农商银行董事会专业委员会议事规则

XXXX农村商业银行股份有限公司董事会提名与薪酬委员会议事规则第一章总则XXXX（以下简称本行）高级管理人员的产生，优化董事会组成，健全本行董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度完善本行治理结构，根据《XXXX及其他规定，本行特设立董事会提名与薪酬委员会，并制定本议事规则。第二条董事会提名与薪酬委员会是董事会按照股东大定的其他高级管理人员。第二章人员组成11委员由董事长担任，委员由董事长或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。委员包括本行行长、监事长、副行长、公司业务部、零售业务部、计划财务部、人力资源部、风险合规部、稽核审计部主要负责人。第四条提名与薪酬委员会设委员会委员任期与董事会自动失去委员资格，并由委员会按规定补足委员人数。第五条提名与薪酬委员会设委员会下设办公室在人力有关经营管理情况方面的资料及其他被考评人员的有关资管理委员会的有关决议。第三章职责权限第六条提名与薪酬委员会的主要职责权限：（一）董事构成向董事会提出建议；（二）向董事会提出建议；（三）广泛搜寻合格的董事和高级管理人员的人选；（四）审查并提出提名建议；（五）际情况进行考核并提出建议；（六）薪酬实施意见和方案。（七）董事会授权的其他事宜。第七条提名与薪酬委员会对董事会负责，委员会的提事和高级管理人员人选。第八条董事会有权否决损害股东利益的薪酬计划或方案。第九条提名与薪酬管理委员会提出的本行董事的薪酬施；本行高级管理人员的薪酬分配方案须报董事会批准。第四章决策程序第十条提名与薪酬委员会依据相关法律法规和本行章提交董事会通过，并遵照实施。第十一条董事、高级管理人员的选任程序：（一）书面材料；（二）广泛搜寻董事、高级管理人员人选；（三）历、全部兼职等情况，形成书面材料；（四）董事、高级管理人员人选；（五）理人员的任职条件，对初选人员进行资格审查；（六）日内，向董事会提出建议和提供相关材料；（七）第十二条提名与薪酬管理委员会办公室负责做好薪酬提名委员决策的前期准备工作，提供本行有关方面的资料：（一）提供本行主要财务指标和经营目标完成情况；（二）本行高级管理人员分管工作范围及主要职责情况；（三）提供董事及高级管理人员岗位工作业绩考评系统中涉及指标的完成情况；（四）能力的经营绩效情况；（五）式的有关测算依据。第十三条提名与薪酬委员会对董事和高级管理人员考评程序：（一）员会作述职和自我评价；（二）及高级管理人员进行绩效评价；（三）行董事会。第五章议事制度第十四条提名与薪酬委员会分为例会和临时会议。例主持。第十五条提名与薪酬委员会会议应由三分之二以上的的决议，必须经全体委员的过半数通过。第十六条提名与薪酬委员会会议表决方式为举手表决或投票表决。第十七条提名与薪酬委员会会议必要时可邀请本行董事、监事及其他高级管理人员列席会议。第十八条如有必要，提名与薪酬委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由本行支付。第十九条提名与薪酬委员会会议的召开程序、表决方规则的规定。第二十条提名与薪酬委员会会议应当有记录，出席会部保存。第二十一条提名与薪酬委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报本行董事会。第二十二条出席会议的人员均对会议所议事项负有保密义务，不得擅自披露信息。第六章附则第二十三条本议事制度经董事会通过后生效施行；程的规定执行。第二十五条本议事制度解释权归属本行董事会。XXXX农村商业银行股份有限公司董事会发展战略委员会议事规则第一章总则第一条为适应XXXX（简发展战略需要，增强本行核心竞争力，确定本行发展规划，健全投资决策程序，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善本行公司治理结构，根据《中华人民共XXXX（）董事会下设发展战略委员会（事规则。第二条委员会是按照本行章程设立的董事会专门工对董事会负责。第二章委员会职责第三条委员会的主要职责为：（一）董事会提出建议；（二）对年度财务预算、决算方案进行研究，并向董事会提出建议；（三）对战略性资本配置（资本结构、资本充足率等以及资产负债管理目标进行研究并向董事会提出建议；（四）建议；（五）究，并向董事会提出建议；（六（七）建议；（八）证财务报告、风险管理和内部控制符合本行的公司治理标准；（九）的其他事宜。第四条委员会可对本行发展战略规划贯彻落实情况负责人员在规定期限内向委员会进行口头或书面的解释或第三章委员会组成第五条委员会至少由三名董事组成。委员会委员的资格应符合有关法律、法规相关规定及要求。委员会委员由本行董事会提名与薪酬委员会提名，提交董事会审议。第六条委员的罢免，由董事会提名与薪酬委员会提选举，提交董事会审议。主席的罢免，由董事会决定。第七条委员会委员应按时出席委员会会议，就会议事项发表意见、行使表决权。第八条委员应充分保证履职工作时间和精力，熟悉与履职相关的本行经营管理状况、业务活动及发展情况，确保履职能力。委员可提出委员会会议讨论的议题。为履行职责，委员可列席或旁听本行有关会议，开展调查研究，获得所需的报告、文件、资料。第九条委员会主席主持委员会工作，包括主持委员会包括：通过、否决或补充材料再议。第十条委员会委员任期与董事任期一致。委员任期届满后，可连选连任。若委员不再担任本行董事职务，即自动第十一条委员会下设工作支持小组，为委员会日常运作及合规履职提供专业支持保障。第十二条工作支持小组负责拟订委员会年度工作计案。第十三条工作支持小组成员单位包括总行董事会办公室、监事会办公室、办公室、计划财务部、风险合规部。成员单位发生变动，须经董事会办公室报委员会主席、董事长批准，并报董事会备案。总行其他部门根据委员会工作实际需要，在工作支持小组的协调下，为委员会运作提供支持。第十四条工作支持小组由董事会办公室、办公室牵作提供专业支持。第十五条工作支持小组根据工作需要，明确小组工作流程等具体事宜，报委员会审议批准。第四章议事制度第十六条委员会应制定年度工作计划，包括委员会会议、调研、管理层日常信息报送等。第十七条委员会每年至少召开四次会议。委员会会议可采取现场会议（视频会议第十八条委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案须遵循有关法律法规、本行章程等规定。第十九条董事会、董事长、委员会主席或委员会半数以上委员有权提议召集委员会会议。第二十条委员会会议应由全体委员半数以上出席方第二十一条委员应亲自参加委员会会议，因故不能出席，可书面委托其他委员代为出席，委托书应列明代理人的除非法律法规、本行章程或对本行有约束力的协议另有规定，委员不得授权除委员会委员以外的其他人代为出席。委员会可根据需要，邀请委员会之外的其他人员列席委员会会议。第二十二条委员会召开现场会议（视频会议、电话尽快签署并反馈书面表决文件。现场口头表决与会后书面签字具有同等效力。如会后书面签字与现场口头表决不一签署后的表决文件原件。第二十三条委员会进行书面传签表决时，会议通知、议案材料应及时送达每一位委员。委员应在会议通知规定的时限内反馈对议案的意见，本行相关部门应及时研究反馈。委员应于会议通知规定的时限内签署表决意见（同意、反对或弃权，并反馈签署后的表决文件。如未在规定时限内表达意见，视为弃权。第二十四条每一名委员有一票表决权。会议做出的决会议主席有权多投一票。委员会会议应做会议记录，董监事会办公指定专人担任记录员。第二十五条书面会议记录应在会议结束后工作日内，要的文件资料由本行董事会秘书按照本行档案管理制度保存。第二十六条委员会会议通过的需提交董事会审议的议案及其表决结果，应及时向董事会报告。第二十七条休会期间，委员会如有重大或特殊事项需提请董事会研究，应向董事会提交书面报告，并可建议董事长召开董事会会议。第二十八条委员会可结合履职需要开展调研。工作支持小组应根据需要为调研提供专业支持。调研结束后，撰写调研报告，报委员会主席和董事长审阅，并向董事会备案。委员会开展调研时，应遵照本行有关规定，厉行节约，讲求实效。第二十九条 委员会可定期与管理层及部门交流本行经营和风险状况，并提出意见和建议。管理层应大力支持员会工作，确保及时向委员会提供履职所必需的本行运营业务状况和人力资源等方面的信息，所提供的信息应准确完整。第三十条委员会可根据实际需要，聘请外部专家或中介机构为其提供专业咨询服务。委员会聘请外部专家或中介机构，应按本行有关规定履行报批程序，并报董事会备案。第五章 附则第三十一条除非有特别说明，本议事制度所使用的术语与本行章程中该等术语的含义相同。第三十二条 本议事制度由董事会以普通决议审议准，自印发之日起执行。第三十三条本议事制度未尽事宜，按国家有关法律、法规规定和本行章程的规定执行。第三十四条本议事制度如与国家法律、法规或经合法程序修改后的本行章程相冲突，以国家法律、法规规定和本行章程的规定为准。第三十五条本议事制度的修改权和解释权归属本行董事会。XXXX农村商业银行股份有限公司董事会审计委员会议事规则第一章 总则第一条 为强化XXXX农村商业银行股份有限公司(下简称本行)监督职能，确保经营管理层的有效监督，完善本行公司治理结构根《XXXX农村商业银行股份有限公司章程》及其他有关规定，结合实际，制定本议事规则。第二条 审计委员会是董事会按照本行章程设立的专门工作机构，主要负责本行内、外部审计的沟通、监督核查工作，并拟定对本行进行检查、审计工作的具体方案第二章 人员组成第三条 审计委员会成员由9名委员组成。第四条 审计委员会委员由董事长或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。委员应包括行长，事长，副行长、人力资源部、安全保卫部、风险合规部、核审计部、监察室组成。第五条 审计委员会设主任委员一名，由董事长任，负责主持委员会工作。第六条审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，可连选连任。期间如有委员不再担任本行职务，自动失去委员资格，并由委员会按规定补足委员人数。第七条审计委员会下设办公室在稽核审计部，负责日常工作联络和会议组织等工作。第三章 职责权限第八条 审计委员会的主要职责权限：（一）负责拟定对本行的财务活动进行检查、监督的方案；（二）负责拟定对董事和高级管理层成员进行专项审计、离任审计的方案；（三）制等进行审计的方案；（四）提议聘请或更换外部审计机构；（五）监督本行的内部审计制度及其实施；（六）负责内部审计与外部审计之间的沟通；（七）审核本行的财务信息及其披露；（八）审查本行内控制度。第九条审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。经董事会决议通过后，由审计委员会负责组织实施。第四章 决策程序第十条 审计委员会办公室负责做好审计委员会策的前期准备工作，提供本行有关方面的书面资料：（一）本行相关财务报告；（二）内外部审计机构的工作报告；（三）外部审计合同及相关工作报告；（四）的工作报告；（五）本行内控制度及其执行情况的相关工作报告；（六）本行对外披露信息情况；（七）其他相关事宜。第十一条 审计委员会会议，对工作组提供的报告行评议，并将相关书面决议材料呈报董事会讨论：（一）更换；（二）务报告是否全面真实；（三）对董事和高级管理人员履行职责情况的评价；（四）对本行内控制度及其执行情况的评价；（五）本行对外披露的财务报告等信息是否客观真实；（六）对行内财务部门、审计部门包括其负责人的工作评价。第五章 议事制度第十二条审计委员会会议分为例会和临时会议。例会每年至少召开一次，并于会议召开前七天通知全体委员。会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他委员主持。第十三条 审计委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票表决权；会议做出的议，必须经全体委员过半数通过。第十四条 审计委员会会议表决方式为举手表决投票表决；临时会议可以采取通讯表决的方式召开。第十五条 审计委员会工作人员办公室可列席审计委员会会议，必要时亦可邀请本行董事、监事及其他高级理人员列席会议。第十六条 如有必要，审计委员会可以聘请中介机为其决策提供专业意见，费用由本行支付。第十七条审计委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、本行章程及本实施细则的规定。第十八条审计委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名，会议记录作为本行档案永久保存。第十九条 审计委员会会议通过的方案及表决结果应以书面形式报本行董事会。第二十条 出席会议的人员均对会议所议事项有密义务，不得擅自披露有关信息。第六章 附 则第二十一条 本议事制度自董事会决议通过之日生效。第二十二条 本议事制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和本行章程的规定执行；本议事制度与国家有关律、法规或本行章程相抵触时，按国家有关法律、法规和行章程的规定执行。第二十三条 本议事规则解释权属本行董事会。XXXX农村商业银行股份有限公司董事会合规风险管理委员会议事规则第一章总则第一条为完善本行治理结构，提高本行对风险的控制能力和水平，根据相关法律、法规、规章、规范性文件以及《XXXX（）有关规定，本行董事会设立合规风险委员会，并制定工作议事制度。第二条董事会合规风险委员会是依据《本行章程》设立的专门工作机构。第二章人员组成第三条合规风险委员会委员由五名董事组成。第四条合规风险委员会委员由董事长或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。第五条合规风险委员会设主任委员一名，负责主持委选举产生，由本行内部董事担任。第六条合规风险委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满，连选可以连任。并由委员会根据上述第三条至第五条规定补足委员人数。第七条本行风险合规部是合规风险委员会的日常工作机构，负责做好合规风险委员会决策的前期准备和服务工审相关议题和起草委员会议案等。第三章职责权限第八条合规风险委员会的主要职责是：（一）行审议并提出意见；（二）进行审议并提出意见；（三）讨及监察本行在遵守法律及监管规定方面的政策及常规；（四）解决方案进行评估并提出意见；（五）审议，对与风险容忍度相匹配的资产配置机制进行评估；（六）对本行经营活动中的风险和相关措施的有效性进履行职责建立有效的风险管理制度；（七）重要调查结果及管理层对调查结果的响应进行研究；（八）行审议并提出意见；（九）事会提出建议；（十）业发展；（十一）制定、检讨及监察董事的操守准则及合规手册（十二建议和报告提交董事会审议决定。第四章议事程序第十条合规风险委员会的会务工作及相关议案由风险合规部负责，包括但不限于：（一）监管部门和本行合规管理和风险管理的相关规定；（二）本行合规管理和风险管理等内部控制报告；（三）本行合规管理和风险管理报告；（四）本行资产质量动态分析报告；（五）其他相关材料。第十一条合规与风险管理委员会根据主任委员的提议召开会议，进行讨论并形成书面决议提交董事会。第五章议事规则第十二条合规风险委员会每年至少召开一次会议，并头方式发出会议通知，但会议主持人应当在会议上做出说一名委员主持。第十三条合规风险委员会会议应由过半数委员出席方须经全体委员的过半数通过。第十四条合规风险委员会会议表决方式为举手或投票表决。特殊情况下可以采取通讯表决的方式。第十五条合规风险委员会认为必要时，可邀请本行董事、监事、其他高级管理人员及相关工作人员列席会议。第十六条合规风险委员会认为必要时，可聘请中介机构或专业人士为其决策提供专业意见，相关费用由本行负担。第十七条合规风险委员会会议应当形成纪要。会议纪要需对会议上所审议的事项及达成的决议做足够详细的记行发出合理通知后在合理的时间查阅会议纪要。第十八条出席会议的委员及其他与会人员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。第六章附则第十九条本工作议事制度解释权归属董事会。第二十条本工作议事制度自董事会审议通过后生效。XXXX农村商业银行股份有限公司董事会关联交易控制委员会议事规则第一章 总 则第一条 XXXX农村商业银行股份有限公（以下简“本行）为规范本行关联交易行为，控制关联交易风险，保护存款人和其他客户的合法权益，确保本行安全、稳健行，根据《中华人民共和国商业银行法《商业银行与内人和股东关联交易管理办法、本行章程及其他有关规定，特在董事会设立关联交易控制委员会，并制定本工作细则第二条 关联交易控制委员会是董事会按照本行章程设立的专门工作机构，主要负责确认本行的关联方，并重大关联交易进行监督和审核。第二章 人员组成第三条关联交易控制委员会由三至五名董事组成，其中股权董事至少一名。第四条关联交易控制委员会委员由董事长、股权董事或者职工董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。第五条关联交易控制委员会设主任委员一名，由董事长担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。第六条 关联交易控制委员会任期与董事会一致，员任期届满，可连选连任。期间如有委员不再担任本行董事职务或应当具有独立董事身份的委员不再具备本行章程所规定的独立性，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。第七条 关联交易控制委员会下设工作组，负责日工作联络和会议组织等工作。第三章 职责权限第八条 关联交易控制委员会的主要职责权限：（一）负责关联方的信息收集与管理；（二）行审核；（三）组织对关联交易进行年度专项审计；（四）审核关联方和关联交易信息及披露；（五）本行董事会授予的其他事宜。第九条关联交易控制委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。关联交易控制委员会应配合监事会的监事审计活动。第四章 决策程序第十条 关联交易控制委员会下设的工作机构负责做好关联交易控制委员会决策的前期准备工作，搜集、提本行有关方面的书面资料：（一）本行相关财务报告；（二）内外部审计机构的工作报告；（三）本行重大关联交易审查报告；（四）本行关联交易年度专项审计报告；（五）本行对关联方和关联交易的信息披露情况；（六）其他相关事宜。第十一条 关联交易控制委员会会议，对工作机构供的报告进行评议，并将相关书面决议材料呈报董事会讨论：（一）本行财务报告是否全面真实；（二）本行重大关联交易是否合乎相关法律法规；（三）本行是否有必要对某些重大关联交易开展专项调查；（四）本行关联交易年度专项审计结果是否客观真实；（五）本行对外披露的关联方和关联交易的信息是否真实完整；（六）其他相关事宜。第五章 议事规则第十二条 关联交易控制委员会每年至少召开一次会议，必要时应及时召开，并于会议召开前七天通知全体员，会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其一名委员主持。第十三条 关联交易控制委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。第十四条 关联交易控制委员会会议表决方式为手表决或投票表决；会议可以采取通讯表决的方式召开。第十五条 工作机构成员可列席关联交易控制委员员列席会议。第十六条如有必要，关联交易控制委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由本行支付。第十七条关联交易控制委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、本行章程及本实施的规定。第十八条关联交易控制委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名；会议记录由本行董事会秘书保存。第十九条关联交易控制委员会会议通过的方案及表决结果，应以书面形式报本行董事会。第二十条出席会议的人员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。第六章 附 则第二十一条本工作细则自董事会决议通过之日起生效。第二十二条 本工作细则未尽事宜，按国家有关法律、法规和本行章程的规定执行；本细则与国家日后颁布法律、法规或经合法程序修改后的本行章程相抵触时，按家有关法律、法规和本行章程的规定执行，并立即修订，董事会审议通过。第二十三条 本规则解释权归属本行董事会。XXXX农村商业银行股份有限公司董事会“三农”金融服务委员会议事规则第一章 总则第一条 为健全XX农村商业银行股份有限公司(以简称本行)面向三农的公司治理和运行机制，增强对服务三农发展战略的引导和强化作用，承担金融支农责任，强化服务三农职责，不断加大强农惠农富农金融支持力度，促进城乡金融一体化发展根《XX农村商业银行股份有限公司章程》及其他有关规定，结合实际，制定本议事规则。第二条 三农金融服务委员会是董事会按照本行章程设立的专门工作机构，主要负责本行三农金融业务发展制度设计战略规划涉农信贷政策执行和评估检查工作。第二章 人员组成第三条 三农金融服务委员会成员由 9名委员组成。第四条 三农金融服务委员会委员由董事长或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。委员应包括划财会部、稽核审计部负责人组成。第五条 三农金融服务委员会设主任委员一名，由事长担任，负责主持委员会工作。第六条 三农金融服务委员会任期与董事会一致，委员任期届满可连选连任期间如有委员不再担任本行职务自动失去委员资格，并由委员会按规定补足委员人数。第七条 三农金融服务委员会下设办公室在零售务部，负责日常工作联络和会议组织等工作。第三章 职责权限第八条三农金融服务委员会的主要职责权限：（一）的金融服务政策措施；（二）制度，检查评估本行三农业务制度的执行情况和合规有效性；（三）年度三农金融状况；（四）负责本行三农金融业务的组织、产品、服务和经信用环境。（五）三农金融业务营销和风险管理体系，确定合理的风险容忍度，有效防范三农金融风险。（六）贷政策的执行落实情况，协调建立农村金融政策支持体系。（七）本行董事会授权的其他职责。第九条三农金融服务委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。经董事会决议通过后，由三农金融服务委员会负责组织实施。第四章 决策程序第十条 三农金融服务委员会办公室负责做好三农金融服务委员会决策的前期准备工作，提供本行有关方面书面资料：（一）本行的三农发展中长期规划；（二）本行年度涉农信贷计划及其执行情况；（三）情况；（四）担保方式、惠农富民金融服务创新、信用建设情况；（五）相关涉农信贷调研统计报表及数据；（六）其他相关事宜。第十一条本行职能部门、分支机构提出的三农金融服务委员会审议的事项，需要提前向三农金融服务委员会办公室提出书面议案，根据工作需要由主任委员提议并负责召集会议进行讨论决定，并将相关书面决议材料呈报董事会。第五章 议事规则第十二条 三农金融服务委员会会议分为例会和临时会议。例会每季至少召开一次，并于会议召开前七天通全体委员。会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可托其他委员主持。第十三条 三农金融服务委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票表决权；会做出的决议，必须经全体委员过半数通过。表决或投票表决；临时会议可以采取通讯表决的方式召开。第十五条三农金融服务委员会办公室工作人员可列席三农金融服务委员会会议，必要时亦可邀请本行董事、监事及其他高级管理人员列席会议。第十六条如有必要，三农金融服务委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由本行支付。第十七条三农金融服务委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、本行章程及本实施细则的规定。第十八条三农金融服务委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名，会议记录作为本行档案永久保存。第十九条三农金融服务委员会会议通过的方案及表决结果，应以书面形式报本行董事会、监事会。第二十条出席会议的人员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。第六章 附 则第二十一条 本议事规则未尽事宜，按国家有关法律、法规和本行章程的规定执行；本议事规则与国家有关律、法规或本行章程相抵触时，按国家有关法律、法规和行章程的规定执行。第二十二条 本议事规则解释权属本行董事会，自议通过之日起生效。XXXX农村商业银行股份有限公司董事会消费者权益保护委员会议事规则第一章总则第一条为加强XX（简称）《国务院办公厅关于加强金融消费者权益保护工作的指导（修订版XXXX（事会消费者权益保护委员会（事规则。第二条委员会作为公司设立的董事会专门工作机构，在其职责范围内协助董事会开展相关工作，委员会对董事会负责。第二章委员会职责第三条委员会的主要职责为：（一）营发展战略中；（二）重要内容；（三）性、及时性、有效性以及高级管理层相关履职情况；（四）者权益保护方面的议案进行审议并向董事会提出建议；（五）事会授权的其他事宜