证券投资学（中南财经政法大学）知到章节答案智慧树2023年

证券投资学（中南财经政法大学）知到章节测试答案智慧树2023年最新第一章测试优先股的股东优先享有剩余财产分配权。

参考答案:

对期权合约的最终执行权在卖方，买方只有履约的义务。

参考答案:

错金融远期指合约双方同意在未来日期按照协定价格交换金融资产的合约。

参考答案:

对下列不属于有价证券的是（）

参考答案:

凭证证券下列不属于政府债券的是（）

参考答案:

金融债券票面上不附息票，发行时按规定的折扣率以低于票面价值的价格发行，到期按券面价格偿还本金的债券是（）

参考答案:

贴现债券某基金投资组合模仿沪深300指数，其收益随着即期的价格指数上下波动，则该基金属于（）

参考答案:

被动型基金证券市场的经济功能包括（）

参考答案:

筹资和投资;结构调整;资源配置普通股股东享有的权利包括（）

参考答案:

股利分配请求权;股份转让权;剩余财产要求权;管理权证券市场的经济功能包括（）

参考答案:

资源配置功能;筹资和投资功能;转制与约束功能;结构调整功能第二章测试证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，目前我国对股票发行实行的是注册制。

参考答案:

错在回拨机制中，若网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%。

参考答案:

对股票发行价格可以等于按票面金额，可以超过票面金额，也可以低于票面金额。

参考答案:

错保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。

参考答案:

对“回拨机制”是指在同一次发行中采取网下配售和上网发行时，先初步设定不同发行方式下的发行数量，然后根据认购结果，按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。

参考答案:

对下列不属于证券承销方式的是（）

参考答案:

拍卖配股时拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）%；

参考答案:

30市值与面值、净值的不同点在于，（1）是较稳定的，而（2）却随着交易的进行分分秒秒都在变化。

参考答案:

1.面值和净值2.市值下列符合发行人申请IPO并在创业板上市的条件的是

参考答案:

发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司;最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损;最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元审批制的特点包括（）

参考答案:

价格限制;两级审批;增量发行上市;额度管理第三章测试我国的证券交易所的组织形式是公司制。

参考答案:

错经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案，由具有代办非上市公司股份转让服务业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市公司提供的股份特别转让服务是代办股份转让业务。

参考答案:

对信息披露制度按信息披露的性质可以分为（）

参考答案:

财务信息和非财务信息下列不属于股票交易制度的目标的是（）

参考答案:

盈利性投资人不能通过以下哪种形式向证券经纪商进行委托（）

参考答案:

他人委托下列关于连续竞价时成交价格的确定原则正确的是（）

参考答案:

最高买入价与最低卖出价价位相同，以该价格为成交价;买入价格高于即时的最低卖出价格时，以即时的最低卖出价格为成交价股票交易委托方式包括（）

参考答案:

柜台委托;传真和函电委托;电话委托新三板市场挂牌与主板上市的相比（）

参考答案:

服务对象不同;服务目的不同;投资者群体不同股票价格指数的计算方法包括（）

参考答案:

综合平均指数;几何平均指数;加权综合指数;简单算术平均指数集合竞价的机制包括（）

参考答案:

时间优先;数量优先;价格优先;市价优先第四章测试银行间债券市场按市场组织形式分应该属于场内交易市场。

参考答案:

错SPV指特殊目的的载体也称为特殊目的机构/公司，它的设计可以不满足“破产隔离”条件。

参考答案:

错可转换债券是指债券持有人可按照发行时约定的价格将债券转换成公司的普通股票的债券。

参考答案:

对为了使证券化资产更具流动性，资产证券化一般要进行信用增级。

参考答案:

对债券持有人选择在2018年11月11日转股，债券持有人持可转债20万面额，按照当天转股价为8，则转股数量为（

）万股。

参考答案:

2.5债券满足：本金和收益的安全性最大；受经济形势影响的程度较小；收益水平较低，筹资成本也低。则该债券一般会被评为（

）

参考答案:

A级下列不属于可交换债券的特点的是（）

参考答案:

可以降低发行的财务费用影响债券发行价格的因素包括（）

参考答案:

票面利率;债券期限;票面价值;市场利率我国国债的发行方式包括（）

参考答案:

行政分配;公开招标;承购包销下列符合增发股票的规定的有（）

参考答案:

高管和核心技术人员一年未发生重大变化;董监高36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责;3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%;24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形第五章测试开放式基金的发行规模没有限制。

参考答案:

对封闭式基金在封闭期内可赎回。

参考答案:

错分散投资不仅可以在一定程度上消除非系统性风险，同时也可以消除市场的系统性风险。

参考答案:

错深圳投资基金管理公司成立，成为我国内地基金业中的第一家专业性基金管理公司。

参考答案:

对在基金的自行发行销售方式中，投资基金的股份按净资产价值出售，出价与报价相同，即所谓的不收费基金。

参考答案:

对以下属于基金的发行方式的是（）

参考答案:

包销以下属于非系统风险的有（）

参考答案:

经营风险;财务风险基金资产配置的主要方式有（）

参考答案:

买入并持有策略;战术性资产配置策略;投资组合保险策略;恒定混合策略ETF和LOF两种基金有哪些不同之处（）

参考答案:

一级市场的参与门槛不同;申购和赎回的标的不同;基金投资策略不同;申购赎回的效率不同在面对证券投资风险时，可以采取的控制风险的方法包括（）

参考答案:

回避风险;减少风险;留置风险;分散风险第六章测试金融期权的卖方有权力买进或卖出，但没有义务买进或者卖出。

参考答案:

错金融期权交易具有风险与收益不对称的性质。

参考答案:

对金融期货的标的物全部有实物形态，这句话对吗？

参考答案:

错金融期权卖方要向金融期权买方支付一定的费用，这句话对吗？

参考答案:

错当期权的执行价格等于标的资产价格时，该期权为（）

参考答案:

两平期权在规定的有效期限内的任何时候都可以行使权利的期权称为（）

参考答案:

美式期权对于金融期货，在一个集中性的交易场所，通过众多买卖者的竞价形成期货价格的功能是（）

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价格发现功能在规定的合约到期日方可行使权利的期权称为（）

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欧式期权金融期货包括（）

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利率期货;股指期货期货合约的内容包括（）

参考答案:

最小变动单位;合约月份;合约单位;期货品种第七章测试股东权益比率属于短期偿债能力指标。

参考答案:

错股东权益比率高，是高风险、高报酬的财务结构。这句话对吗？

参考答案:

错以下不属于货币政策工具的是（）

参考答案:

财政支出和税收以下哪项不是上市公司产品分析指标？

参考答案:

区位优势以下属于典型的防守型行业的是（）

参考答案:

食品业以下哪项不属于宏观经济指标中的居民类指标？

参考答案:

信贷余额高峰和低谷都滞后于总体经济的高峰和低谷的经济指标是（）

参考答案:

滞后指标汇率政策的影响机制不包括（）

参考答案:

转移支付影响证券市场的宏观因素包括（）

参考答案:

政治因素;法律因素;军事因素评价公司获利能力的财务比率主要有（）

参考答案:

销售毛利率;销售净利率;主营业务利润率第八章测试一般来说，多根K线组合得到的结果更加准确。

参考答案:

对移动平均线从下降逐渐转为水平，且有往上方抬头迹象，而价格从移动平均线的下方突破移动平均线时，则是卖出讯号。

参考答案:

错上影线和阴线实体较长则说明股价的上涨动力比较大,这句话对吗？

参考答案:

错在实际应用形态分析理论时，还应结合其它的分析方法，综合判断。这句话对吗？

参考答案:

对趋