山西证券股份有限公司公募基金管理业务基本制度

公募基金管理业务基本制度山西证券股份有限公司公募基金管理业务基本制度第一章总则第二章决策与授权体系第三章业务管理第四章人员管理第五章风险控制第六章禁止行为为规范公司公募基金管理业务，建立科学、高效的公募程》等规章制度，制定本制度。公司开展公募基金管理业务的宗旨：遵规守法、勤勉尽责、诚实信用，始终将投资人的利益放在首位。公司开展公募基金管理业务，必须坚持下列原则：证券业协会、中国基金业协会的规定。禁止利益输送，保护客户合法权益。公募基金管理业务基本制度核查，有效保护客户资产安全。严格分离，各自独立决策，独立运作。运营保障等职能进行分离，权责分明、制衡机制。第四条公司设置公募基金部门独立开展公募基金管理业务，在独立决策、独立运作。第五条公司按照“董事会-总经理办公会-公募基金管理业务决策委员会-公募基金部门”四个层级的公募基金管理业务决策与授权体系，对公募基金管理业务进行分级授权、分级管理。第六条公司董事会是公募基金管理业务的最高决策机构，审定公募基金管理业务的基本制度，决定与公募基金管理业设置及各部门职责。审定公司公募基金管理业务的重大事项，包括发起设立基金、公司以自有资金投资公募基金等重大事项。第七条公司总经理办公会是公司公募基金管理业务的业务决策机构。具体职责包括:(二)组织实施公司公募基金管理业务年度经营计划；(四)提请董事会审定公司以自有资金参与公募基金；公募基金管理业务基本制度第八条公募基金管理业务决策委员会是公募基金管理业务决策执行机构,具体职责包括:公会议的有关决议；(二)审定公募基金管理业务证券库品种的调整建议；(三)审议公募基金管理业务产品设计方案、销售方案；(五)在授权范围内，对投资总监和基金经理进行授权；第九条公募基金部门是公募基金管理业务的具体管理和执行部作。具体职责包括：（二）拟订并组织实施公司公募基金管理业务的总体发展规划；（三）组织或协同公司其他部门拟订与公募基金管理业务相（四）完成公司下达的公募基金管理业务经营指标与管理目标；（五）与公募基金管理业务有关的资格准入的申报；有关机构申报（备案（七）公募基金管理业务证券库的建立和维护；（八）基金资产的投资运作管理；（九）公募基金管理业务的后台运营维护；公募基金管理业务基本制度（十）公募基金管理业务市场开发和维护及其创新产品的销售；（十一）完成公司与公募基金有关的工作及公司交办的其它工第十条公司根据“分离制衡”的原则，在公募基金部门下合理设置相应的二级部门或岗位，分别履行公募基金管理第十一条运营管理部门履行基金资产投资的交易清算等职能。第十二条计划财务部门履行公募基金管理业务的财务核算、基金估值、资金调拨、报表编制、合同及账户监督管理等职能。第十三条信息技术部门履行公募基金管理业务的技术系统安装、调试、维护及优化等职能，保障公募基金管理业第十四条零售业务部门、机构业务部门及分支机构履行公募基金管理业务产品销售、咨询服务等职能。第十五条董事会办公室履行协助和指导公募基金管理业务信息披露等职能。第十六条公司其他部门在各自权限范围内参与公募基金管理业务，履行相应职责。第十七条公司应跟踪研究分析基金市场发展状况，在广泛调研第十八条公司开展公募基金管理业务，应按规定提交基金注册利义务和相关事宜做出明确约定；依法依规开展基金产品的募集、转公募基金管理业务基本制度换、合并以及申购、赎回、交易等业务。第十九条公司在出现基金合同终止的情形时，应按中国证监会相关规定办理基金财产清算事宜。第二十条公司公募基金产品可以自行销售，也可以委托取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司或者中国证监构代理销售。公司与代销机构应当以协议的方式明第二十一条公司开展公募基金管理业务，应当建立客户适用性指定符合监管规定的专门人员负责公募基金管理业务的投资管理事第二十三条公司公募基金管理业务在授权范围内的投资决策应权机制，明确投资权限，遵守投资限制，防止越权决策。第二十四条公司公募基金管理业务的投资应具有合理依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录控内幕交易；基金投资涉及关联交易的，要遵持基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突。第二十五条公司开展公募基金管理业务实行集中交易管理制度，将投资管理职能与交易执行职能隔离，建立独立的交易系统，完善的交易监测、预警和反馈系统，完善相关的安全设施。第二十六条公司开展公募基金管理业务建立投资指令审核制公募基金管理业务基本制度第二十七条公司开展公募基金管理业务应做好基金的注册登记、资金清算和账户管理，确保基金资产的安全、完整。第二十八条公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，立于公司会计核算。第二十九条公司开展公募基金管理业务，应依法依规履行报告中国证监会、中国基金业协会等监管机构。第三十条公司开展公募基金管理业务，应当按照法律、法规和信息真实、准确、完整、及时。第三十一条公司应建立安全、实用、操作性强的公募基金信息修改程序，坚持电子信息数据的定期查验制度。第三十二条公司应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，对重要数据实行异地备份，并建立异地灾难备份系统。第三十三条公司应妥善保管基金合同、客户资料、投资决策、第三十四条公司开展公募基金管理业务，公司董事、监事、高服从相关制度约束。公司从事公募基金管理业务投资管理人员及其他人员的聘用、聘公募基金管理业务基本制度任和管理须遵守公司相关制度的规定。第三十五条公司从事公募基金管理业务的从业人员的证券投资有人发生利益冲突。第三十六条公司股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则。第三十七条公司应明确公募基金管理业务相关岗位职责，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担第三十八条公司应建立对投资管理人员的考核体系，客观、科用注重长期、价值投资、控制风险的特点。第三十九条公司应建立完备的公募基金管理业务风险控制组织的各个环节。公募基金管理业务各主要环节由不同的部门和岗位负部门和稽核审计部门。第四十条公司董事会下设的风险管理委员会，负责监督公募基金管理业务风险控制制度的执行情况，向董事会报务运行中的风险和风险管理情况。公司设立合规总监。合规总监为公司高级管理人员，规负责人，对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查、公募基金管理业务基本制度公募基金管理业务专项合规负责人由公司总经理提名，聘任，报中国证监会核准。第四十一条公司总经理办公会下设的风险管理执行委员会对公募基金管理业务的重大事项进行审议和风险评估，为公司提供支持。第四十二条合规部门负责对公募基金管理业务相关制度、合同和流程进行合规性审核；按照监管机构的要求和公司的规定定期地进行合规检查，组织落实公募基金管理钱工作；负责处理公募基金管理业务相关法律诉讼事务。第四十三条风险控制部门负责对整体业务进行全程监控，拟定和完善公募基金管理业务风险管理制度和风险控制流程；建立和公募基金管理业务风险监控指标体系；监控和检查公募基理办公会及相关部门提交风险评估报告。第四十四条稽核审计部门对公募基金管理业务进行全面的审计的执行情况，并出具稽核报告。第四十五条公募基金部门严格执行有关规章制度，加强业务管行一线的风险控制职能，在业务开展过程中及时发现有效的控制措施。第四十六条业务支持部门在公募基金管理业务各个环节对公募基金管理业务进行监督与控制。第四十七条公司健全信息隔离墙制度，切实防范不当利用非公业务之间的利益输送和利益冲突。公募基金管理业务基本制度公司应建立健全风险准备金管理制度，按要求每月从基金管理费收入中计提风险准备金，用以弥补因违反基金合同、操作错误或技术故障等原因给基金财产或基金份额持有人造成的损失，公司建立健全公募基金管理业务突发事件应急预案和差错处理方法，明确处理的流程及相关部门的件或业务差错发生时及时处理，将损失最小化。公司开展公募基金管理业务，应遵守《基金法》等法律法规的规定，禁止下列行为：（二）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最（三）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；（四）将公募基金管理业务与其他业务混合操作；（五）以转移公募基金账户收益或者亏损为目的，在自营账户、资产管理账户与公募基金账户之间或者不同的公募基金账户之间进行买卖，损害基金份额持有人的利益；（六）利用所管理的基金资产为第三方谋取不正当利益，进行利（七）违反公平交易原则，损害基金份额持有人的利益；（八）以获取佣金或者其他利益为