微观经济学第十一章

第十一章

市场失灵和微观经济政策第一节

垄断1.垄断厂商长期均衡时的利润最大化没有达到帕累托最优状态垄断厂商长期均衡时的垄断价格高于边际成本，这表明消费者愿意为增加额外一单位产量所支付的数量超过了生产该单位产量所引起的成本。因此，存在有帕累托改进的余地。一、垄断与低效率2.在不完全竞争市场中出现低效率的资源配置是因为产品价格（）边际成本。A.小于B.等于C.大于D.不等于C1第一页，共五十二页。图11—1垄断和低效率1.导致市场失灵的因素有（）。A.垄断B.外部性C.公共物品D.以上都对D2第二页，共五十二页。2.均衡产量不能出现在帕累托最优状态上的原因垄断厂商和消费者之间以及消费者本身之间难以达成相互满意的一致意见。例如，垄断厂商和消费者之间在如何分配增加产出所得到的收益问题上可能存在很大分歧，以至于无法达成一致意见；又例如，消费者本身之间在如何分摊弥补垄断厂商利润损失的一揽子支付问题上也不能达成一致意见；最后，还可能无法防止某些消费者不负担一揽子支付而享受低价格的好处，即无法防止“免费乘车者”。3第三页，共五十二页。1.寻租的概念为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（亦即垄断租金）的活动。二、寻租理论[2]4第四页，共五十二页。2.寻租带来的损失第一，超过“纯损”就单个寻租者而言，他愿意花费在寻租活动上的代价不会超过垄断地位可能给他带来的好处。因此，单个寻租者的寻租代价要小于或者等于垄断利润或垄断租金。在很多情况下，由于争夺垄断地位的竞争非常激烈，寻租代价常常要接近甚至等于全部的垄断利润。这意味着寻租损失也往往大于传统垄断理论中的“纯损”三角形。第二，更多的损失在寻租市场上，寻租者往往不只一个，整个寻租活动的全部经济损失等于所有单个寻租者寻租活动的代价的总和。而且，这个总和还将随着寻租市场竞争程度的不断加强而不断增大。显而易见，整个寻租活动的经济损失要远远超过传统垄断理论中的“纯损”三角形。5第五页，共五十二页。1.递增成本下的管制如果政府的目标是提高效率，则应当将价格定在等于边际成本的水平上，从而实现了帕累托最优，但垄断厂商仍然可以得到一部分经济利润；如果制定一个零经济利润的价格，边际成本会大于价格，导致价格太低、产量太高，偏离了帕累托最优。三、对垄断的公共管制PC=MC>AC图11—2对垄断的管制:递增成本6第六页，共五十二页。2.递减成本下的管制如果政府管制价格等于边际成本，则达到帕累托效率，但垄断厂商的平均收益小于平均成本，从而出现亏损，需要政府补贴垄断厂商；如果制定零经济利润的价格即P=AC，该价格会高于边际成本。图11—3对垄断的管制：递减成本7第七页，共五十二页。政府对垄断的更加强烈的反应是制定反垄断法或反托拉斯法。西方很多国家都不同程度地制定了反托拉斯法，其中，最为突出的是美国。美国的这些反托拉斯法规定，限制贸易的协议或共谋、垄断或企图垄断市场、兼并、排他性规定、价格歧视、不正当的竞争或欺诈行为等，都是非法的。四、反托拉斯法8第八页，共五十二页。第二节

外部影响1.外部经济某个人（生产者或消费者）的一项经济活动会给社会上其他成员带来好处，但他自己却不能由此而得到补偿。此时，这个人从其活动中得到的私人利益就小于该活动所带来的社会利益。这种性质的外部影响被称为所谓“外部经济”。一、外部影响及其分类[6]9第九页，共五十二页。2.外部不经济某个人（生产者或消费者）的一项经济活动会给社会上其他成员带来危害，但他自己却并不为此而支付足够抵偿这种危害的成本。此时，这个人为其活动所付出的私人成本就小于该活动所造成的社会成本。这种性质的外部影响被称为所谓“外部不经济”。10第十页，共五十二页。3.生产的外部经济当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到报酬时，便产生了生产的外部经济。4.消费的外部经济当一个消费者采取的行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到补偿时，便产生了消费的外部经济。11.工厂排放的废水、废气、废料对社会产生的效应属于（）。A.生产的外部经济B.生产的外部不经济C.消费的外部经济D.消费的外部不经济12.个人乱扔生活垃圾对社会产生的效应属于（）。A.消费的外部经济B.消费的外部不经济C.生产的外部经济D.生产的外部不经济BB11第十一页，共五十二页。5.生产的外部不经济当一个生产者采取的行动使他人付出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了生产的外部不经济。6.消费的外部不经济当一个消费者采取的行动使他人付出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了消费的外部不经济。14、正的外部性会导致（）。A、商品供给不足B、商品供给过多C、商品供求均衡D、不能确定A12第十二页，共五十二页。1.外部经济导致资源配置失当假定某个人采取某项行动的私人利益小于社会利益，则这个人采取该行动所遭受的私人成本大于私人利益而小于社会利益时，他就不会采取这项行动，尽管从社会的角度看，该行动是有利的。二、外部影响和资源配置失当在存在外部经济的时候，市场调节能够实现资源的有效配置。？？(X)13第十三页，共五十二页。2.外部不经济导致资源配置失当

假定某个人采取某项活动的私人成本小于社会成本，则这个人采取该行动所得到的私人利益会大于其私人成本而小于社会成本时，他就会采取该行动，尽管从社会的观点看，该行动是不利的。图11—4资源配置失当：生产的外部不经济14第十四页，共五十二页。1.使用税收和津贴比如，对造成外部不经济的企业，国家应该向其征税，其数额应该等于该企业给社会其他成员造成的损失，从而使该企业的私人成本恰好等于社会成本。无论是何种情况，只要政府采取措施使得私人成本和私人利益与相应的社会成本和社会利益相等，则资源配置便可达到帕累托最优状态。三、有关外部影响的政策[3]15第十五页，共五十二页。2.使用企业合并的方法把两个企业合并为一个企业，则原来的外部影响就“内部化”了。合并后的单个企业为了自己的利益将使自己的生产确定在其边际成本等于边际收益的水平上。而由于此时不存在外部影响，故合并企业的成本与收益就等于社会的成本与收益。于是资源配置达到帕累托最优状态。16第十六页，共五十二页。3.使用规定财产权的办法在许多情况下，外部影响之所以导致资源配置失当，是由于财产权不明确。如果财产权是完全确定的并得到充分保障，则有些外部影响就可能不会发生。17第十七页，共五十二页。只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。由此引申出第二定理:在交易费用不为零的条件下,不同的产权制度会影响到资源配置的效率。四、科斯定理科斯为解决外部性问题而提出的一个解决方案。4根据科斯定理，一般来说，不管是由污染者还是受污染者负担降低污染的成本，空气污染的效率最优水平是固定不变的。??X。交易成本不为零。18第十八页，共五十二页。第三节

公共物品和公共资源1.私人物品的特点第一是“排他性”，即只有对商品支付价格的人才能够使用该商品；第二是“竞用性”，即如果某人已经使用了某个商品，则其他人就不能再同时使用该商品。一、排他性与竞用性19第十九页，共五十二页。2.公共物品的特点第一是“非排他性”，即不用对商品支付价格就可以使用该商品；第二是“非竞用性”，即如果某人已经使用了某个商品，则其他人也能够再同时使用该商品。20第二十页，共五十二页。3.公共资源的特点第一是“非排他性”，第二是“竞用性”。21第二十一页，共五十二页。1.公共物品的最优数量第一，将个人对公共物品的需求曲线垂直相加，得到公共物品的市场需求曲线个人对公共物品的需求曲线垂直相加的原因在于公共物品消费上的非竞用特点，即每个消费者消费的都是同一个商品总量，因而每一消费者的消费量都与总消费量相等。另一方面，对这个总消费量所支付的全部价格，是所有消费者支付的价格的总和。二、公共物品22第二十二页，共五十二页。第二，公共物品最优数量的决定公共物品的供求曲线相交所决定的均衡数量就是公共物品的最优数量。第三，公共物品最优数量的标准公共物品最优数量的标准是每个消费者的边际利益之和与边际成本相等。这个区别仍然是根源于是否具有消费的竞用性这个基本特点。23第二十三页，共五十二页。图11—5私人物品和公共物品的最优数量24第二十四页，共五十二页。2.公共物品与市场失灵第一，公共物品的需求曲线是虚假的首先，单个消费者通常并不很清楚自己对公共物品的需求价格，更不用说去准确地陈述他对公共物品的需求与价格的关系。其次，即使消费者了解自己对公共物品的偏好程度，他们也不会如实地说出来。为了少支付价格或不支付价格，消费者会低报或隐瞒自己对公共物品的偏好。由于单个消费者对公共物品的需求曲线不会自动显示出来，故我们无法将它们加总得到公共物品的市场需求曲线并进而确定公共物品的最优数量。25第二十五页，共五十二页。第二，市场本身提供的公共物品通常低于最优数量市场本身提供的公共物品通常低于最优数量，即市场机制分配给公共物品生产的资源常常会不足。原因在于消费者消费公共物品的机会成本为零，于是就尽量少支付给生产者以换取消费公共物品，即消费者的支付不足以弥补公共物品的生产成本，结果便是低于最优数量的产出，甚至是零产出。市场不能向公众提供纯粹的公共物品是因为（）。A.公共物品具有非排他性B.公共物品具有非竞争性C.消费者都想“免费乘车”D.以上三种情况都有D26第二十六页，共五十二页。3.公共物品和成本—收益分析政府来承担提供公共物品的任务。政府运用成本—收益的方法来确定公共物品的生产，如果评估的结果是该公共物品的收益大于或至少等于其成本，则它就值得生产，否则便不值得。27第二十七页，共五十二页。公共资源具有非排他性，又具有竞用性的特点，因而会导致公共资源被过度地使用，从而造成灾难性的后果，即“公地的悲剧”。三、公共资源28第二十八页，共五十二页。1.集体选择的含义所谓集体选择，就是所有的参加者依据一定的规则通过相互协商来确定集体行动方案的过程。四、公共选择理论[4]29第二十九页，共五十二页。2.集体选择的规则集体选择的规则包括一致同意规则、多数规则、加权规则、否决规则等。30第三十页，共五十二页。3.最优的集体选择规则确定最优的集体选择规则的两个主要理论模型是成本模型和概率模型。31第三十一页，共五十二页。4.政府官员制度的效率第一，政府官员制度低效率的原因这些原因有缺乏竞争、机构庞大、成本昂贵等。第二，解决政府官员制度低效率的方法解决政府官员制度低效率的主要途径是引入竞争机制，具体做法包括公共部门的权力分散化、由私人部门承包公共服务的供给、在公共部门和私人部门之间展开竞争、加强地方政府之间的竞争等。32第三十二页，共五十二页。第四节信息的不完全和不对称1.信息的作用信息也是一种很有价值的资源，它能够减少经济主体的决策风险和失误，从而增加他的利润。一、信息、信息的不完全和不对称33第三十三页，共五十二页。2.信息不完全和信息不对称的含义信息不完全不仅指绝对意义上的不完全，即由于认识能力的限制，人们不可能知道在任何时候、任何地方发生的或将要发生的任何情况，而且指相对意义上的不完全，即市场经济本身不能够生产出足够的信息并有效地配置它们。信息不对称指有些人比其他人拥有更多的相关信息。34第三十四页，共五十二页。3.在信息不完全和不对称的情况下，市场机制有时就不能很好地起作用35第三十五页，共五十二页。当消费者掌握的市场信息不完全时，他们对商品的需求量就随价格的下降而减少；当生产者掌握的市场信息不完全时，他们对商品的供给量随价格的上升而减少。这时，就出现了逆向选择的问题。逆向选择的存在意味着市场失灵。二、信息与商品市场36第三十六页，共五十二页。图11—6价格—质量曲线37第三十七页，共五十二页。图11—7不完全信息与市场失灵38第三十八页，共五十二页。

在信息不完全的时候，投保人的“败德”行为或保险公司所面临的“道德危险”会进一步造成市场机制的困难。三、信息与保险市场39第三十九页，共五十二页。1.工资水平与平均效率的同方向关系在招聘者所出的工资水平与应聘者的平均效率之间存在着一个同方向变化的关系：平均效率随着工资水平的下降而下降，反之亦然。四、信息与劳动市场[2]2.工资效率工资效率即每单位工资水平上的效率。招聘者在招聘时要考虑的就是他在所支付的每单位工资上能够得到的效率，即“工资效率”。40第四十页，共五十二页。1.信息不完全带来委托—代理问题由于信息不完全而引起的委托—代理问题，会给市场机制的正常运行带来困难，从而造成低效率的结果。五、信息不完全和激励机制：委托—代理问题41第四十一页，共五十二页。2.解决委托—代理问题的方法——木马计“木马计”就是委托人把自己的利益“植入”到代理人的利益之中，或者“搭载”到代理人的利益之上，这样，当代理人为自己的利益而采取行动时，他同时也就是在为委托人的利益服务了。42第四十二页，共五十二页。3.“木马计”的两个例子针对股东—经理方面的委托—代理问题，采用股票期权计划。针对雇主—雇员方面的委托—代理问题，采用工资报酬计划43第四十三页，共五十二页。1.市场机制本身可以解决信息的不完全和不对称带来的一些问题六、信誉和信息调控44第四十四页，共五十二页。2.信誉通过市场机制本身来解决信息不完全和不对称问题的另外一个方法是建立“信誉”。信誉在解决信息不完全和不对称问题上所起的最重要的作用就是“区分市场”。信誉会提高企业诚信的收益和欺骗的成本。45第四十五页，共五十二页。3.政府在信息方面的调控市场机制并不能够解决所有的信息不完全和不对称问题，在这种情况下，政府就有必要在信息方面进行调控。信息调控的目的主要是保证消费者和生产者能够得到充分和正确的市场信息，即增加市场的“透明度”，以便他们能够做出正确的选择。46第四十六页，共五十二页。市场为什么会出现失灵？完全竞争市场所假定的条件得不到满足而导致的市场配置资源的能力不足从而缺乏效率的表现。导致市场失灵的原因是多方面的，包括：垄断、外在性、公共物品、不完全信息等。47第四十七页，共五十二页。1）政府往往对垄断行业进行管制。价格管制或者价格及产量同时管制是政府通常采取的手段。为了提高垄断厂商的生产效率，政府试图使得价格等于边际成本，从而使得产量达到帕累托最优水平。2）纠正外在性的传统方法主要有征税或补贴以及外部影响内部化的主张。征税或补贴方案是政府通过征税或者补贴来矫正经济当事人的私人成本。另一种方法是合并企业，以便使得外在性问题内在化。3）为了解决公共物品导致的市场失灵，经济学家们建议利用非市场的决策方式得到消费者对公共物品的真实偏好。4）对于信息不完全问题，政府所采取的政策往往是保护信息劣势一方。例如，上市公司的信息披露制度、二手车市场上强制保修等。政府应该采取哪些措施？4