4.7GB的DVD光盘），扫描型文件采用PDF、RTF、TXT格式，扫描型图像采用JPEG格式，视频和多媒体电子文件采用MPEG、AVI格式，音频电子文件采用WAV、MP3格式。（七）项目文件用纸技术指标1.纸张定量为70g/㎡以上的胶版印刷纸或复印纸。2.项目文件用纸幅面及版面尺寸：采用A4型纸，其成品幅面尺寸为：210mm×297mm。大于A4幅度的应折叠至幅面为A4规格，小于A4幅面的要托裱在70克A4规格的白纸上；若项目文件破损、局部残缺，需进行修裱后归档。3.所有文件字体格式。题目：宋体小二号字，加粗，格式居中；编号：宋体五号字；正文：宋体小四号字；页边距：上2cm；下2cm；左3cm；右2cm。段落：行距为固定值24磅。（八）案卷盒格式使用无酸牛皮纸档案盒（展开式），其规格为310mm×220mm，厚度为20、30、40、50mm四种规格，特殊情况可使用厚度为60mm的档案盒。第三十二条归档份数（一）招、投标文件，合同文件提交正副本各一套。（二）各参建单位向业主移交的竣工资料，纸质原件3套，电子版光盘2套。施工单位向监理报验的资料，纸质原件1套，电子版光盘1套。（三）竣工图纸提交3套。第三十三条归档时间（一）根据项目建设程序和工程建设特点，项目文件归档可按阶段分期进行。一般性文件资料及合同协议在文书处理完毕和合同协议履行完毕后即可归档。（二）设计、监理、施工、设备招投标文件，一般在决标后即可归档。（三）设备开箱技术文件及图纸，现场开箱后即可归档。（四）初步设计阶段形成的资料，在初设审查批复后即可归档。（五）项目竣工文件归档时间：1.项目竣工文件可以按单位工程进行归档，但必须于机组投产后45天内（含归档文件审查、档案部门验收时间）归档完毕。2.项目监理文件归档时间：于各阶段监理工作结束后归档，但已形成的监理文件最迟必须于机组投产后45天内（含归档文件审查、档案部门验收时间）归档完毕。3.项目竣工图归档时间（1）施工单位编制竣工草图：机组投产后45天内（含归档文件审查、档案部门验收时间）归档完毕。（2）设计单位编制竣工图：机组投产后60天内（含归档文件审查、档案部门验收时间）归档完毕。4.声像文件：机组投产后45天内（含归档文件审查、档案部门验收时间）归档完毕。第三十四条图纸发放施工期间所有的图纸、变更单由综合管理部档案室资料员负责发放。资料员领到图纸后即可登记上帐，建立《收图登记》、《设计变更登记》台帐。把设计院或设备厂家提供的图纸清册根据需要录入计算机，对需要分发的图纸按合同约定发放给各参建单位，要求参建单位有专人负责按时接收，妥善保管，同时在《图纸资料发放表》上签字。第三十五条设备开箱设备开箱验收由设备的代保管单位计划物资部组织实施，综合管理部档案室资料员负责收集设备图纸、说明书、商检报告、材质证件、产品合格证、装箱清单、备品备件交接清单等资料；如果资料员不在场，由专工代收随机文件。填写《焦作电厂上大压小异地扩建工程设备资料清单》，此表一式两份，专工与资料员各执一份，以备查考。在验收时，发现缺少必需的随机文件时要做好记载，设备购置部门负责向厂家或供货方追缴、索取，确保随机文件齐全、完整、准确、系统。第六章资料编码规定第三十六条目的、范围（一）为了规范焦作电厂上大压小异地扩建工程项目技术文件和资料管理，提高资料管理的效率，筹建处各部门、监理单位、设计单位和各参建单位提供的工程技术文件、图纸、资料，以及工程实施过程中相关各方产生的技术文件和记录，均应按此规则进行文件标识。否则提交的文件、资料视为不合格，并将被拒收。（二）焦作电厂上大压小异地扩建工程建设过程中形成的工程文件均应统一编号，保持连续，便于核查。所报资料相关人员签名必须有各方代表亲笔签名，有单位盖章栏目的还必须加盖公章，书写件不得使用复印件和不合格书写材料，所有工程文件资料除签署意见及签名可手写外，其余字体一律采用打印。第三十七条工程文件审批运转要求（一）各参建单位应指定专门的资料管理人员及主管领导，报业主、监理资料室，如发生人员变动应在人员变动前一周内通知业主、监理资料室。（二）各单位的资料室对本单位形成的待审批文件的运转负责。传阅文件的收、转过程必须严格登记，以免在文件运转过程中丢失；各有关单位在签批文件后应及时送至下一运转环节，各部门批转文件时间不得超过一个工作日，急办文件应在文件右上角标注“急”字，批转时间不得超过2小时，部门负责人不在时，应委托他人办理签批，以确保文件运转及时、顺畅。（三）各单位资料部门负责督促本单位各签批部门在运转时限内完成签批。第三十八条资料编码规定工程技术文件和资料（标识）编码用于将文件按单位、专业、机组、系统、类别等进行分类筛选和实行工程技术文件、资料的“文件包”化管理。基本编码规则如下：JDKJ01-01-EPTC-T–A09-002-001流水号流水号（001）单位工程编号单位工程编号表号表号（A09代表×××工程开工报审表）专业代码专业代码参建单位代码参建单位代码系统分类码系统分类码工程期代码工程期代码(JDKJ01)（一）工程期代码：焦作电厂上大压小异地扩建工程一期—JDKJ01（二）系统分类码：序号系统及子工程分类码说明100#1、#2机组公用的系统和子工程201属于#1机组的系统和子工程302属于#2机组的系统和子工程（三）参建单位代码：为各公司英文代码序号单位名称单位代码1焦作电厂JZDC2中国电力建设工程咨询公司CPCEC3河南第二火电建设公司4河南第一火电建设公司5西北电建一公司6河北亿能烟塔工程有限公司7北京北方电联电力工程有限责任公司8北京振冲工程股份有限公司（四）专业代码：用于将文件系统按专业进行分类筛选或查询。序号专业代码说明1Z桩基工程2T土建工程（含水工、暖通、铁路、外围等）3G锅炉（含除灰、脱硫、脱硝、输煤）4Q汽机5D电气（含电气一次、二次、系统通讯等）6R热控7S水处理8L调试9P管道10J机械（加工配置）11A安全12X消防13H焊接14W其他（五）各表格编码表号详见《表式清单目录》（六）单位工程代码：单位工程代码具体参阅《电力建设施工质量验收及评定规程》中的单位工程代码。各专业参照各专业篇章的《电力建设施工质量验收及评定规程》单位工程代码，如未涉及到的单位工程或涉及多个单位工程的用000代替。设计图纸中单位工程名称和《电力建设施工质量验收及评定规程》中名称不一致或没有的，由监理负责派号，原则是从《电力建设施工质量验收及评定规程》中最后一个单位工程编号向后延续，单位工程代码要求是三位数。（七）流水号：用于顺序标识同类文件，文件顺序号编号从001—999。顺序号前面任何一个代码变化都要重新起号。（八）会议纪要、工作联系单编号规则如下：1.监理例会和工程协调会：JLH-001(001-999)，GXT-001；2.专题会议纪要：和单位工程或多个单位工程有直接关系的（质量、进度、投资、安全等）专题会议纪要按基本编码规则编号，按单位工程归档；3.专题工作安排的专题会议：主持单位代码-001(001-999)；4.工程联系单：和单位工程或多个单位工程有直接关系的（质量、进度、投资、安全等）工程联系单要按基本编码规则编号，按单位工程归档；5.日常联系业务的工作联系单：发出单位代码-001(001-999)。（九）《检验批、分项、分部质量验收记录》和《隐蔽工程验收记录》以及各施工记录表里的编号，应和《电力建设施工质量验收及评定规程》里的质量验收及评定范围表里的工程编号一致。第七章资料用表管理规定第三十九条工程应用和相互报送的表式清单目录如下：表式清单目录（工程应用和相互报送用表见附件2）表号名称编码表号A类表格（承包单位用表）1DLT5434-2009-A.1工程开工报审表A012DLT5434-2009-A.2工程复工申请表A023DLT5434-2009-A.3施工组织设计报审表（项目管理实施规划）A034DLT5434-2009-A.4方案报审表A045DLT5434-2009-A.5分包单位资格报审表A056DLT5434-2009-A.6单位资质报审表（试验检测单位/主要材料、构配件及设备供货商）A067DLT5434-2009-A.7人员资质报审表（主要管理人员/特殊工种/特种作业人员）A078DLT5434-2009-A.8工程控制网测量/线路复测报审表A089DLT5434-2009-A.9主要施工机械/工器具/安全用具报审表A0910DLT5434-2009-A.10主要测量计量器具/试验设备检测报审表A1011DLT5434-2009-A.11质量验收及评定项目划分报审表A1112DLT5434-2009-A.12工程材料/构配件/设备报审表A1213DLT5434-2009-A.13主要设备开箱申请表A1314DLT5434-2009-A.14验收申请表A1415DLT5434-2009-A.15中间交付验收交接表A1516DLT5434-2009-A.16计划/调整计划报审表A1617DLT5434-2009-A.17费用索赔申请表A1718DLT5434-2009-A.18监理工程师通知回复单A1819DLT5434-2009-A.19工程款支付申请表A1920DLT5434-2009-A.20工期变更报审表A2021DLT5434-2009-A.21设备/材料/构配件缺陷通知单A2122DLT5434-2009-A.22设备/材料缺陷处理报验表A2223DLT5434-2009-A.23工程竣工报验单A23B类表格（监理单位用表）1DLT5434-2009-B.1监理工作联系单B012DLT5434-2009-B.2监理工程师通知单B023DLT5434-2009-B.3工程暂停令B034DLT5434-2009-B.4设计文件图纸评审意见及回复单B045DLT5434-2009-B.5旁站监理记录表B05C类表格（设计单位用表）1DLT5434-2009-C.1图纸交付计划报审表C012DLT5434-2009-C.2设计文件报检表C023DLT5434-2009-C.3设计变更通知单报检表C03D类表格（通用表）1DLT5434-2009-D.1工程联系单D012DLT5434-2009-D.2工程变更申请单D02第四十条用表规定（一）参建单位向业主、项目监理部发送的表式采用《电力建设工程监理规范》基本表式（DLT5434-2009版），表格序号为DLT5434-2009-A.1～A.23、DLT5434-2009-C.1～C.3。如需增加其它表格，由参建单位提出申请，由监理、业主共同商定。（二）项目监理部向建设单位（含所属相关单位）及承包商发送的表式采用《电力建设工程监理规范》基本表式（DL\T5434-2009版），表格序号为DLT5434-2009-B.1～B.5。（三）通用表式：为多方公用表，对主送单位和相关单位栏可视具体情况酌情增减。表格序号为DLT5434-2009-D.1～D.2。（四）在以上报审表外根据工程需要，增加《设计变更、变更设计执行记录》、《混凝土浇灌申请单》（根据需要增加的用表见附件3）。（五）所用表格字体和边距严格按样表执行，严禁私自更改，报审表后附正文内容执行以下字体和边距要求。题目：宋体小二号字，加粗；编号：宋体五号字；正文：宋体小四号字；页边距：上2cm；下2cm；左3cm；右2cm。段落：行距为固定值24磅。第四十一条施工质量验收及评定用表规定（见附件4）质量验收及评定表格采用《电力建设施工质量验收及评定规程》里检验批、分项、分部等质量验收记录标准表，各专业采用各专业分册里的样表。表格里的主控项目（控制项目）和一般项目（检验项目）必须和《电力建设施工质量验收及评定规程》工程质量标准和检验方法要求标准一致。锅炉、汽机、热工仪表、管道、水处理、加工配置、启动试运等七项验收及评定规程执行2009年12月1日后最新标准。验评表的字体和页边距按以下要求执行。题目：宋体小三号字，加粗；编号：宋体小五号字；正文：宋体小五号字；页边距：上1.7cm；下1.1cm；左2.5cm；右1.5cm。第四十二条隐蔽工程质量验收及施工记录用表规定（见附件5）（一）各单位使用自己的施工记录表，不再统一规定。（二）隐蔽工程验收记录表有统一格式，样表内容有：《隐蔽工程验收记录》（地基验槽）《隐蔽工程验收记录》（地下防水、防腐工程）《隐蔽工程验收记录》（钢筋工程）《隐蔽工程验收记录》（混凝土）《隐蔽工程验收记录》（接地装置、防雷装置）《隐蔽工程验收记录》（通用、安装）（三）隐蔽工程验收记录表及施工记录表字体和页边距具体要求如下：题目：宋体小二号字，加粗；编号：宋体小五号字；正文：宋体小五号字；页边距：上1.7cm；下1.1cm；左2.5cm；右1.5cm。第八章竣工档案管理实施细则第四十三条竣工资料管理各有关单位应在各自的职责范围内做好本工程文件材料的形成、积累、整理、编制、保管、移交工作，原则上谁承建、谁负责。各承建单位按照工程承包合同，负责汇总和移交工程竣工档案资料；工程承建单位要根据承包合同，负责做好承建范围内的分包单位竣工档案资料的管理工作，为确保竣工档案资料的质量，应对分包单位履行监督、指导的职责。第四十四条项目竣工资料的编制范围（一）项目竣工档案资料是指工程总承包合同工作范围内的各项工程从酝酿、立项、施工、调试到建成投入试运行的全过程中形成的，按承包合同的有关规定，需交付业主单位使用的全部档案资料，包括竣工图、竣工文字资料和各阶段的其它各类文件资料。（二）工程施工阶段是工程竣工档案资料形成和积累的关键阶段。由监理单位牵头，组织工程各有关单位，认真、及时地做好记录、收集、整理和检查工作。在完成每个单位、单项工程后，承包单位应及时组织编制竣工档案资料，并及时组织检查、验收，做到竣工档案资料与工程同步。竣工档案资料包括竣工文字资料、竣工图及声像资料。第四十五条对“原件”、“正本”、“副本”的定义（一）所有手写和打印的文字、数据资料，最初产生的区别复制件的原始文件（带有文件编制人与各方检查人亲笔签名的文件）加盖单位图章后，称为“原件”。（二）所有手写和打印的文字、数据资料，经签字后，再加盖单位图章，有规范格式和生效标志的正式文本，称为“正本”。（三）再现正本内容和形式特征的复本，备存查和有关方便之用，称为“副本”。第四十六条竣工资料按阶段分成以下四大部分（一）土建工程各有关土建承包单位在施工过程中，负责及时、准确地做好变更记录，提供完整的工程变更资料给设计单位，由设计单位负责编制竣工图。每个单位工程的竣工文字资料由各有关土建承包单位负责编制。一个单位工程的竣工文字资料应由以下八项内容组成：1.工程概况（1）简介（2）工程范围（3）设计与设备主要特点、主要尺寸（4）主要工程量（5）主要施工方案（包括质量控制和安全措施）（6）开、竣工日期（7）造价及总结（8）上级质监站检查评价（9）施工大事记2.施工技术记录（1）土、岩试验报告、地基处理（包括打桩）记录。（2）建（构）筑物施工定位测量、高程测量和测量复核记录（包括定位依据、控制网和基准点。（3）建（构）筑物测试、沉陷、位移、变形观测站记录（施工中补测的基础资料及及主厂房各类位置标高图）（4）技术复核记录（5）砼浇筑记录（6）结构吊装记录（7）排水系统灌水记录、通水试验记录（8）蓄水构筑物灌水记录（9）混凝土搅拌记录（10）混凝土浇捣通知单（11）混凝土施工记录（12）混凝土工程冬期施工热工计算及施工记录（13）混凝土配合比设计报告（14）大体积砼测温记录（15）二次灌浆通知单（16）焊接施工记录（17）土建、安装交接记录（18）设备、电气、仪表安装、调试记录（19）电气绝缘和接地电阻测试记录（20）空调调试记录及制冷系统试验记录（21）管线标高、位置、坡度测量记录（22）管道水压检验记录（23）给水、采暖系统试压记录（24）其它有关施工记录3.检验记录（出厂证件及施工试验资料）（1）原材料、构件、半成品、设备等质保书或产品合格证（包括焊条、钢材、水泥、砖、粗细骨料、混凝土构件、钢制品、木制品、防腐、保温等）（2）原材料及焊接试验报告（包括钢材、水泥、砖、石料、构件、焊条、防水材料、保温材料、耐火防腐材料、钢筋对焊、预埋铁焊接试验报告等）（3）混凝土试块强度报告（4）砂浆试块强度报告（5）混凝土数理统计（6）回填土试验记录（回填土的干容重或压实数试验报告）（7）钢筋跟踪管理记录（应包括：编号、厂家名称、到货日期、单位、数量、规格等级、出厂证件编号、复试报告编号、宏观质量描述、领用单位、领用日期、领用数量、使用部位及数量、存在问题及处理情况等）（8）水泥跟踪管理记录（厂家名称、规格等级、数量、到货日期、出厂合格证编号、复试单位编号及复试报告、宏观质量描述、领用单位、领用日期、领用数量、使用部位及数量、存在问题及处理情况等）（9）混凝土跟踪管理记录（同上）（10）沙、石跟踪管理记录及砂、石试验报告（11）其他有关检验记录4.验评记录（1）器材、设备移交，检查记录（2）隐蔽工程（埋管、埋件）会签单（地基验槽记录、钢筋工程检验记录、地下混凝土工程检验记录、地下防水、防腐工程检验记录）（3）隐蔽工程检查验收记录（注：隐蔽工程验收指：地基验槽、砼中钢筋、地下砼、地下防水、防腐）（4）中间交工验收记录及中间验收交接签证（5）预应力混凝土输水管线垒底及基础工程验收记录（6）设备基础交工验收记录（7）分项、分部、单位工程检验评定记录[单位（子）工程质量验收、等级评定、观感质量评定、安全与功能核查、技术资料核查表等]（五大表格）（8）其它有关验评记录注：单位工程验评记录，除要有齐全的各参检人员签名外，还应加盖各单位的图章。5.不合格品及重大质量问题处理记录（1）质量问题及事故处理（2）施工质量整改及处理（3）不合格品项处理（4）各类事故报告6.设计变更（1）设计修改通知单（2）变更设计申请单（核定单）（3）工程技术联系单（4）材料代用单注：设计变更资料要有变更执行反馈表7.重要文件（1）开工、停工、复工、竣工报告、工程移交签证书（2）技术交底、图纸会审记录（3）施工组织设计、施工方案、施工作业指导书及各报审表（4）各类施工技术会议纪要（5）大纲规定的质量监督检查资料（大纲规定的质量监督检查及其它质监检查签证）（6）施工方案重大修改总结报告（7）施工总结、技术总结（8）竣工验收（竣工报告、验收报告）（9）特殊工种证件及报审表（10）计量器具报审表及检定报告8.声像资料声像资料包括录像、录音、电子扫描文件、照片等。（二）安装工程由各承包单位在施工过程中，负责及时、准确地做好变更记录，提供完整的工程变更资料给有关设计单位或制造厂商，由有关设计单位或制造厂商负责编制竣工图。安装工程的竣工文字资料，由安装单位负责编制。每个安装单位工程的竣工文字资料由以下八项内容组成：1.工程概况（1）简介（2）工程范围（3）设计与设备主要特点、主要尺寸（4）主要工程量（5）主要施工方案（包括质量控制和安全措施）（6）开、竣工日期（7）造价及总结（8）上级质监站检查评价（9）施工大事记2.施工记录（1）建构（筑）物、大型设备基础沉降观测记录（2）主要轴线的测量记录（含水准点）（3）设备安装技术记录和签证（包括汽轮机扣缸、发电机抽转子、变压器吊芯检查与电机、变压器干燥记录）（4）热工和电气的仪表、保护、自动、控制装置校验记录（5）电气热工试验报告（6）电缆敷设记录（包括接头位置、路径）和原始安装记录。（7）水压、酸洗、通球、严密性试验等各类签证。（8）隐蔽工程中间验收记录和签证。（9）安全阀校验记录（10）钢架、受热面、设备、烟风道等组合记录。（11）钢架、受热面、设备、烟风道、四大管道等安装记录。（12）主、再热蒸汽和主给水管道支吊架弹簧安装高度记录（13）注明蠕胀测点、监查管段、膨胀指示器、焊口及支架位置的主蒸汽、再热蒸汽及主给水管道系统的单线立体图（14）分部试运的方案、措施、记录与报告（包括接地电阻）和验收签证（15）其他施工记录3.检验记录（出厂证件及试验报告）（1）设备质保书（2）设备出厂证明书（合格证、试验报告）（3）主要的施工材料试验记录和质保书（机油、变压器油、钢材、电缆、焊条、蓄电池材质、保温材料等）（4）焊接、热处理检验记录和图表、探伤底片、检验报告、焊接工艺评定书、质量评定及总结（5）金属材料等的金相理化检验记录（6）合金钢零部件和紧固件的光谱分析及硬度试验记录（7）其他检验记录4.验评记录（1）见证点签证书（2）停工待检点验收签证书（3）隐蔽工序验收记录签证书（4）严密性试验签证书（5）安装工程质量检验记录（6）分项、分部、单位工程质量验评记录（7）安装工程质量静态检验报告（8）安装工程质量动态检验报告注：验评记录，除要有齐全的各单位参检人员签名外，还应加盖各单位的公章。5.不合格品处理（1）施工质量整改（2）不合格品处理报告（3）设备缺陷处理和修补记录与签证（4）质量事故报告6.设计变更（1）设计修改通知单（2）变更设计申请单（3）工程技术联系单（4）材料代用单7.重要文件（1）备品、备件、专用工具移交清单（2）需要作为生产依据的与各参建单位往来的文件和重要的会议纪要（3）施工方案、施工作业指导书（4）未完项目的分工协调纪要（5）大纲规定的质量监督检查（大纲规定的质量监督检查及其它质监检查签证）（6）其它质监检查（7）安装工程施工总结（8）开工、停工、复工、竣工报告、技术交底、图纸会审记录（9）特殊工种证件及证件汇总表（10）计量器具报审表及检定报告8.声像资料声像资料包括录像、录音、电子扫描文件、照片等。（三）调试项目资料1.调试单位负责在单机、分系统、整机调试项目工作中及时、准确地做好变更记录，提供完整的工程变更资料给有关设计单位，由有关设计单位负责编制竣工图。2.单机、分系统、整机调试项目的竣工文字资料由各有关调试单位负责编制，内容应包括：调试大纲、方案、措施及报审；调试报告、试验记录、调试验评记录；调试工作总结。（四）监理资料1.监理大纲、监理规划、细则及批复。2.施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施、审核、施工进度、延长工期、索赔及付款报审3.开（停、复、返）工令、许可证、中间验收证明书4.设计变更、材料、零部件、设备代用审批5.监理通知单、协调会审纪要、监理工程师指令、指示、来往函件6.监理日志、监理周（月、季、年）报、备忘录7.工程材料监理检查、复检、实验记录、报告8.各项测控成果及复核文件、外观、质量、文件等抽查、抽查记录9.施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工安全事故报告10.工程进度计划、实施、分析统计文件11.变更价格审查、支付审批、索赔处理文件12.单位工程检查及开工签证、工程分部、分项质量认证、评估13.主要材料及工程投资计划、完成报表14.监督检查档案资料的专项报告15.监理旁站方案及旁站记录16.单位工程、分部、分项工程质量验评汇总一览表；17.监理竣工图审核报告18.分包商资质报验表19.计量器具报审表20.监理工作声像材料第四十七条竣工资料的编制要求（一）竣工图的编制要求1.所有竣工图均由有关设计单位和制造厂商负责重新编制，施工和调试单位应在施工及启动调试过程中及时、准确地做好变更记录，并提供完整的工程变更资料给有关的设计单位和制造厂商。2.竣工图的编制工作应及时、准确、完整。设计单位各专业工地代表应及时做好本专业的设计变更记录，收集施工、调试单位的工程变更记录，并将变更情况及时反应在设计图纸上。对于涉及其它专业的设计变更，应及时通知相关专业。3.竣工图编制单位应编制“竣工图编制总说明”，在总说明中应叙述竣工图的编制原则以及各专业的竣工图卷册目录。对每册修改图纸，宜编制分册说明，内容包括：修改内容、修改原因、提供修改资料单位等。没有修改的施工图做为竣工图时，应由竣工图编制单位在图纸上加盖“竣工图”图章，位置在图纸标题栏的上方空白处。经修改或变更的施工图应重新编制竣工图，图标采用竣工图修改图标。竣工图的份数应符合合同规定。（二）工程变更资料的编制要求1.作为竣工图编制依据的工程变更资料，由各有关施工、调试等单位根据合同范围负责编制。所有已实施的工程设计变更文件，必须全部列入工程变更资料，包括：设计修改通知单、变更设计申请单、工程技术联系单、材料代用单等。2.工程变更资料按单位工程划分，以表格形式列清单，工程变更资料一览表。内容包括：变更文件编号；变更文件提出单位及日期；变更文件涉及施工图图号及版本；变更文件执行状况。工程变更资料一览表序号变更文件相关图纸执行情况日期单位文号页数图号版本编制人：技术审核人：（三）竣工文字资料编制要求多方需要的资料，如土建、理化检验及无损探伤报告、中间交接签证等类型材料，最好填写多份，如果条件限制，其表格与检验结果可以复印，但复印件必须非常清晰，签名并加盖检测中心红章后形成原件。受热面、设备安装位置等技术记录图表最好使用绘图软件制图，并填上测量数据，签名后形成原件。编制的汇总表等用激光打印机打印，签字确认后为原件。在原件中涉及物资部门提供的合格证、质保书允许是复印件，但必须清晰，凡是制造厂向物资部门提供的不清楚的质保书，物资部门有权拒收这批物资，直至厂家提供合格清楚的质保书为止。工程概况及施工总结等档案材料要求编写规范、内容齐全，并有编制、审核、批准人员签名，要注明编制单位和编制日期；会议纪要要求有参加各方代表签字。主要材质证明必须齐全，其试验、检验材料应与合格证一一对应，不得分离。质量检验评定表分部、分项顺序应一一对应，一个分部对应若干分项。并与“火电施工质量检验与评定标准”规定的顺序一一对应，同时填写数据应具体，不得出现“符合自检”等字样，签字不得以盖章代替，不得他人代签。技术交底签证要与作业指导书一一对应，作业指导书要有编、审、批签字。安全技术交底签证要与安全措施一一对应，并有编、审、批签字。质量问题通知单必须与反馈单一一对应，按专业整理归档。图纸会审分综合、系统、专业会审三部分，应保证一册图纸有一份会审签证，确保档案资料的齐全完整。应归档的金属、土建试验报告包括射线检验报告、超声波检验报告、表面检验报告、探伤记录图、光谱检验报告、金相检验报告、硬度测试报告、厚度测试报告、钢材力学及工艺性能试验报告、钢材焊接接头试验报告、混凝土强度报告、土建工程原材料试验报告、钢材商检报告、回填土试验报告、混凝土抗渗、抗冻试验报告、砂浆抗压强度报告、镀锌层试验报告等，应执行现行的国家标准或电力行业标准。（四）竣工文字材料按本办法第五章执行。第四十八条竣工档案资料装订要求：（一）竣工图纸原则上要求折叠成4号图样（210mm×297mm）,标题栏应露在外面。竣工图纸采用装盒成册不装订。（二）文字资料幅面规格为统一标准A4幅面（210mm×297mm），大于标准幅面的要统一折叠为A4幅面，小于标准幅面的要粘贴在A4规格白纸上，粘贴时原件下边及右边与白纸对齐。单本竣工档案资料各部分间可以使用隔页纸隔开。卷内目录要求列细，验评部分列到分项。（三）所有文字资料均要去除金属装订物,采用三点一线活页装订。所有文字资料必须经过接收单位复核验收后，方可进行装订工作。最厚不得超过200页。（四）竣工文字资料的排列顺序应按：外封面（硬封面）、卷内目录、签名页、资料正文、备考表、硬底面排列。（五）文字资料均以正文有书写内容的页面编页号，卷内目录和备考表不编页号。文字资料以一册为单位，从正文起按数字1开始，用铅笔在正面的右下角或双面页反面的左下角空白处依次书写阿拉伯数字。第四十九条案卷封面的编制（一）文字资料的外封面由业主统一标准格式。案卷盒的格式按照DA/T28-2002《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》标准执行。（二）案卷背脊的编制：案卷背脊的内容包括保管期限、档号和案卷题名。（三）签名页的编制：签名页的格式由业主统一规定。签名页的内容包括：编制人、技术负责人、审核人、编制单位；其中前三栏均应由本人签字，编制单位一栏应加盖本单位印章。（四）卷内目录编制的格式按国家有关标准规定，卷内目录的内容包括：1.顺序号:用数字1起依次标注。2.文件编号:文件的文号或图纸的图号。3.责任者:应填写文件形成部门或主要责任者。4.题名:即资料的标题,一般应照实抄录，应填写文件标题全称。5.日期:填写文件形成的年月日，例2013年1月1日表示为2013.01.01。6.页号:应填写每份文件首尾页上标注的页号。7.备注:应根据实际情况填写与本条目文件有关需要说明的信息。（五）备考表的编制1.互见号应填写反映同一内容而不同形式不同保管单位的档号,档号后注明档案载体形式,并用括号括起。2.备考表要标明案卷内文件材料的件数、页数以及在组卷和案卷使用过程中要说明的问题。3.立卷人：由责任立卷者签名。4.检查人：由案卷质量审核者签名。5.日期：应填写立卷、检查的完成日期。6.单位竣工资料装订时，应在卷内每份文件首页右上方加盖、填写档号章。第五十条竣工档案审查、移交和考核竣工文件的审核和移交：施工单位在竣工文件收集、编制整理后，应依次由竣工文件的编制方、监理部门、建设单位质监部门（工程管理部）、综合管理部对文件的完整、准确情况和案卷质量进行审核，对不合格的限期整改，整改后再进行复查，复查合格后，由有关人员在“竣工档案案卷质量审核表”（见附件6）上签字盖章后，方可办理移交签证。竣工图的审核和移交：设计单位完成竣工图编制工作后，应依次由设计单位、监理部门、建设单位质监部门（工程管理部）、进行审核或三方会审，审核合格后，由三方有关人员在“竣工图质量审核表”（见附件7）上签名、盖章，方可办理“项目档案交接签证表”（见附件8）。竣工图移交按照合同规定办理（见附件9）。设备资料的审核和移交：综合管理部参加设备开箱，收集随机设备资料。填写“设备开箱检查记录”，由监理单位、工程部门、物资部门、综合管理部共同对接收的资料进行审核，并签署意见。如有其它按合同及协议办理。第五十一条工程竣工档案、设备资料移交考核规定各施工单位应在机组移交试生产后45天内将所承包工程产生的应归档科技文件材料、图纸、声像材料等，按照档案管理的规定整理、立卷移交；设计单位按照合同规定移交竣工图；监理单位在机组移交试生产后45天内移交应归档全部监理文件；调试单位在机组移交试生产后45天内移交调试文件。逾期未交者，每延期一天扣罚500元。同时为保证竣工资料及设备资料的齐全、完整，在工程及设备结算付款及质保金支付时，实行档案人员签字制度，档案人员不在“付款审批单”和“质保金审批单”上签字，财务部门不予付款。第五十二条编制所用图表如下图1：竣工图章（单位：mm）编制单位竣工图编制人技术负责人编制日期监理单位名称监理人 25 25 30807131010601010

图2：修改依据章见设计修改单字号图3：案卷封面式样2206045档号（案卷题名）6045档号（案卷题名）立卷单位起止日期保管期限密级310单位统一为mm比例1：2图4案卷脊背式样Ｄ保管期限档号案卷题名保管期限档号案卷题名50档205020310115D=20、30、40、50单位统一为mm比例1:2图5卷内目录式样21025102020702015153535卷内目录序号文件编号责任者文件材料题名日期页号20备注20297297单位统一为mm比例1：2图6卷内备考表式样21025卷内备考表档号： 互见号：说明：本卷共件，共页，其中图纸张。立卷人：年月日检查人：年月日2973529735单位统一为mm比例1：2图7档号章式样3515档号序号1010单位统一为mm比例1：1第九章特殊载体档案管理第五十三条根据GB/T18894-2002《电子文件归档与管理规范》的规定，做好电子文件管理工作。第五十四条根据GB/T11821-2002《照片档案管理规范》的规定，做好照片档案管理工作。第十章项目档案验收第五十五条项目档案专项验收应在机组投产后一年内完成。第五十六条项目档案验收申请应具备下列条件（一）建设项目主体项目和辅助设施已按设计建成，能满足生产或使用的需要；（二）项目试运行各项指标考核合格或达到设计能力；（三）完成了项目建设全过程文件材料的收集、分类、组卷、编目等整理和归档工作。第五十七条项目档案验收前，筹建处应组织项目设计、施工、监理和质量监督等负责人及有关人员，根据国家有关档案验收的要求，依照《国家重大建设项目档案验收内容及要求》进行自检，并在项目竣工验收前一至三个月内向项目档案验收组织单位报送档案验收《重点建设项目档案验收申请表》，填写一式两份（见附件10）。第五十八条项目档案验收的程序（一）项目档案专项验收应按自检、复验二个阶段进行。验收会应采取首次会议、末次会议和现场检查的方式。（二）首次会议应由建设单位汇报项目建设概况和项目档案管理情况，监理单位汇报项目文件质量控制和项目档案质量审查情况。（三）末次会议检查组对申报验收单位的项目档案管理及项目档案归档齐全、完整、准确和系统整理情况做出结论，并宣布验收意见。（四）现场检查，应根据各阶段档案形成数量按比例抽查调卷，抽查案卷数不得少于总卷册的10%。（五）项目档案专项验收会应有设计、施工、监理、调试和生产运行单位的分管领导及技术负责人、档案人员参加，其他相关部门的有关人员列席。第十一章项目档案资料借（查）阅第五十九条凡筹建处员工因工作需要借（查）阅档案资料，必须凭本人胸卡或工作证方可到资料室办理借阅档案手续。第六十条外单位查阅档案者，应持有单位介绍信，办理借（查）阅申请单（见附件11）。并经筹建处领导及综合管理部主任（副主任）审查批准后，方可借（查）阅。第六十一条因工作需要须外借非绝密、机密档案，应征得综合管理部领导同意，办理借阅档案手续，归还时必须填写调阅档案登记。第六十二条档案资料正本不得借出档案室。查阅档案，须在档案室阅览室内进行，不得擅自把案卷带走。借阅人员一律不准私自进入库房翻阅档案。第六十三条要爱护项目档案资料，查阅项目档案资料者，除特殊办理手续外，一律不准拍照，更不允许在项目档案资料上涂改、勾画、拆散、损坏、私自复印，否则按《档案法》处理。第六十四条借阅档案时间一般不超过为5天,到期应按时归还，确实因工作需要，应办理续借手续。对于逾期拒不归还档案者，按扣除半月奖金作为考核。第六十五条借阅的项目档案资料需妥善保管,保持其档案资料的整洁、完整，不泄密、失密、丢失。第六十六条档案管理人员因工作需要，有权随时收回借出的档案资料，任何个人不得拒绝。第六十七条有下列行为之一的，综合管理部责令限期改正，情节严重的，要依法追究有关人员的责任：（一）借出的档案资料有损毁、丢失的；（二）擅自提供、抄录、公布、销毁档案资料的；（三）不按照借阅办法造成档案损失的。第十二章项目档案库房管理第六十八条档案库房是存放档案的要地，除档案管理人员外，其他任何人员未经允许一律不得随意进入档案库房。第六十九条档案库房贯彻“以防为主、防治结合”的原则切实做好防治有害生物、防火、防盗、防汛、防尘、防光、防潮、防污染等检查措施，并做好温、湿度控制和调节。第七十条档案库房内必须配置与库房面积相适应的消防器材，灭火器材要选用气体或干粉灭火剂，灭火器存放位置要方便取放，不应放在档案库房内，并按设备要求定期检查、更换，确保使用安全可靠。第七十一条档案入库、出库要严格按规定办理手续。交接时要严格按卷内目录登记所载内容清点，严把质量关。库房所有档案要进行科学分类、排列和编号。库房内始终保持卷盒排列整齐清洁，易取易放，便于管理。第七十二条库房温度应控制在14℃-24℃以内，相对湿度应控制在45%-60%以内。根据季节变化进行通风换气，经常保持窗户关闭完好，窗户要有红黑两色窗帘，避免自然光源直射档案。第七十三条负责档案库房内清洁卫生工作，保持库房内无垃圾、无积尘等；经常检查保存情况，定期补充防霉防虫药品,应达到安全、无损；做到安全使用电器设备，定期检查电器线路，库内严禁明火装置和存放易燃易爆物品，库房内严禁吸烟。第七十四条每天下班前档案管理人员要进行库房检查，确保档案安全。经常对档案库房进行安全检查，发现问题及时报告，并予以处理。第十三章项目档案的保密制度第七十五条筹建处全体职工必须严守机密，维护项目档案的安全。凡借阅档案的，借阅者必须妥善保管不得遗失。项目档案如有丢失、被盗、泄密等情况，应立即上报并采取措施妥善处理。第七十六条查阅有关保密档案，须经筹建处有关主管领导批准，并办理登记手续，在指定地点查阅。任何人查阅保密档案时，不得擅自摘抄、复制。第十四章项目档案资料的鉴定销毁第七十七条根据《中华人民共和国档案法》规定，禁止擅自销毁档案，否则，将根据情节轻重，给予行政处分；造成损失的，责令赔偿损失；构成犯罪的，依法追究法律责任。如需要销毁确无保存价值的档案，必须办理规定的审查、批准手续。第七十八条项目档案资料鉴定分为初步鉴定与期满鉴定。初步鉴定应结合项目档案资料整理立卷工作来同时进行，以卷为单位确定保管期限。期满鉴定应在长期、短期保管期限已满的情况下进行。第七十九条进行项目档案资料鉴定时，必须由综合管理部提出,并会同相关业务部门组成鉴定小组共同进行。项目档案鉴定采用直接鉴定的方法，对需鉴定的项目档案材料逐卷逐件审查，准确地进行分析，判定其价值。第八十条项目档案资料的销毁。项目档案资料鉴定后，对没有保存价值或保管期限已满失去保存价值需要销毁的档案，都必须编制销毁清册,经综合管理部同意后,报筹建处领导批准，方可进行销毁。未经鉴定和批准，不得损坏和销毁任何档案材料。第八十一条对已经批准销毁的项目档案资料，要继续保存一段时间（一年后）经验证确无利用价值，方可销毁。销毁档案时，应指定两人负责监销，防止档案遗失和泄密，监销人要在销毁清册上签字，还必须在销毁清册上注明“已销毁”字样和销毁日期、地点。第十五章附则第八十二条本办法由综合管理部负责解释。第八十三条本办法自印发之日起实施。附件：1.建设项目档案归档范围一览表2.工程应用和相互报送用表3.根据需要增加的用表4.施工质量验收及评定用表5.隐蔽工程质量验收用表6.竣工档案案卷质量审核表7.竣工图质量审核表8.项目档案交接用表9.竣工档案（竣工图）移交总清单10.重点建设项目档案验收申请表11.借（查）阅申请单

附件1建设项目档案归档范围一览表序号归档文件保存单位（打√）项目单位设计单位施工单位监理单位生产运行检修单位1可行性研究、任务书1.1项目建议书及其报批√√1.2项目选址意见书及其报批√√1.3可行性研究报告及其评估、报批√√1.4项目评估（包括借贷承诺评估）、论证√√1.5环境预测、调查报告、环境影响报告书和批复√√1.6设计任务书、计划任务书及其报批文件√√2设计基础2.1工程地质、水文地质、勘察报告√√2.2水文、气象、地震等其他设计基础√√3设计3.1总体规划设计√√3.2方案设计√√3.3初步设计及其报批√√3.4技术设计√√3.5施工图设计√√3.6技术秘密材料、专利√3.7工程设计计算书√√3.8关键技术试验√√3.9设计评价、鉴定及审批√√4项目管理4.1征地、移民4.1.1征用土地申请、批准、红线图、坐标图、行政区域图√4.1.2征地移民拆迁、安置、补偿标准文件、协议书√4.1.4施工执照√4.2计划、投资、统计、管理4.2.1有关投资、进度、物资、工程量的建议计划、实施计划和调整计划√4.2.2概算、预算管理、差价管理√4.2.3合同变更、索赔等涉及法律事务的√4.2.4规程、规范、标准、规划、方案、规定√4.4.5招标文件审查、技术设计审查、技术协议√4.2.6投资、进度、质量、安全、合同控制√4.3招标投标、承发包合同协议4.