设备监理服务技能与实务培训

设备监理服务技能与实务

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实践者的真知与经验

宋亚东主编主讲上海市工程设备监理行业协会副秘书长国家设备监理师培训讲师设备监理单位资格评审专家021-6471249413162187730email:songyd100@163.com2012年第一页，共二百四十三页。

前言

第一设备监理的理论是什么？——理论认知

——融合服务理论、项目管理理论、质量管理体系理论和有关国际惯例与设备监理实践相结合的逻辑体系。

该体系应正确阐述设备监理是什么？为什么？做什么？怎么做？●设备监理是一种服务，应遵循服务理论的指导。●设备监理服务是一种产品，其实现应遵循质量管理体系理论和方法的规范。●特定项目的设备监理服务本身也是项目（服务项目），同时又处在工程项目管理环境中提供服务，应运用项目管理的理论和方法指导。●设备监理是项目业主等委托人项目管理的一个重要组成部分，其核心任务是“管理合同检查工程”，应逐步与国际惯例接轨。第二页，共二百四十三页。

《设备工程监理规范》[GB/T26429]定义：

设备监理单位接受委托人委托，按照合同约定对设备工程进行专业化监督和管理的服务。1.提供设备监理服务的主体——设备监理单位（接受委托实施监理的受托人）2.职权的来源——委托人委托、授权（按照监理合同约定）3.监理的对象——承包人的承包合同履行行为和结果（按照承包/制造合同约定的设备工程）4.监理的核心任务——管理合同检查工程（Works）5.监理的目的——促使被监理方实际工作处于受控状态，结果符合合同要求。6.监理的原理——使被监理方的合同履行过程/生产过程的“黑箱性”变为“透明性”，通过过程监控把问题消灭在过程中。7.监理的性质——专业化监督和管理的服务（提供合同管理服务）。8.设备监理服务的实现过程？第三页，共二百四十三页。第四页，共二百四十三页。

第二设备监理者是什么角色——角色认知

●设备监理单位的角色：——受托人

接受委托成为实施监理的受托人。——受托干什么？

▲提供合同管理服务——“管理合同检查工程”！

相当于FIDIC合同条件中的“工程师”

——“从事合同管理者的咨询工程师（单位）”

注意：应区别于从事顾问性质的咨询工程师（4点）

●设备监理工程师的角色：——“工程师助手”

项目监理机构成员（包括总监、专业监理工程师及其助理）

应“运用合理的技能，谨慎和勤奋地工作”，努力实现设备监理服务目标，以满足委托人的期望和需求！第五页，共二百四十三页。

第三你从事什么样的职业——职业认知

●是提供合同管理服务者

——属项目管理范畴，是委托人项目管理内容一部分。

●是诸多项目管理服务职业之一

●是一种职业行为，应遵循其“职业化标准”。

——“职业化标准”是什么？

——规范

●设备监理工程师(知识工作者)要实现职业化转化

——从“自然人”风格转化为职业人行为。

☆要改变“自然人”习惯——实验？☆要进行职业技能训练和操练。

第六页，共二百四十三页。

第四设备监理的价值观是什么——价值认知

●价值观决定人们的选择取向、原则立场、行为取向。

●设备监理的价值观是什么？设备监理究竟要解决什么问题？

其一、为委托人和相关方创造价值(是什么?)

——防范和减少合同风险，保障项目质量（包括项目管理过程质量和项目产品质量），更好地实现项目利益。

其二、为本企业创造利益

——使顾客满意、更满意到顾客忠诚，使自己的企业为更多的顾客提供服务，从而获得回报。第七页，共二百四十三页。——

第五设备监理工程师合理的技能是什么？●技能：综合运用监理所需的专业技术达到满足顾客需求的能力。★什么是监理所需的专业技术？——有关设备工程的知识和经验。

技能和技术两者相同吗？——有联系不等同！

★什么是能力？——学历、知识、经验等于能力吗？

能力是完成任务、目标或回应环境变化时的内在素质的快速重组和效果体现！——能力只能在实践中表现出来。

设备监理服务的技能究竟是什么？——三个模块十二项技能！

●要成为一个职业人需要提高职业能力和素养！

——50%靠训练（学习、应用、养成习惯）

50%靠操练（实践出真知）

第八页，共二百四十三页。

技能特征

技能要素设备工程监理服务实现的策划（模块一）技能之一：设备监理项目质量计划编制技能之二：设备监理细则编制技能之三：设备监理记录的选用与资料管理设备工程监理服务的提供（模块二）技能之四：合同分析技能之五：监理交底技能之六：管理监督技能之七：变更管理技能之八：索赔管理技能之九：沟通协调技能之十：收尾管理

绩效管理（模块三）技能之十一：自我管理技能之十二：绩效评估

设备工程监理服务技能模型第九页，共二百四十三页。

如何训练和操练？

一、结合实际，带着问题学习

管理是一种实践，其本质不在于知，而在于行。其验证不在于逻辑，而在于成果。——疗效至上!

管理是一种实践，发现了问题才能有解决之道。

▲问题意识是通向成功的桥梁！你有哪些问题？

▲设备监理是一种管理，管理需要管理技术，更需要艺术！睁大你的眼睛发现问题吧！用智慧寻找解决的方法。没有疑问/有了疑问不加以解决等于无数零的叠加。

二、结合实务，做好互动练习

实践中常见的一些“盲点”就是你的弱项。▲互动练习可以帮助您找到知识和技能上的差距，完善和提高您的监理技能。

三、把本书作为训练设备监理服务职业行为的指南

第十页，共二百四十三页。

我们应养成以下几个意识：1、学习意识——狭义、广义

你会站在前人和同时代人的肩膀上思考问题吗？你能创造性地推进前人的观点/做好自己的工作吗？2、问题意识——学习的灵魂是问题意识

能识别并提出问题是创造能力强的表现！3、批判意识——勇于质疑4、逆向意识——反思

学习成就未来，知识改变命运，技能提高质量。愿大家成为一位合格的、优秀的、职业化的设备监理工程师！第十一页，共二百四十三页。模块一设备工程监理服务实现的策划

——无声的旋律

监理服务实现的策划从什么时候开始？

——从监理合同签订后开始！●监理单位的策划(监理项目实施的准备)主要包括：

组织准备。

如组建监理项目组、任命总监、配置监理人员和其他资源等；

技术准备。

如收集相关伩息和资料，分析有利和不利条件，准备制定监理质量计划；

物资准备。如配备监理现场办公的设施、设备等。●总监的策划。策划什么？

确定设备监理服务的目标和所需的过程；监理服务实现有哪些过程？

识别服务过程与过程之间的关系；

明确监理的依据、方法、手段、记录要求及所需资源等；

确定监理服务质量标准；

确定输出-----编制并形成监理项目质量计划，[包括但不限于监理计划、监理细则、所采用的记录形式等输出文件]第十二页，共二百四十三页。

提示：●设备监理工程师应具备策划、编制计划的有用知识和技能。应该养成如下良好的习惯：——习惯不容易改变！

第一、注意积累和运用过去的经验、资料、数据，供编制计划时参考；第二、善于将计划工作分解成不同步骤，分工协作分步完成；第三、及时获得有用信息和有益帮助的途径。●计划是纲，纲举目张。——计划的作用？

计划是实现项目目标的行动纲领；

计划是团队成员最好的交流蓝本；

计划是良好的自我保护工具。

●策划过程活动一般不是一次完成的。

重复同一类项目或类似项目监理时，可以在以前的策划文件基础上作适当调整。

设备制造、安装、调试项目监理，因生产过程不同而需分别策划。第十三页，共二百四十三页。技能之一设备监理项目质量计划编制

设备监理服务本身也是项目——监理服务项目监理项目的实施应从计划开始，计划的好坏影响项目成败。

你会编制监理项目质量计划吗？●什么是质量计划●设备监理项目质量计划要解决的问题●质量计划起的作用●质量计划编制程序●质量计划应包含的基本内容●质量计划编制中的常见问题及注意事项●案例研究第十四页，共二百四十三页。1、什么是质量计划？

标准定义:（GB/T19000-2008，3.7.5）“对特定的项目、产品、过程或合同，规定由谁及何时应使用哪些程序和相关资源的文件”注1：质量计划针对特定项目——

指委托人委托监理的某个设备监理服务项目，即由委托监理合同中约定的服务范围、内容。注2：质量计划[根据监理行业惯例]可称为监理计划/监理规划。注3：监理细则和监理记录表式选用和设计是质量计划的组成部分。第十五页，共二百四十三页。2、设备监理项目质量计划要解决的问题

<1>为什么（why）：确定服务的目标、依据；

<2>做什么（what）：确定实现目标要做哪些事？

（监理服务的范围和内容）

<3>谁做（who）：确定项目监理机构的形式、岗位设置、职责和人员组成；

<4>何时做（when）：确定监理过程的开始、结束时间或状态；

<5>何地做（where）：确定设备监理服务的地点；

<6>怎么做（how）：

确定监理服务提供的过程（主要过程和支持过程）、程序、方法（包括记录、培训、沟通等）、制度、所需资源等以及监理服务质量标准。

第十六页，共二百四十三页。3、设备监理项目质量计划的作用3.1对内作用（1）指导作用：

指导团队成员完成监理任务达到预期目标，指导制定专业监理细则。（2）交流作用：制定计划的过程是一个群策群力、相互交流配合的过程。形成的计划能鼓励团队成员共同协作协同去完成任务的行动目标。（3）控制作用：计划是监视和控制监理服务行为和结果的依据，是正确评价团队及其成员绩效的依据，使各项工作更有效率。3.2对外作用（1）是完成委托方委托事务的具体承诺；（2）是接受委托方监督检查和保护自己的依据；（3）是构成委托方项目管理计划的一部分。

监理项目质量计划符合要求的衡量标准——1）应满足监理单位自身的要求（需要单位技术负责人批准）。2）应满足委托方的要求（得到委托方确认）方可实施。——为什么委托方要确认？第十七页，共二百四十三页。4、质量计划编制程序4.1开始编制的时机：（1）设备监理服务合同已经签订，范围和内容已明确；（2）一般在项目监理机构已经成立，总监已到位；（3）一般在有关项目合同和设计文件已经获得（特殊情况除外）。4.2一般由总监主持编制，专业监理工程师共同参与，其程序：（1）识别并明确编制依据；（2）按规定的要求分工撰写；（3）由总监理工程师负责汇总审核；（4）由单位技术负责人组织评审；（5）报送委托方审核确认，单位技术负责人最后批准。注1：对计划评审中如提出修改意见，由总监组织修改。注2：报送委托方确认中如提出修改要求，由总监组织修改直至符合要求。▲注3：质量计划要委托方一经确认，单位技术负责人最后批准则为有效文件。

为什么要委托方确认？第十八页，共二百四十三页。5、质量计划应包含的基本内容（1）项目概况（2）监理服务范围（3）监理服务内容（4）监理服务依据（5）监理服务目标（6）监理项目组织（结构形式、崗位和职能分工）（7）资源管理

①确定监理人员及配置计划、分工和能力和培训要求；②确定必要的监理服务基础设施、设备和工作环境要求；③确定技术支持等其他资源要求；（8）管理职责：

①各岗位职责，包括总监、总监代表（如有）、专业监理工程师及其助理等。②相互配合的职责，包括与监理单位、委托方、被监理方和其他相关方等。③监理资料（文件、记录表式的采用）管理职责。第十九页，共二百四十三页。测量（9）监理服务提供的过程、程序与方法

①监理服务提供的主要过程与方法

(包括合同管理的七个子过程和检查工程(Works)的质量/进度/费用/安全等一个或几个合同约束条件是否受控)②监理服务提供的支持过程与方法

（注：可引用公司质量体系文件）（10）监理服务制度（注：特别是与委托方和被监理方配合的制度）（11）监理服务质量标准（注：本单位的企业标准）（12）监理服务成果及交付注1、以上12项内容覆盖了《设备工程监理规范》中策划输出内容的要求。注2、有些内容可引用本单位质量体系文件，如文件、记录控制，岗位职责，监理服务制度，监理服务质量标准，监视和测量等。第二十页，共二百四十三页。6、质量计划编制中的常见问题及注意事项

问题一、项目概况中没有明确必要信息

项目概况为制定质量计划提供必要的信息，主要包括

（1）项目名称、地点；（2）项目组成：涉及到哪些委托监理的合同及其主要设备或系统；（3）规模：一般可用设备投资额/规格型号表述；（4）合同关系：被监理方及与监理有关的合同及涉及到的合同关系；（5）设备合同要点：一般包括合同工期、造价、质量要求等；（6）本项目的特点的理解，监理重点和难点的识别。

为监理计划的编制作必要的铺垫！参考案例1-1第二十一页，共二百四十三页。问题二、监理服务范围不明确。（1）监理对象不明确。对谁实施监理没有说明或说明不全

哪个/哪些制造厂及其分包单位/承包商及其分包单位明确了吗？有没有与被监理方有关的相关方？你识别清楚了吗？

（2）任务范围不明确。监理的合同范围仅是制造合同还包括不包括安装/调试或其他有关合同关系；

（3）监理要素不明确。你监理的是项目合同中约定的一个要素（如质量）还是二个以上要素（如质量、进度、费用、安全等）。

——监理要素即合同约束条件。

（4）范围和内容不分。

▲范围指工作界限,包括两个方面:

一是监理对象——指委托监理的合同如制造合同/安装合同的承包人；二是委托人需要监理的合同条件，如质量/进度/费用等要素。

▲内容指范围内部实质工作。

——如对制造合同/施工合同中约定的质量/进度如何监理的具体工作。第二十二页，共二百四十三页。

问题三、监理依据不全

——完整的依据应包括哪些？

1）委托监理服务合同：行使监理职权的依据。

2）项目合同（包括组成合同的附件、协议等）：

监理方管理合同行使监理职权的范围和内容依据。

3）承包人文件：包括设计文件、图纸、标准、各类批准的计划、方案等。

▲

这是承包人达到合同目标的承诺，

▲是监理方监督检查其行为和结果符合性的依据；

4）与项目监理有关的法律、法规、规章、规范性文件及标准等。

这是合同外的但其效力高于合同的依据；

5）监理单位的要求（质量管理体系要求）：

这是满足本单位要求的依据。第二十三页，共二百四十三页。问题四、把监理服务目标等同于委托人项目目标和承包人项目目标，把监理任务与目标混淆。

例1-2◎

常见错误：

1）将监理的任务视为目标；

2）将委托方对承包商的合同目标视为监理服务目标；

3）没有确定满足本单位要求的目标；

◎正确的监理服务目标表述应为——

1）监督并促使承包商的实际工作达到合同要求和目标。

（满足委托人要求的目标——可能包括质量/工期/造价等合同约束条件）

2）全面履行监理合同的约定。（满足本单位要求的目标如顾客满意度达到满意或很满意，投诉率为零等）第二十四页，共二百四十三页。

问题五、资源管理描述不齐全。

实现设备监理服务必须要有资源保证。——需要哪些资源呢？

监理人员、设施、装备、工作环境、技术支持（包括文件、资料、信息等）目前的很多监理计划中大多只对人员配置、监理设施作了描述是不够的。

在质量计划中应该对资源如何满足监理服务的需求作出规定。（1）关于人员。

1）要明确人员配置和分工；

2）要明确人员的来源及资格和能力要求；

3）要确定新人员和团队成员的培训要求（2）关于工作环境（包括基础设施）

如工作场所、设施设备（工具）、信息和通讯手段、监理人员自身的安全保障及交通设备等。（3）技术支持

确定本单位给予监理项目组管理和技术方面的支持，有哪些？

一般包括：质量手册、程序文件、经验资料、标准规范、专家组（如有）第二十五页，共二百四十三页。

问题六、管理职责中缺相互配合和文件资料的控制要求。

1、为什么要确定与各有关方之间相互配合的要求

监理服务的实现需要委托方和被监理方的密切配合！

（1）与委托方的配合，至少包括：

1）应明确一名有权作出决定的委托人代表，负责与项目监理机构的联系、沟通和协调

2）应明确支持监理工作顺利开展的必要条件，如提供给监理方的工作、生活的基础设施和工作环境，所必须的合同文件、设计文件和图纸/要求等资料；

3）应明确对项目监理机构提出的报告、请示等事宜给予及时答复的要求；

4）应明确涉及让步接收、支付合同款时的相互配合要求。（2）与被监理单位的配合，至少应包括：

1）应明确一名有权作出决定的项目经理或代表负责与监理机构联系、沟通和协调；

2）应明确被监理方如实报告合同履行情况（包括质量、进度、费用、安全等），包括与本项目实施有关的人员、装备、材料、方法、环境、测量设备的正确信息以及证实质量、进度、安全状况的原始记录、计划等资料；

3）应明确执行见证点的各项配合要求；

4）应明确监理方提出的整改意见的处理回复要求。

第二十六页，共二百四十三页。（3）与监理单位的配合职责：

按本单位的管理要求执行。（4）监理组成员的配合职责：

按总监的要求执行。

2、资料管理及控制职责：

按本单位的制度和有关规范执行。第二十七页，共二百四十三页。问题七、设备监理服务提供的过程识别不全。

设备监理服务提供过程分为：

1、主要过程（履行监理合同任务职责的过程活动）：有哪些？——◆“管理合同”七个子过程：合同分析、交底、监督、协调、变更、索赔、收尾。◆“检查工程”的一个/几个要素：与质量/进度/费用/安全环境等合同约束条件。

2、支持过程（支持任务职责完成的资源和规范要求）：有哪些？——

资源管理（人员、设施设备、工作环境等）、文件控制、记录控制、顾客财产、产品防护、标识和可追溯性等规范要求。按本单位的管理要求执行

3、常见问题——

只对被监理单位的合同履行行为和结果如何进监督检查作了规定

[如质量/进度/费用/安全等合同约束条件]。而对其他主要过程没有描述或描述不全。

[如合同分析、交底、协调、变更、索赔、收尾和支持过程]第二十八页，共二百四十三页。

问题八、未明确涉及到与相互配合有关的制度

设备监理服务如果离开了委托方、被监理方的配合无法实现！

——如何配合呢？应有相关的制度保证

（1）本单位规定的与现场监理服务有关的多项制度。

[不必一一列出/只列出主要的制度（如资料管理、报告和总结制度等）]

（2）涉及到需要委托方、被监理方配合的有关制度。

[应明确接口关系和接口管理程序和要求]。如：

1）监理工作会议制度：如三方参加的监理例会、专题会议等；

2）监理交底制度；3）被监理方报审/验制度；

4）变更管理制度；5）索赔管理制度；

6）监理报告制度：包括向委托方报告和被监理方向监理方的报告；

7）来往文件、资料管理制度；8）有关沟通协调机制

以上这些制度规定可以单独成文，也是质量计划的组成部分。委托方、被监理方都应知道并遵守！第二十九页，共二百四十三页。问题九、在质量计划中没有明确设备监理服务质量标准

设备监理服务质量标准是什么？——

指服务过程和结果满足要求（合同、规范）的具体要求。

☆是监理服务监视和测量包括监理组织、顾客评价的依据。

☆是评价监理服务成果符合性的衡量尺度。

注：《设备工程监理规范》规定：

应制定本单位的设备监理服务质量标准（企业标准）。在制定质量计划时应引用该标准。

现实中很多单位没有制定这个标准，应补上。

（见模块三案例12-1）第三十页，共二百四十三页。

问题十、缺少监理服务成果的形式和交付的规定

设备监理服务是产品——监理服务成果。是什么？

一般应包括：

1）向委托方提交的阶段报告、专项报告等。

2）“XX项目设备监理服务总结报告”（一般指监理合同履行结果）

[需要时附上设备监理项目质量评估报告]3）监理资料——按约定/规范要求

4）最好附上委托方和/或相关方的评价意见。第三十一页，共二百四十三页。

7、案例研究：（见附录一）

案例1-1：A钢厂熔融气化炉炉壳制造监理服务质量计划

案例1-2：XXX火力发电厂600MW机组2000t/h

亚临界压力控制循环锅炉设备制造监理计划。

8、互动练习题

8.1你是如何理解设备监理质量计划的？

8.2要使设备监理质量计划成为有效文件应经过哪些程序？

8.3如果由你参加编制设备监理质量计划,在内容的各个方面还有什么不清楚之处?

第三十二页，共二百四十三页。技能之二设备监理细则编制

●什么是监理细则●设备监理细则要解决的问题●监理细则编制程序●监理细则应包括的内容●监理细则编制中的常见问题及注意事项●案例研究第三十三页，共二百四十三页。1、什么是监理细则

规定某项具体监理活动详细作业内容和方法等的指导文件。

（有时也可称为作业指导书，是针对过程的质量计划）

注1：监理细则是策划的输出文件之一。

构成监理项目质量计划的一部分注2：监理细则应在相应监理工作开始前编制完成。

可在执行过程中根据实际情况进行修改或补充。注3：监理细则主要针对与质量有关的过程监督检查活动的计划。

一个项目往往不只一份。注4：重复性较强的专业监理细则可以标准化。注5：某些小型项目监理计划和细则可合并成一个文件。第三十四页，共二百四十三页。

2、设备监理细则要解决的问题

编制监理细则是要进一步解决监督检查的操作性。

至少应确定如下内容：

<1>为什么（why）：确定检查点的设置；

<2>做什么（what）：确定每个检查点的内容；

<3>谁做（who）：确定实施检查的责任人；

<4>何时做（when）：确定检查的时机；

<5>何地做（where）：确定检查的地点、位置；

<6>怎么做（how）：确定每个检查点检查程序和方法及其依据。

其作用与监理计划的作用基本相同。第三十五页，共二百四十三页。3、监理细则编制程序（1）识别并明确监理细则编制依据（输入）。（2）策划。对设备特点和制造或安装、调试过程存在的潜在风险因素（影响质量安全的过程/工序的行为和及结果）进行分析；根据合同、标准、规范要求和专业经验确定监督检查的重点过程或过程重点的检查范围/项目、内容、方式、方法和依据。（3）由专业监理工程师分别撰写形成文件。（4）总监组织对各专业监理细则进行评审提出修改、补充意见。（5）总监审批/技术负责人审批后方可实施。（6）在执行过程中，监理细则修改和补充应遵循以上程序进行。见附录一：

案例2-1<GIS电气设备安装调试监理细则的策划和编制。案例2-2<2000t/h亚临界压力控制循环锅炉钢结构监理细则>

监理细则要不要委托人认可根据约定第三十六页，共二百四十三页。4、监理细则应包括的内容？

<1>专业范围及特点

专业范围：

○某设备功能所涉及到的技术范围，如钢结构、机械、电气及控制系统等制造

○一个功能系统所涉及到的技术范围，如单台套设备的安装调试和整个系统的安装调试。一般还应分为机械系统（包括管线）、电气和控制系统等。

专业特点：

○指影响质量的重要或关键过程的特点。

目的是对某设备/零部件形成中或安装调试中可能发生潜在质量风险的过程和因素的识别，以确定监控要点/见证点。

<2>监理依据

1）已批准的监理计划；

2）本专业范围的设计文件和图纸、有关合同约定、技术标准（包括规范、规程等）；

3）制造厂的生产/安装调试施工规程及工艺/方案。

第三十七页，共二百四十三页。

<3>监督检查/控制点设置

1）识别并确定监督检查点(包括行为和结果)/见证点。

如重要零部件的加工、关键或特殊的工艺过程、上下道工序的接口等；

2）分包、外协、外购设备/零部件的质量形成过程和结果。

◆行为的监督检查通常采取巡视方法。◆结果的监督检查通常采取见证方法。◆见证点的设置。根据制造或安装调试的生产工艺规程、质量检验大纲（或规程）的内容择其要点确定。

在实务中很大程度上凭监理工程师的经验或业主明示的要求确定。

<4>各见证点的内容和检查的方式方法：

1）见证点的基本情况：

●设备制造监理中常常包括名称、图号、生产令号、加工的数量、工期等。有时还可能涉及到配套的零部件、外购件、外包内容等。

●设备安装调试监理中常按照专业系统划分，如机械系统、电气系统、控制系统等。

2）确定见证项目、内容、方式方法和判别依据。

<5>监理记录表式的选用。——见技能三第三十八页，共二百四十三页。

5、监理细则编制中的常见问题及注意事项

问题一、未明确重点过程的质量监督检查要求

——哪些是重点过程？

问题二、未明确质量监督检查点

——哪些是过程重点？

问题三、缺少评审环节

——评审什么？

●注意三种见证点的区别运用

文件见证（R）

-----对被监理方报验、报审的文件、记录进行验证、确认。

现场见证（W）-----根据约定/通知到被监理方现场按计划/细则确定的零部件加工、试验过程及结果、整改返修质量进行验证、确认。

监理方/用户代表未按约定/通知时间到现场见证，则自动转为R（文件见证）。

停止点见证（H）-----监理方（必须请用户代表参加）根据约定/通知到被监理方现场按计划/

细则确定的关键工序/项目进行验证、确认。

如监理方/用户代表未按约定/通知时间到现场见证，则应重新约定见证日期，被监理方不得自行转入下道工序。如重新约定的见证日期也未到达，可认为监理/用户放弃见证，则转为R。

●如何进行W、H点质量见证？

1、按监理计划/细则中设置的项目/点的质量符合性进行逐项见证（通常是抽查）。

2、经分析判断不符合标准/要求时提出纠正要求，被监理方提出纠正措施，经总监/专业监理师同意后整改（如返修、返工）。

3、整改完成后重新报验并安排再次见证，直至符合要求。第三十九页，共二百四十三页。6、案例研究（见附录）

案例2-1：GIS电气设备安装调试监理细则的策划和编制。案例2-2：2000t/h亚临界压力控制循环锅炉钢结构监理细则。

7、互动练习题

7.1你是如何理解设备监理细则的？文件、现场、停止点三种见证点有什么不同？如何进行现场见证？

7.2结合一个项目具体情况如何确定监理检查点？

7.3参照案例2-1，2-2结合你的实践，以一个项目为例列出一个监理细则的框架。

你会编制监理细则吗？

第四十页，共二百四十三页。技能之三设备监理记录表式的选用与资料管理

记录：“阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件”文件：“信息及其承载媒体”——纪录表式是文件作用：监理记录用于提供可追溯性的证据-----

（包括有关验证、预防和纠正措施的证据）牢记——“没有记录的事情等于没有发生过”应熟练使用记录表式和要求，应根据项目的需要设计有关记录表式。

●监理记录及其分类●监理记录通用表式及使用说明●监理记录专用表式及使用说明●什么是监理资料●监理资料的分类及主要内容

●监理资料的管理●监理资料管理中的常见问题及注意事项第四十一页，共二百四十三页。1、什么是监理记录

监理记录是监理过程完成各项活动及其结果的证据的文件。

1.1监理记录的作用：

<1>为可追溯性提供证据；

<2>提供检查、验证、预防和纠正措施的证据；

<3>反映监理过程质量、评定监理工作质量、界定监理责任的依据证据；

<4>是自我保护的证据。

1.2对监理记录的要求：

<1>应编制记录控制程序文件，以规定监理记录的形式（格式）、填写要求、标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需的控制。

<2>监理记录应规范、真实、准确、严谨、及时，不应随意涂改。

<3>监理记录应保持清晰、易于识别和检索。第四十二页，共二百四十三页。2、监理记录应如何分类

2.1监理依据类：合同、图纸、方案、变更文件、会议纪要等。

2.2监理文件类：监理计划、细则等。

2.3监督管理类：包括下列行为

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<1>审查：检查核对是否正确、妥当。

如承包商提交的文件、资料、证明、计划、方案、标准等。

<2>审核：对证据进行客观评价，以确定满足要求的程度。

如承包商（分包商）的资质能力、报验材料、变更申请、索赔报告、完工资料等。

<3>检验：通过观察和判断，适当时结合测量、试验所进行的符合性评价。

如承包商的测量、试验过程和结果等。

<4>验证：通过提供客观证据对规定要求已得到满足的认定

<5>见证：当场目睹可以作证。.与验证同义。

<6>确认：通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定。

如放行、出厂验收签认、支付签认、完工资料确认等。

<7>监视：持续地观察某一事物/过程，并记录或测试其运作。

<8>巡视（检）：按一定的路径对过程活动进行监视和检查

<9>测量：确定量值的一组操作。

<10>监理日记：主要监理活动/事件的记录。第四十三页，共二百四十三页。

2.4沟通协调类：

一般有谈话/会议纪要、工作联系单、往来文件、相关电话、传真记录。

2.5指令类：

一般有监理工程师通知单、暂停令、开工/复工令、变更通知等。

2.6监理报告类：一般有监理阶段报告、专题报告、总结报告等。第四十四页，共二百四十三页。3、监理记录通用表式及使用说明

根据《设备工程监理规范》推荐的设备工程监理通用表式分为三类：

A类（A1-12）：被监理单位用表。用于被监理单位向项目监理机构提交的报审/验、申请或回复。

B类（B1-8）：监理单位用表。用于监理机构向被监理单位发出的批复或指令或沟通等。

C类（C1-2）：各方通用表。用于项目监理机构、被监理单位、项目业主等单位之间的沟通、联系。

A1方案报审表的说明：

1、方案指经被监理方内部审批过的文件。可能包括：

设备设计阶段的设计方案；制造阶段的生产计划、工艺方案、检验大纲、试验大纲/方案；安装调试阶段的施工组织设计、施工/调试方案以及重要或关键过程的新工艺、新材料、新技术、新设备等的应用。

2、经批准的方案发生变化，项目监理机构要求报送的变更方案。

3、总监审核后认为要修改的，被监理方重新修改后再报审，也用此表。第四十五页，共二百四十三页。A2进度计划报审表

说明：1、被监理单位应根据监理机构审核的施工组织设计（方案）或生产计划，分别编制按合同工期/交货期制定的总进度计划、里程碑计划，并向监理机构报审。

(注：有时制造单位生产计划会与业主直接商定后报知监理)。2、如工期/交货期延期，被监理单位也用此表，并详细说明延期的原因和延期计划。3、监理机构的审核意见另行附表/在此表中增加一栏。第四十六页，共二百四十三页。A3材料/配件/元器件/设备报审表

说明：1、被监理单位应报送：进厂/进场材料、配件、元器件、设备（外购的）的数量清单、质量证明文件（出厂合格证、出厂检验报告、材质化验单、质量保证书/产品说明书）和自检（复验）报告给监理审核。进口设备、材料还应提交商检证明。

注:制造监理中的材料往往在车间领料时跟踪检查。2、经监理人员审核验证后的意见填入监理审查意见栏。对不合格的材料、配件、元器件、设备监理人员应不同意使用，并签发监理工程师通知单，要求承包单位限期将不合格的材料、配件、元器件、设备作标记、隔离并撤出现场。如需要说明时可另附说明。3、监理审查应在被监理单位自检合格基础上进行文件见证，必要时进行实物见证。4、监理记录。填写本表时，应附有相应的原始记录（记录表由监理单位自行设计）第四十七页，共二百四十三页。A4（施工）设备进场报审表

说明：

1、本表主要用于安装调试中承包商的施工机械的验证。

2、设备（指施工设备）进场报验，主要核对型号、性能参数、生产厂家、外观质量、质保书、随机附件及随机资料以及政府有关部门的核验证明。第四十八页，共二百四十三页。A5

报验申请表

说明：1、本表主要用于被监理方已完成的设备（阶段或最终结果）/工程（分部、分项或最终结果）质量按事先约定好的报验项目内容）提交监督检查/见证检查的申报。

注：制造监理中常以见证点见证通知单形式通知。2、报验前被监理单位已完成自检（应附有相应工序和部位的质量检查证明资料），提请监理人员见证和确认。3、审查/见证意见，可以分为确认；基本确认，但有小问题；不予确认。一般由专业监理工程师签字即可，如需总监签字按自己规定。第四十九页，共二百四十三页。A6试车申请表

说明：

1、试车包括单机/联动的空载和负载两个步骤，以检验设备质量状况。

由安装方负责，业主、监理共同参加，有时设备供方也一起参加并指导。

2、由安装施工方/制造厂填写本表，向监理方申请。

3、本表中“附：”，

要求附上试车方案及自检合格的有关证明文件等，供监理方/业主审查并提出意见。第五十页，共二百四十三页。A7工程完工报验单

说明：1、本表“工程完工”指单台套设备或重要的部件套完成或整个生产系统设备安装/调试完成准备交付的过程。2、所谓“完成”，指被监理方自检合格，完工资料齐全。3、向监理方报验是一种预验收，不代替业主的最终验收。4、本表中的附件，包括被监理方的完工报告和资料。5、本表中的审查意见是结论性的，应另有审查记录。如符合要求，应撰写质量评估报告（包括被监理方的履行情况）；如发现不符合项目，应发出整改通知，并跟踪整改直至符合要求。监理的任何同意确认不应免除被监理方的责任。6、本表及其附件（附录）应由监理方、被监理方存档。第五十一页，共二百四十三页。A8

开工/复工报审表

说明：1、此表用于工程项目开工及停工后恢复施工。如整个项目一次开工，只填报一次；如工程项目中涉及较多单位工程，且开工时间不同，则每个单位工程开工都应填报一次。此时将表头的“复工”两个字划掉。2、因各种原因工程暂停，承包单位准备恢复施工，工程复工报审时，将表头的“开工”划掉。3、表中证明文件是指证明已具备开工或复工条件的相关资料。工程项目开工条件包括：

<1>已办理质量监督有关手续；

<2>施工许可证已获政府主管部门批准；

<3>施工组织设计已获总监理工程师批准；

<4>承包单位现场管理人员已到位，

<5>各种设施已满足开工要求。第五十二页，共二百四十三页。A9

分包单位资格报审表

说明：1、分包工程/工作开工前，专业监理工程师应审查承包单位报送的分包单位资格报审表和分包单位有关资质材料，符合有关规定后，由总监理工程师予以签认。2、对分包单位资格应审核以下内容：（1）分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工/

生产许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证等。（2）分包单位的业绩，以证明其能力的符合性。（3）拟分包的范围和内容的合法合规性。（4）分包单位特种作业人员和特别要求的管理人员的资格证、上岗证等。第五十三页，共二百四十三页。A10支付申请表

说明：

1、根据合同约定的项目和内容，需要监理方审核认可的支付，由被监理方向监理方申请。

2、申请内容包括合同内和合同外。

3、合同内包括预付款、进度款和最终款。合同外包括变更等原因引起的款项。

4、申请理由包括依据、实际情况及与付款有关的证明材料。

5、监理同意/不同意的意见应另行记录，如同意则使用“B3支付证书”形式回复。第五十四页，共二百四十三页。A11索赔申请表

说明：

1、被监理单位在承包合同规定或约定的期限内向项目监理机构提交费用索赔或工期索赔申请采用。

2、该申请表属于意向性和报告性的。不仅提出索赔意向，还要提出索赔报告，包括索赔事由、理由（原因与分析）、实际损失、索赔金额/工期等，并附证明材料（包括依据、证据、索赔金额/工期的计算）。

3、监理方接受申请和报告后，进行索赔审核，使用B4索赔审核表。第五十五页，共二百四十三页。A12监理工程师通知回复单

说明：

1、被监理单位接到“监理工程师通知单”（B6），在完成通知提出的整改要求后的回复。

2、监理工程师应对回复的整改项目/内容进行验证。一般由专业监理工程师签署复查意见，重大事项由总监签认，签认后一份留存，一份给被监理单位。第五十六页，共二百四十三页。B1见证情况表

说明：

1、本表用于见证（指当场目睹可以作证的行为），包括文件、现场和停止点。监理工程师实施见证后的结论记录填入本表。

2、各见证点的设置由监理与被监理方，有时会与业主方事先协商一致后列入监理细则。

3、本表由专业监理工程师或其助理在见证行为发生后填写。

4、最下方空格在必要时可由其它有关方代表（如业主/被监理方）签署意见，共同作证。第五十七页，共二百四十三页。B2进度计划审批表

说明：

1、本表用于被监理方的“进度计划报审表”（A2）的审核、批准（简称审批）。

2、审核，由总监或总监指定的专业监理工程师进行审核并表示意见（可另附记录），批准应由业主（业主如授权监理也行）作出。最后由总监签发。

3、监理审核要点：

<1>工期的符合性；

<2>进度计划的完整性；

<3>进度计划的可行性；

<4>进度计划的匹配性。

4、本表留存一份，分别给被监理方和业主各一份。第五十八页，共二百四十三页。B3支付证书

说明：

1、本表用于项目监理部收到承包单位报送的“支付申请表”（A10）后的批复，由各专业监理工程师按照合同进行审核，及时抵扣工程预付款后，对应该支付工程款的项目及款额提出意见，经过总监理工程师审核签认后，报送建设单位，作为支付的证明。

2、批复给被监理单位，随本表应附承包单位报送的“支付申请表”及其附件和监理审查记录。第五十九页，共二百四十三页。B4索赔审核表

说明：

1、本表用于“索赔申请表”（A11）的批复。

2、总监理工程师应组织专业监理工程师对索赔报告所述情况及所提的要求进行审查与评估，提出审核意见，并与业主单位协商确认批准后，由总监签发本表。

3、监理审核过程中，如需要被监理单位进一步提交详细资料的，应及时与被监理单位沟通。

4、必要时，应形成索赔审核报告，说明同意或不同意的理由和计算方法。形成索赔审核报告的过程中应与合同双方充分沟通。

5、本表留存一份，分别给被监理单位和业主各一份，以便执行。第六十页，共二百四十三页。B5暂停令

说明：

1、在监理工作实施过程中，工程项目发生了必须暂停生产/施工的紧急事件，总监根据停工原因的影响范围和影响程度，确定工程项目停工的范围。

2、根据授权并经业主方同意后，由总监向被监理单位下达暂停令。

3、被监理单位在收到“暂停令”后，应在规定时间内完成相关整改工作。整改完成后填报工程复工报审表（A8），报请项目监理机构进行核查。

4、在发生下列情况之一时，总监理工程师可签发暂停令：

(1)业主要求、且工程需要暂停；

(2)出现重大质量问题，必须停工处理；

(3)出现重大安全隐患或事故时；

(4)发生了必须暂时停止施工的紧急事件（如重大情势变更、不可抗力等原因）；

(5)被监理单位未经许可擅自施工或拒绝项目监理机构监督管理。

5、签发本表应慎重，要考虑暂停后可能产生的后果，不能擅作主张。签发前应与业主充分沟通，协商一致，明确暂停原因、范围、暂停期间的工作及责任人、复工条件。

6、本表留存一份，给被监理单位和业主各一份。第六十一页，共二百四十三页。B6监理工程师通知单

说明：1、本表用在对被监理单位所发生的重大或较大的问题，必要整改的事项签发的指令性文件。2、监理工程师现场发出的口头指令及要求，事后也应采用此表予以确认。3、慎用本表。一般针对如下问题：（一般问题用“工作联系单”（C1）代替本表）。

<1>擅自改变设计文件、施工方案、生产计划的；

<2>擅自改变工艺、材料、构配件的；

<3>擅自使用质量不合格或无质量证明的材料、构配件的；

<4>擅自改变和越过见证点的；

<5>违反操作规程、安全规范的；发生质量安全出现失控，不及时采取措施纠正的；

<6>发生质量事故或明显质量异常后未经分析处理继续生产施工的；

<7>特殊工种无证上岗或证件失效的；

<8>擅自分包行为发生时；

<9>进度明显滞后又未采取措施的；

<10>其他违法、违规行为。4、应由总监或总监的授权人签发，签发时加盖项目监理机构章有效。5、本表签发后被监理单位应用“监理工程师通知回复单”的形式关闭。6、致：空格栏中应填写被监理方名称、通知内容的主题词及具体内容（包括依据、要求等。）第六十二页，共二百四十三页。B7监理备忘录

说明：

1、本表为项目监理机构认为正确的有关建议和意见而未被业主/业主代表采纳或“监理工程师通知单“中应执行而未执行的事项（因业主或客观原因）的书面说明。必要时可抄报有关上级主管部门。

2、备忘录是追溯监理责任的一种记录。第六十三页，共二百四十三页。B8监理日志

说明：

1、是现场监理人员反映每天被监理方工作进展情况和主要监理活动的记录。如监督检查(包括巡视)内容、发现的问题、处理情况及当日大事等。大中型项目宜分专业由专业监理工程师（一个专业一本）填写，小型项目由总监指定人员填写。总监应定期抽查。

2、被监理方工作进展情况指与计划执行情况比较，有否偏差或变化等。

3、当日监理工作内容、发现的问题及处理情况：

<1>当日监理工作计划及执行情况；

<2>监理中发现了什么问题，如何处理的。

4、其他事宜：需要特别注意和特别说明的事情。

5、监理日志应真实、准确表达；切忌流水账式或与监理工作无关内容的记录，禁止作假；应抓住重点，避免与其他监理记录重复。对问题的处理应注意闭环。第六十四页，共二百四十三页。C1工作联系单

说明：

1、合同履行过程中，监理与参建各方或参建各方与监理进行工作联系（沟通）用表。

2、签发本表的是各方负责人或约定的代表，不能随便什么人签发。

3、致：后的空格栏应与监理通知单要求相同。

4、签发的份数根据现场涉及的参与方定。第六十五页，共二百四十三页。C2变更报审单

说明：

1、本表为承包单位（设计、施工、制造等单位）向项目监理机构提出变更申请时的用表。

2、业主方需要变更时，填写本表，一般应由总监签发变更通知。

3、需要设计变更时，由设计单位填写本表并编制变更文件，经监理审核业主同意后，由总监签发变更通知。

4、承包单位（制造、施工）需要变更时，填写本表报监理机构审核同意，经业主批准后由总监签发变更通知。

5、分包单位提出变更时，由总包单位填写本表。

6、附：指本报审单的附件，包括变更内容、依据、理由、对项目目标的影响分析，必要的图示等的变更文件。

7、一致意见指监理综合申请方和有关各方的意见后，经审核、磋商取得共识的意见（同意或不同意），相关方签字后执行。

8、本表经总监同意可以代替变更通知作为变更生效的依据。第六十六页，共二百四十三页。4.监理记录专用表式及使用说明……

5.资料管理

5.1什么是监理资料——指监理服务过程中形成的文件和原始记录。

5.2监理资料的分类及主要内容

按性质和内容可分为如下几类：

<1>依据类合同文件：包括监理合同、项目合同、图纸、方案、变更文件及监理过程中合同双方有关会议纪要等。

<2>监理工作文件类：

指指导监理服务的文件，一般包括质量计划、监理细则等指导文件和作业文件。

<3>监督管理类：指监理过程中的检查，如审查、审核、确认、见证、巡视等监理记录，一般包括见证记录、审查/审核记录、巡视记录、监理日记等，以及被监理单位提交的方案、计划、报告、质量记录等文件的检查记录。

<4>指令文件类：包括监理工程师通知单、支付证书、暂停令、开工/复工指令、变更通知等。

<5>沟通协调类：

包括会议纪要、工作联系单、相关的往来文件、电话、传真记录等；

<6>监理报告类：包括监理总结报告、监理阶段报告、专题报告等。

第六十七页，共二百四十三页。5.3监理资料的管理

●如何管理好监理资料也是一种监理技能。

●

监理资料管理包括日常管理和归档管理。

5.3.1总要求

<1>应对监理资料的标识、搜集、分类、整理、储存、保护、检索、保留、处置、提供、归档等进行控制。

可按监理单位（文件、记录控制程序）或监理合同的要求执行。

<2>监理资料应真实完整、分类有序。

<3>监理资料的形式可以是文字、图片等纸件或电子文件。

<4>应明确监理资料的管理职责，各岗位人员严格管理好监理资料。

5.3.2监理资料管理要点

●监理资料的日常管理指总监及其他项目监理人员按各自职责分工，严格执行▲本单位文件控制和记录控制要求；▲《设备工程监理规范》要求的过程活动记录。

第六十八页，共二百四十三页。（1）文件控制要点：

1）对文件的形成、收发、传阅、归档等过程予以控制。现场应配置哪些文件？质量手册、与监理项目有关的程序文件、作业文件等有效版本。

2）应确保监理服务实现策划过程的输出文件的有效性和适宜性。如监理项目质量计划、监理细则在执行前应得到批准；如有修改或调整应按程序要求及时得到再次批准；如已经作废的文件应作标识。

3）确定需要的外来文件应得到识别并控制其分发。包括：与委托方、被监理方的往来文件、其他相关方的来文或收集的相关资料。

4）应建立收文、发文和传阅等登记制度。总监授权专职或兼职监理资料管理人员负责。应按监理信息的分类分别设置收文登记表、发文登记表、传阅登记表。登记表应至少记录文件名称、摘要、文件的收发单位（部门）、文件编号、收文和发文日期（时间）及收或发文人员签字。第六十九页，共二百四十三页。

5）监理资料管理人员应注意的几个问题：

①应识别文件的有效性。

●对文件上签字认可的人员应是符合相关规定的责任人员；

●不得以盖章或打印代替手签，也不得以未盖公章的复印件代替。

②项目监理机构发文应规范。

●凡监理发文应由总监或其授权的专业监理工程师签名，并加盖项目监理部印章。

●监理所发文件均应有编码并及时登记。●重要的监理文件，特别是有时效性的文件，不仅要注明发文日期，还应注明发文的具体时间和收件人的签名。如向委托方的专题报告、紧急报告和监理通知单及有关停工/变更指令，

●发文的内容和时间应在监理日记中记录。

③监理文件的传阅。

●如需传阅应确定传阅的范围或具体人员名单。●资料管理人员应附上传阅流转单/章，有关人员阅后签字。●阅后交还有关管理人员存储。第七十页，共二百四十三页。（2）记录控制要点

1）应遵循本单位质量管理体系的要求予以控制。包括对各种记录的类型、格式、语言和结构等予以策划并纳入监理计划。应尽量统一。

2）根据岗位职责分工和策划的安排，对监理过程中监督和协调管理的证据或事实予以记录。

▲重点是偏离合同或法律法规、标准/规范的行为和结果；▲所记录的信息应指明活动被记录时的条件。

3）记录应真实、准确、严谨、及时，不应随意涂改。

4）记录应保持清晰、易于识别和检索。

第七十一页，共二百四十三页。●监理资料的归档管理——应特别注意的几个问题：

资料归档的目的是为了事后追溯。哪些要短期保存，哪些要长期保存？——根据约定/规定。

长期保存资料主要包括但不限于下列内容：

1）监理报告及回复：

向委托方发出的阶段报告、专题报告、总结报告和质量评估报告等及报告后委托方的回复意见，特别是与质量和安全有关的问题的处理意见。

2）监理通知单及回复单：包括与产品/工程质量、进度、费用或安全有关的过程因不符合、不合格、事故、变更、暂时停工等监理发出的指令和处理意见。

3）监理会议纪要：特别是有关合同履行中关于质量和安全问题的会议内容。

4）监理对分包方的审核记录：如制造/施工分包方、供货、试验等单位的资格审核材料。

5）有关合同变更、争议、违约、索赔的处理记录。第七十二页，共二百四十三页。6、监理资料管理中常见问题及注意事项问题一、资料管理基础工作不到位

<1>职责不明确。

有专职资料员/兼职资料员，有明确的资料管理责任吗？资料分散在监理人员手中，没有专人管理吗？。

<2>制度不规范、可操作性差。

有资料管理的程序文件和作业指导书吗？按要求执行了吗？

<3>资料员不熟悉业务。

你知道资料的标识、搜集、分类、整理、储存、保护、检索、保留、处置、提供等控制要求吗？问题二、没有建立分类台帐，可追溯性差

按规范要求分类建立台帐了吗？如……问题三、资料整理不完整

如监理日志、会议纪要、监理月报是不完整状况的常见问题。问题四、收集的资料缺乏有效性

承包方报送的技术管理文件和资料不是原件又未签字不符合要求；报送的表格未按要求填报内容、日期滞后，有的存在涂改现象。无效资料监理没有给予纠正。第七十三页，共二百四十三页。

互动练习题

3.1你从事的现场监理资料管理制度健全吗？

3.2现场监理资料如何分类管理为宜?你是如何管理的？