第五章 提单及相关单证

第五章提单及相关单证2023/5/4第四章提单及提单业务1第1页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证2理解海上货运单证的概念、性质、作用；熟悉海上货运单证的业务处理，单证的缮制、签发；学会填写海运提单及各类海上运输单据；学会结合贸易实务的相关知识来分析货运代理实务中常见的提单法律纠纷及处理。第2页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证3提单的基本概念

1提单业务

2有关提单的法律

3提单当事人的责任

4第一节提单概述第3页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证4

2009年1月中旬，A公司（卖方）与美国B公司（买方）按CIF价成交一笔服装贸易，金额为24万美元。

A公司委托C货运代理公司办理租船订舱，C签发给A公司三份正本提单。由于B公司迟迟没有付款赎单，2009年7月，A公司持三份正本提单到纽约港保税仓库处理该批货物时，得知货物已被他人提走。引入案例第4页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证5在这种情况下，A公司立即出函C货运代理公司，要求交货或赔偿，直至2009年9月份仍未收到C方的答复，于是A公司即与律师及法院协商，分析案情后，于2009年10月向当地海事法院起诉，要求货运代理公司赔偿无单放货而造成的损失。在法院的调解下，双方达成协议，由C公司赔偿A公司205000美元，本案结束。

无单放货，谁之过错？承运人责任期限如何让界定？???????第5页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证6第一节提单概述海运提单(OceanBillofLading，简称B／L)是货物的承运人或其代理人收到货物后，签发给托运人的一种证件，是一种货物所有权的凭证。第6页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证7提单的性质物权证券债权证券有价证券第7页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证8提单的作用功能：提单是承运人向托运人签发的货物收据；提单是货物所有权的凭证；提单是承运人和托运人之间订立运输合同的证明。第8页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证9托运人（Shipper/Consignor）承运人（Carrier）提单关系人收货人（Consignee）受让人（Assignee）被通知人（Notifyparty）第9页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证10提单诈骗某年，A公司与B公司签订了货物出口合同。6～7月间，A公司向B公司出口了两批货物，均为信用证结算。10月，又陆续出口了六批货物，考虑到前几次货物出口收汇情况良好，选择了托收（D/P）方式结算，金额约30万美元，但国外客商一直不付款赎单，直到第二年3月，A公司被告知货物已被客户凭副本提单领取.第10页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证11于是4月份，该公司凭已退回的正本单据向船一公司交涉时，遭到拒绝，理由是该提单为记名提单，按照当地惯例，收货人可以不凭正本提单提货，至此，卖方钱货两空，蒙受了巨大损失。

第11页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证12全式提单略式提单班轮提单租船提单直达提单转船提单联运提单清洁提单不清洁提单提单的种类记名提单不记名提单指示提单已装船提单备运提单正本提单副本提单运费预付提单运费到付提单第12页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证13提单性质分析德国进口方甲委托船方乙的“阿波罗”号船运送一批中国柑橘，双方在运输合同中约定该船应该直接驶往汉堡。但乙方签发的提单上却有这样的语句：“船可以用任何方式，经由任何航线驶往目的港。”实际上这艘船先到了比利时的安特卫普港，再到汉堡港时正赶上德国政府提高进口柑橘的关税，而且大批中国柑橘已经到货，柑橘的市场价格下跌，甲方因此而受到了巨额的损失。乙是否应对甲的损失承担责任?

第13页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证14提单的内容提单正面内容提单正面条款——契约文字确认条款不知条款承认接受条款效力条款第14页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证15提单背面条款定义条款包装和标识管辖权条款运费和其他费用首要条款承运人责任限额责任期条款错误申报第15页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证16分批装运与转船共同海损（GA）美国条款舱面货、活动物和植物留滞权条款索赔通知第16页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证17第17页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证18海运提单的填写第一栏：托运人（Shipper/consignee)第二栏：收货人（Consignee/order)第三栏：被通知人（Notifyparty)第四栏：前段运输（pre-carriageby）第五栏：收货地点（placeofReceipt）第六栏：船名及航次号（OceanVesselVoyageNo.）第七栏：装运港（portofLoading）第八栏：卸货港（portofDischarge）第18页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证19第九栏：交货地点（placeofDelivery）第十栏：集装箱号（ContainerNo.）第十一栏：唛头/包装号（Marks＆No）第十二栏：商品名称、最大包装件数第十三栏：毛重（GrossWeight）第十四栏：尺码（Measurement）第十五栏：：运费条款（Freightandcharges）第十六栏：提单签发份数，签发日期及签单人第19页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证20第20页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证21提单背面条款举例"Carrier"meansCOSCOcontainerlinescompanylimited.ExceptasprovidedforinClause7(2),thisBillofLadingshallbesubjecttotheprovisionsoftheMaritimeCodeofthePeople‘sRepublicofChina.第21页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证22PorttoPortShipment：TheCarriershallberesponsiblefortheGoodsasCarrierfromthetimewhentheGoodsarereceivedbytheCarrieratthePortofLoadinguntilthetimeofdeliverythereofattheportofdischargetotheMerchantortotheAuthorityasrequiredbylocallawsorregulations,whicheveroccursearlier.第22页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证23第二节提单的业务流程②B/L货款③B/L货款运费①B/L④B/L货物②B/L③B/L①B/L货物②B/L③B/L①B/L货物②B/L③B/L①B/L货物②B/L③B/L①B/L货物银行买方卖方承运人第23页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证24第三节提单业务提单的缮制提单的签发提单签发人提单签发的地点和日期提单签发的份数提单签发的对象第24页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证25提单的批注清洁提单提单批注与保函提单的更正和补发签署前的更正签署后的更正提单背书第25页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证26清洁提单下列提单不构成不清洁提单：不明白地表示货物或包装不能令人满意；强调承运人对于货物或包装性质所引起的风险不负责任；否认承运人知悉货物内容、重量、容积、质量或技术规格。第26页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证27提单背书背书是持票人在票据背面签名，并交付给受让人的行为。背书的目的是转让票据权利记名背书选择不记名背书指示背书空白背书第27页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证28提单中的风险分析提单类型选择不当无提单放货保函的法律效力倒签提单和预借提单第28页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证29倒签提单案我国某出口公司先后与伦敦B公司和瑞士S公司签订两个出售农产晶合同，共计3500长吨，价值8．275万英镑。装运期为当年12月至次年1月。但由于原定的装货船舶出故障，只能改装另一艘外轮，至使货物到2月11日才装船完毕。在我公司的请求下，外轮代理公司将提单的日期改为1月31日，贷物到达鹿特丹后，买方对装货日期提出异议，要求我公司提供1月份装船证明。第29页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证30我公司坚持提单是正常的，无需提供证明。结果买方聘请律师上货船查阅船长的船行日志，证明提单日期是伪造的，立即凭律师拍摄的证据，向当地法法院控告并由法院发出通知扣留该船，经过4个月的协商，最后，我方赔款2．09万英镑；买方方才肯撤回上诉而结案。第30页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证31分析——如何识破倒签提单？倒签提单是一种违法行为，一旦被识破，产生的后果是严重的。但是在国际贸易中,倒签提单的情况还是相当普遍。尤其是当延期时间不多的情况下，还是有许多出口商会铤而走险。当倒签的日子较长的情况出现，就容易引起买方怀疑，最终可以通过查阅船长的航行日志或者班轮时刻表等途径加以识破。第31页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证32电放电报放货是指正本提单未到收货人手中，或根据托运人要求在装船港收回正本提单，或不签发正本提单，以电传、传真的形式通知卸船港代理将货交给提单收货人或托运人指定的收货人。第32页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证33电放的条件实行电放的双方代理需要事先达成协议或默契，就电放业务的经办人、通知方式、电

放格式订立备忘录。电放应由托运人提出书面申请，在已签发正本提单情况下，应收回全套正本提单。如托运人不能交回全套正本提单，则应至少交回一份经正确背书的正本提单，同时应签署保函，保函格式见附件1。电放通知应签署协议，协议格式见附件2。第33页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证34附件一第34页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证35附件二第35页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证36第四节关于提单的法律国际公约

《海牙规则》《维斯比规则》《汉堡规则》国内立法

《中华人民共和国海商法》第36页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证37承运人的责任承运人责任期间

“钩到钩”，“舷到舷”承运人的责任

“谨慎处理，使船舶适航，恪尽职守，照看货物，不饶航”承运人免责不可抗力第37页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证38海陆联运货物被无单担保提货案

1996年10月中旬，A公司（卖方）与俄罗斯B公司（买方）成交一笔服装贸易，金额为24万美元。合同规定：

１.付款方式：买方先付20％定金，发货后30天付清货款，付款赎单。

２.运输方式：海陆联运，入中国港口至moscow。A公司在签订合同后，即收到B公司汇来的20％定金，卖方按照合同要求，于1996年11月备妥货物，由某船公司所属轮船运往moscow。第38页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证39但当A公司出示正本提单时，才发现该批货物已于1997年1月25日被无单提走。在这种情况下，A公司立即出函船公司，要求交货或赔偿，直至1997年7月份仍未收到船方的答复，于是A公司即与律师及法院协商，分析案情后，于1997年7月向当地海事法院起诉，要求船公司赔偿无单放货而造成的损失。在法院的调解下，双方达成协议，由船公司赔偿A公司205000美元，本案结束。第39页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证40发货后1个月，买方不履行付款义务，理由是货物尚未到港，A公司据此情况，立即扣留有关单据，同时，催促船公司速将货物运往目的港，经查，该批货物是在1996年12月中旬抵达汉堡后，即装集装箱卡车运往moscow，并于1996年12月24日被卡在边境港口RIGA，迟迟未能抵达moscow，直至1997年1月24日，货物才抵达moscow。由于货物的运输时间太长，货物抵港时买方借口已过销售季节，拒绝付款赎单，A公司为了避免造成更大损失，决定将该批货物就地处理。第40页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证41案例分析——提单破绽第41页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证42第42页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证43第43页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证44第二节其它海上运输单证一、集装箱设备交接单集装箱设备交接单简称设备交接单（EIR），是集装箱所有人（集装箱船公司）或集装箱经营人委托集装箱堆场（CY）、码头、仓库、集装箱货运站（CFS）、装箱人（或用箱人）等使用集装箱的各关系人之间交接集装箱设备的凭证，也是明确各关系人的责任范围和发生经济关系的依据。

第44页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证45(二)设备交接单的流转过程

申领设备交接单签发设备交接单凭设备交接单提箱填写分发出场联填写分发进场联凭设备交接单结算第45页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证46场站收据是运输合同开始执行的证明；是货运代理和委托人之间完成货物交接的证明；是出口货物报关的凭证之一，换取海运提单或联运提单的凭证；是船公司、港口组织装卸、理货和配载的凭证；运费结算的依据。二、场站收据第46页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证47顺序名称颜色主要用途1集装箱货物托运单——货方留底白色托运人留存备查2集装箱货物托运单——船代留底白色编制装船清单、积载图、预制提单等3运费通知（1）白色计算运费4运费通知（2）白色运费收取通知5装货单——场站收据副本（1）白色报关并作为装货指示缴纳出口货物港杂费申请书白色港方计算港杂费6场站收据副本（2）——大副联粉红色报关，船上留存备查7场站收据淡黄色报关，船代凭此签发提单8货代留底白色缮制货物流向单9配舱回单（1）白色10配舱回单（2）白色(二)场站收据各联构成第47页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证48出口货运代理委托书制作场站收据联单的资料委托单位的名称、编号提单签单要求集装箱运输要求托运货物的资料装运事项委托人的单位公章涉及运费的事项其它特殊委办事项三、出口货运代理委托书内容第48页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证49

出口单证（一）官方单证1.进/出口许可证（Import/ExportLicence)2.出口商品检验证书（InspectionCertificate)3.原产地证（CertificateofOrigin)4.普惠制产地证(GeneralisedSystemofPreferencesCertificateofOriginFormA)第49页，共55页，2023年，2月20日，星期三2023/5/4第五章国际海上运输相关单证505.进/出口货物报关单6.报关委托书7.转关货物运输准单8.外汇