2021年商品（金融）期货经纪企业组织架构及部门职责

商品（金融）期货经纪企业组织架构及部门职责2021年12月

目 录一、组织架构 3二、主要部门职责 41、 研究院 42、 产品中心 43、 营销管理中心 44、 业务分支机构 45、 战略发展部 56、 合规与风险管理部 57、 信息技术部 58、 人力资源部 59、 行政办公室 510、 财务部 611、 风控结算部 6附件：主要业务流程 61、经纪业务流程 6（1）开户流程 6（2）出入金流程 7（3）客户交易风险控制流程 8（4）交易错单处理流程 92、期货投资咨询业务流程 9

商品（金融）期货经纪企业组织架构及部门职责一、组织架构

二、主要部门职责研究院根据公司经营战略和业务目标，为公司产品客户、机构客户、个人高净值客户、公司内部各业务部门提供研究产品和服务；组织和发展公司投资咨询业务。产品中心根据公司经营战略和业务目标，协助业务部门开发、建立和维护多方金融机构渠道合作关系，负责机构合作产品的设计、路演、发行与募集、后端运营管理、产品研究与培训等工作；同时为分支机构产品销售服务提供支持。营销管理中心根据公司对分支机构的业务战略规划，建立与维护分支机构统一服务平台，支持分支机构高效的完成营收任务；同时利用公司内外部资源，构建高效的金融、服务及交易通道产品的销售服务体系；根据公司经营战略和业务目标，针对公司各类型客户，搭建统一的客户服务平台，明确服务标准与服务流程，为客户提供各项服务咨询，完善客户回访机制，以提升公司客户服务品牌，助力业务发展。业务分支机构业务分支机构包括xx业务部及各营业部，根据公司经营战略和业务目标，通过开发、建立和维护多渠道客户关系，进行市场开发、业务开拓、各类创新业务及产品的对接，从而完成公司制定的各类业务指标任务。战略发展部根据董事会制定的公司战略方向，组织拟订公司发展战略、年度经营计划，跟踪评估期货行业、公司及各业务条线经营发展动态和市场发展动态，协助发现、跟踪和解决业务发展中的问题，促进公司整体战略目标及各业务目标的达成。合规与风险管理部根据国家法律法规、上级监管机关的要求及公司合规与风险管理制度，组织实施对公司各项业务的合规与风险管理工作，确保相关业务的开展符合相关法律、法规，为公司各项业务的经营决策提供风险建议和报告，保障公司可持续发展。信息技术部根据公司经营发展计划及在公司IT治理体系框架下，负责公司IT系统的运行维护和管理，服务于各业务部门、支持部门、分支机构及各子公司，保障公司运维系统正常运行，确保公司信息系统安全可靠。人力资源部根据公司发展战略，设计并实施各项人力资源管理制度与机制，完善并实施关键人力资源管理工作，保证公司人力资源各项工作正常的运作，为实现公司各项战略目标提供人力资源保证。行政办公室根据公司战略规划和管理策划，负责公司办公事务、品牌推广、公关事务、重大活动的组织、安全保卫及其他后勤事务的管理工作，并保障对公司日常工作提供服务。财务部参与公司重大经营决策，负责全公司财务管理、自有资金、客户保证金管理、会计核算、资产管理、财务监督、预算管理、会计管理和重要事项的实时监督，从而达到加强财务管理、化解和防范经营风险，使公司价值最大化的管理目标。风控结算部参与公司重大经营决策，负责全公司财务管理、自有资金、客户保证金管理、会计核算、资产管理、财务监督、预算管理、会计管理和重要事项的实时监督，从而达到加强财务管理、化解和防范经营风险，使公司价值最大化的管理目标。附件：主要业务流程1、经纪业务流程（1）开户流程开户流程说明：①目前公司开户形式分为两种，临柜开户及互联网开户。临柜开户客户需带齐身份资料及本人银行卡，机构客户需带齐营业执照副本、组织机构代码证副本、税务登记证副本、公司开户许可证、开户代理人身份证或法人身份证原件及以上资料加盖公章的复印件等。期货公司根据监管机构要求，对客户进行实名制审核，确保客户身份无误后方可为客户开户。②为客户开立账户时，应先对客户进行风险揭示，客户签字确认后，对客户进行影像资料采集并让客户签订期货经纪合同。首次开立金融期货的客户还需对客户进行金融期货知识培训，并让客户签署金融期货风险揭示以及进行金融期货风险测试，在申请金融编码前，客户需满足金融适当性条件。③工作人员将客户资料录入系统并进行复核，工作人员对客户进行电话回访，与客户确认信息，对客户进行风险揭示后，工作人员通过中国期货市场监控中心系统为客户申请交易编码并及时查看监控中心反馈交易编码的结果。④互联网开户仅针对自然人，客户需准备好相应资料及设备，登录云平台后，阅读开户相关协议、上传影像资料、填写客户资料信息并进行适当性调查。期货公司工作人员对客户进行视频验证，审核客户实名制信息及对客户提示风险。客户签署开户相关协议并完成在线回访。工作人员复核客户资料无误后提交，并为客户申请交易编码。（2）出入金流程出入金流程说明：①非银期转账即为手工出入金。入金直接由财务部查询客户入金后，填写单子给客服部进行录入与复核即可。出金需要客户签字，经客服部审核后，在资金允许的情况下可为客户进行出金。②银期出入金客户只要在交易员系统进行相关操作即可。（3）客户交易风险控制流程客户风险控制流程说明：①此流程为客户交易风险处理流程，根据客户风险度进行强行平仓。②强平标准：超过交易所标准的，在规定的时间，进行强行平仓。（4）交易错单处理流程交易错单处理流程说明：交易错单由风险控制部具体办理，经与客户联络确认后，如客户同意错单结果由其承担，则风险控制部保存录音记录，按照正常程序结算；如客户不同意承担错单结果，则按照责任大小确定损失赔付及赔付方式，经与客户确认后，按照相应结算程序实施。2、期货投资咨询业务流程期货投资咨询业务流程说明：（1）研究部门、业务部门开展投资咨询业务时，应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。公司接受客户委托提供营利性的期货投资咨询服务，应当与客户签订期货投资咨询服务合同及相关的风险揭示书，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项；（2）开展风险管理、交易分析、交易咨询服务流程：研究部门、业务部门接受客户委托编写的研究分析报告、资讯信息等应当经过部门负责人审阅，并说明用途，报研究院投资咨询业务审核专岗、研究院负责人审批，未经审批的研究分析报告不得作为投资咨询业务的产品提供给客户；（3）举办收取相关费用的期货投资推荐会、期货投资培训班等活动流程：业务部门、研究部门应拟订详细的活动方案并报研究院审核、总经理室审批同意；业务