第四章建设工程合同

建设工程项目管理（第四章）第一页，共一百零九页。第一节合同法律法规概述一、概念

1、合同

合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间建立、变更、终止民事法律关系的协议。第四章建筑工程合同第二页，共一百零九页。2、合同法合同法是：适用于合同的最重要的法律；是调整合同关系的法律文件；是市场经济条件下的基本法律。1999年3月15日，第九届全国人民代表大会第二次会议通过并颁布了《中华人们共和国合同法》（简称《合同法》），自1999年10月1日开始施行。第三页，共一百零九页。3、合同的类型按《合同法》分类，合同有：买卖合同、供应合同、借款合同、租赁合同、承揽合同、建设工程合同、运输合同、技术合同、保管合同等。4、合同的形式

口头合同、书面合同、其他形式第四页，共一百零九页。二、合同法律关系1、法律关系由法律规范所确认和调整的人与人之间的权利义务关系。如民事、行政、劳动、经济、建设工程法律关系。2、合同法律关系指合同法律规范调整的当事人在民事流转过程中形成的权利义务关系。第五页，共一百零九页。3、合同法律关系的三要素要素一：

合同法律关系主体

参加合同法律关系，依法 享有权利、承担义务的当事人。包括自然人、法人、其他组织。法人需具备的4个条件：a.依法成立；b.有必要的财产和经费；c.有自己的名称和组织机构及相关的办公场所；d.具有独立承担民事责任的能力。第六页，共一百零九页。要素二：合同法律关系客体指法律关系主体的权利和义务所指向的对象。包括物、财（多指借款合同、贷款合同）、行为、智力成果（如技术开发合同、技术转让合同）。要素三：合同法律关系内容合同双方具体的权利和义务。任何法律关系都包括主体、客体、内容三要素。第七页，共一百零九页。4、合同法律关系的产生、变更和终止①产生：合同签订即产生。②变更：三要素发生变化则产生合同变更。有主体变 更、客体变更，从而必然导致内容变更。③终止：

a.自然终止：合同顺利履行完毕，双方当事人都完成了 合同内容。

b.协议终止：主体双方协议解除合同。

c.违约终止：一方违约，另一方有权解除合同。第八页，共一百零九页。三、代理制度1、代理的定义代理人在代理权限内，以被代理人的名义向第三人做出意思表示或实施民事法律行为，所产生的权利义务由被代理人享有和承担。第九页，共一百零九页。2、种类①委托代理：根据被代理人的委托授权而产生。如：公民委托律师代理诉讼，业主委托监理公司代理其监理业务（监理合同属于委托代理，代理人为监理公司，被代理人为业主，第三方为施工单位）。②法定代理：基于法律的直接规定而产生的代理。如：父母代理未成年人进行民事活动。③指定代理：根据主管机关或人民法院指定产生的代理。多在一方没有民事法律能力情况下使用（如夫妻双方一方卧病在床）。第十页，共一百零九页。3、无权代理是指行为人没有代理权而以他人名义进行民事、经济活动。无权代理主要有以下几种表现形式：①无合法授权的代理行为；②超越代理权限的代理行为；③代理权限终止后的代理行为；对无权代理行为，“被代理人”不承担法律责任。第十一页，共一百零九页。<<民事通则>>规定：无权代理行为只有经过被代理人的追认，被代理人才能承担民事责任；未经追认的行为，由行为人承担民事责任；但本人知道他人以自己的名义实施民事行为而未表示否认的视为同意。第十二页，共一百零九页。四、担保制度1、担保及其目的合同当事人双方为了使合同能够得到切实履行，根据法律、行政法规的规定，经双方协商一致而采取的一种具有法律效力的保护措施。目的在于促使当事人履行合同。第十三页，共一百零九页。2、担保的方式①保证：一种约定。保证人和债权人约定，当债务人不履行约定时，保证人按照约定履行债务或承担责任的行为。②抵押：债务人或第三人在不转移对抵押财产的占有情况下，将该财产作为债权的担保。当债务人不履行债务时，债权人有权依法将该财产折价或以拍卖、变卖该财产的价款作为赔偿。如：把现住的房子作为抵押买另一套房子。第十四页，共一百零九页。③质押：将动产或权力移交债权人占有，用以担保 债权的履行。可以移交的有动产（财、物）和权利（可以质押的权利凭证，汇票、存款单、股份、商标专用权、专利权等）。④留置：债权人占有债务人的动产。多用于保管合同、运输合同、加工承揽合同。建筑中，甲方拖欠工程款，施工单位可采用留职权不交付工程。第十五页，共一百零九页。⑤定金：合同当事人在合同中约定应给付对方一定数额的货币，合同履行后定金可收回或抵作价款。给付定金的一方不履行合同，不返还定金，收受定金的一方不履行合同，应双倍返还定金。为设计合同常用（业主和设计单位之间），数额一般不超过合同标价的20％。第十六页，共一百零九页。五、保险制度是一项伟大的工程，建筑上的保险包括建筑工程一切险和安装工程一切险。第十七页，共一百零九页。第二节建设工程合同《合同法》分总则、分则、附则三部分，其中分则中第十六章为“建设工程合同”，共有十九条，专门对建设工程中的合同关系作了规定。一、建设工程合同概念承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。第十八页，共一百零九页。二、建筑工程合同的种类1、根据合同计价形式分类①总价合同a.固定总价合同：一次定死，风险性较大，可在可变因素 较少的情况下使用。b.可调整总价合同：c.固定工程量总价合同②单价合同：以实际工程量乘以所报单价计算结算款的合同。③成本加酬金合同：成本费由业主实报实销，酬金主要指奖金。第十九页，共一百零九页。（一）固定总价合同:总价一次包死，一般不予以调整。

C=C0

C为发包人应支付的工程结算价款，C0为签约合同价

一、总价合同（LumpSumContract）业主没有要求变更原工程内容风险工程量风险，价格风险承包商不可抗力风险业主第二十页，共一百零九页。由承包方报价，以甲方接受的投标人的报价价格一笔包死在约定风险范围内总价不作任何调整承包人承受的风险相对较大关键点：风险因素详细约定只有当设计变更、工程范围发生变化或事件的发生符合合同规定的调价条件时，才允许调整合同价格。第二十一页，共一百零九页。案例探讨某中外合资项目，合同标的为一商住楼的施工工程主楼地下一层，地上24层，裙楼4层，总建筑面积36000m2。合同协议书由甲方自己起草。合同工期为670天。合同中的价格条款为：“本工程合同价格为人民币3500万元。此价格固定不变，不受市场上材料、设备、劳动力和运输价格的波动及政策性调整影响而改变。因设计变更导致价格增减另外计算。”本合同签字后经过了法律机关的公证。显然本合同属固定总价合同。第二十二页，共一百零九页。

在招标文件中，业主提供的图纸虽号称“施工图”，但实际上很粗略，没有配筋图。在承包商报价时，国家对建材市场实行控制，有钢材最高市场限价，约1800元/t。承包商则按此限价投标报价。工程开始后一切顺利，但基础完成后，国家取消钢材限价，实行开放的市场价格，市场钢材价格在很短的时间内上涨至3500元/t以上。另外由于设计图纸过粗，后来设计虽未变更，但却增加了许多承包商未考虑到的工作量和新的分项工程。

其中最大的是钢筋。承包商报价时没有配筋图，仅按通常商住楼的每平米建筑面积钢筋用量估算，而最后实际使用量与报价所用的钢筋工程量相差500t以上。第二十三页，共一百零九页。

按照合同条款，这些都应由承包商承担。开工后约5个月，承包商再作核算，预计到工程结束承包商至少亏本2000万元。承包商与业主商议，希望业主照顾到市场情况和承包商的实际困难，给予承包商以实际价差补偿，因为这个风险已大大超过承包商的承受能力。承包商已不期望从本工程获得任何利润，只要求保本。但业主予以否决，要求承包商按原价格全面履行合同责任。承包商无奈，放弃了前期工程及基础工程的投入，撕毁合同，从工程中撤出人马，蒙受了很大的损失。而业主不得不请另外一个承包商进场继续施工，结果也蒙受很大损失：不仅工期延长，而且最后花费也很大。因为另一个承包商进场完成一个半拉子工程，只能采用议标的形式，价格也比较高。第二十四页，共一百零九页。固定总价合同适用范围

合同工期较短，一般为工期在一年之内的工程规模较小、技术不太复杂的工程

招标时的设计图纸已达到施工图设计要求，工程设计图纸完整齐全，项目范围及工程量依据确切，合同履行过程中不会出现较大的设计变更，承包商依据的报价工程量与实际完成工程不会有较大差异第二十五页，共一百零九页。（二）可调总价合同

这种合同只是在固定总价合同基础上，增加合同履行过程中因市场价格浮动等因素对签约合同价调整的条款。

C=C0+△C△C调整的价格差额之和第二十六页，共一百零九页。文件证明法：采用造价信息调整价格差额。合同履行期间,当合同内约定的某一级以上有关主管部门或地方建设行政管理机构颁发价格调整文件时,按文件规定执行。票据价格调整法:是指合同履行期间,承包商依据实际采购的票据和用工量,向业主实报实销与报价单中该项内容所报基价的差额。常用调价方法第二十七页，共一百零九页。常用调价方法

公式调价法：采用价格指数调整价格差额。主要是根据完成工程施工所需的人工、材料和机械台时等因子的估计耗用量，在招投标时事先约定各可调因子的变值权重和不可调因子的定值权重，以公平分担价格风险的原则，计算得出支付项目的价格波动价差。其优点是：可在进度付款中减少由于调价不及时引起的合同争议。第二十八页，共一百零九页。可调总价合同风险工程量风险，合同未约定价格风险承包商不可抗力风险，合同约定的价格风险业主适用范围工期在一年以上的工程（与固定总价合同不同点）

规模较小、技术不太复杂的工程

招标时的设计图纸已达到施工图设计要求，工程设计图纸完整齐全，项目范围及工程量依据确切，合同履行过程中不会出现较大的设计变更，承包商依据的报价工程量与实际完成工程不会有较大差异第二十九页，共一百零九页。二.单价合同(UnitPriceContract)

指承包商按工程量报价单内分项工作内容填写单价，以实际完成工程量乘以所报单价计算结算款的合同。第三十页，共一百零九页。1、估算工程量单价合同(计量单价合同)

承包商在投标时以工程量报价单开列的工作内容和估计工程量填报相应的单价后，累计计算合同价。单价确定,总价只起评标作用。

业主提供估算工程量

承包商根据估算工程量报价

按实际完成工程量结算

C评标=∑(mi估计·ci)

C结算=∑(mi实际·ci)第三十一页，共一百零九页。结算的特点：a．工程的结算价等于中标人投标时所报的综合单价乘以实际完成的合格的永久工程量。b．实际完成的合格的永久工程量与原清单工程量不能有太大的变化。当实际工程量变化较大时，可以对工程量的变化设定一个范围，当工程量超出此范围时，对单价作出相应调整。

如有些合同规定，当实际工程量超出原估算工程量10%时，超出部分的单价按0.9的系数计算。第三十二页，共一百零九页。c．当材料价格变动较大时，同样设定一个范围，当材料价格变动超出此范围时，对单价作出调整。如有些合同规定，在合同期内大宗材料价格增长超出原单价的15%时，超出部分招标人承担40%，中标人承担60%。d．甲乙双方共同分担合同履行中的风险。发包人承担工程量风险，承包人承担报价风险。第三十三页，共一百零九页。例题1:工程量清单内容估算工程量实际完成工程量报价方案1报价方案2挖方（M3）1008021混凝土（M3）1011400410报价方案1

评标时总价：100×2+10×400=4200

结算价：80×2+11×400=4560报价方案2

评标时总价：100×1+10×410=4200

结算价：80×1+11×410=4590

第三十四页，共一百零九页。例题2(可调单价合同)

某工程工程量清单中估计挖土工程量为1000立方米，其综合单价为35元/立方米，管理费费率为25%，利润率为8%，合同规定，实际完成的工程量增减超过10%时，对超过原工程量110%的部分工程量可将其综合单价调整为

31.5元/立方米，

如果实际完成的工程量为1600立方米时，计算土方工程量的结算价？

计算结果：500×31.5+1100×35=54250（元）为什么？第三十五页，共一百零九页。估算工程量单价合同适用范围工期长、技术负责，实施过程中可能会发生各种不可遇见因素较多的建设工程施工图不完整或准备招标的工程项目内容、技术经济指标开工时尚不能明确时风险工程量风险，合同约定的价格风险；不可抗力风险。业主合同约定的价格风险承包商第三十六页，共一百零九页。

招标文件中仅给出各项工程内的工作项目一览表、工程范围和必要的说明，而不提供工程量。投标人只要报出各项目的单价即可，实施过程中按实际完成工程量结算。2、纯单价合同适用范围采用标准设计的住宅、校舍和通用厂房等房屋建筑工程纯单价合同分部分项工程单价承包合同按最终产品单价承包适用范围没有施工图、工程量不明就要开工的工程第三十七页，共一百零九页。二、成本加酬金合同

成本加酬金合同是指发包人负责工程全部的成本（包括直接成本和间接成本），而承包人获得完成工程的酬金的计价方式。

适用于紧急工程施工或采用新技术新工艺施工，双方对施工成本都无法预先确定和控制

成本加固定百分比酬金、成本加固定金额酬金、成本加奖罚式酬金、目标成本加奖罚酬金第三十八页，共一百零九页。

C=CA+FC——发包人应支付的工程结算价款

CA——工程成本：直接费、施工管理费 F——公司总部管理费、利润

规费和税金实报实销1、成本加固定百分比酬金合同

计算式为C=CA（1+P）P——固定的百分数。２、成本加固定数额酬金合同

计算式为C=CA+FF——固定酬金第三十九页，共一百零九页。3、成本加浮动酬金合同（重点掌握）

CA=Co

则C=CA+F

CA<Co

则C=CA+F+ΔF

CA>Co则C=CA+F-ΔF

ΔF——酬金增减部分Co——预期成本4、目标成本加奖罚合同

C=CA+（Co—CA）P1+CAP2=CA+CA（P2—P1）+CoP1

Co——目标成本P1——奖罚酬金计算百分比P2——基本酬金计算百分比（注意：P2<P1）

CA=Co

则酬金为原商定数值

CA<Co

则酬金增加以示奖励

CA>Co

则酬金减少以示惩罚第四十页，共一百零九页。新型项目，或对项目工程内容及其技术经济指标未确定

需要立即展开工作的项目，如灾后重建项目

风险很大的项目适用范围合同类型总价合同单价合同百分比酬金固定酬金浮动酬金目标成本加奖罚应用范围广泛广泛有局限性酌情业主投资控制易较易最难难不易有可能承包商风险风险大风险小基本无风险风险不大有风险不同计价方式合同类型比较第四十一页，共一百零九页。工程承发包合同类型的选择业主和承包人的意愿工程项目规模和复杂程度工程项目的明确程度和设计深度工程进度的紧迫程度项目竞争激烈程度和市场供求状况项目外部因素和风险第四十二页，共一百零九页。合同策划目标：通过合同保证项目总目标的实现合同总体策划过程研究企业战略和项目战略，确定企业和项目对合同的要求确定合同的总体原则和目标分层次、分对象对合同中的重大问题进行研究作出决策和安排，提出合同措施准备合同文件第四十三页，共一百零九页。案例:某建筑工程采用邀请招标方式。业主在招标文件中要求：1)项目在21个月内完成，2)采用固定总价合同，3)无调价条款。承包商投标报价364000美元，工期24个月。在投标书中承包商使用保留条款，要求取消固定价格条款，采用浮动价格。但业主在未同承包商谈判的情况下发出中标函，同时指出：投标书中有计算错误，共多算了7730美元，要在合同总价中减去，报价＝364000－7730＝356270美元。同意24个月工期。坚持采用固定价格。第四十四页，共一百零九页。承包商答复为：1)如业主坚持固定价格条款，则承包商在原报价的基础上再增加75000美元。2)固定总价合同，总价优先，计算错误7730美元不应从总价中减去。则合同总价应为439000（即364000＋75000）美元。最终经中间人调解，业主接受承包商的要求。第四十五页，共一百零九页。案例：某工程采用固定总价合同。在工程中承包商与业主就设计变更影响产生争执。双方确认最终实际完成的混凝土工作量为66000m3。但承包商坚持原合同工程量为40000m3，增加了26000m3

，65％；而业主认为原合同工程量为56000m3，增加了10000m3

，17.9%。第四十六页，共一百零九页。双方对合同工程量差异产生的原因在于：承包商报价时业主仅给了初步设计文件，没有详细的截面尺寸。同时由于做标期较短，承包商没有时间细算。承包商就按经验匡算了一下，估计为40000m3。合同签订后详细施工图出来，再细算一下，混凝土量为56000m3。当然作为固定总价合同，这个16000m3的差额（即56000—40000）最终就作为承包商的报价失误，由他自己承担。第四十七页，共一百零九页。2、根据完成承包内容划分勘查合同、设计合同、施工合同、监理合同、材料、设备供货合同等。3、根据承包范围划分建设工程总承包合同（勘查、设计、施工一条龙）、承包合同、分包合同等。第四十八页，共一百零九页。三、工程项目合同体系第四十九页，共一百零九页。建筑工程合同体系和主要合同业主的合同关系第五十页，共一百零九页。承包商的合同关系第五十一页，共一百零九页。第三节施工合同的签订与终止一、建设工程施工合同的订立1、订立施工合同的条件（1）初步设计已经批准；（2）工程项目已经列入年度建设计划；（3）设计文件和有关的技术资料齐全；（4）建设资金和主要建筑材料设备来源已落实；（5）中标通知书已经下达。第五十二页，共一百零九页。2、建设工程施工合同的内容①第一部分：协议书主要包括发包人、承包人名称，工程概况、地址、内容、项目批准号、资金来源、工期、质量标准，合同价款，组成合同的文件，合同生效日期，订立日期、地点，双方盖章，法定代表人签字。第五十三页，共一百零九页。②第二部分：通用条款也叫框架协议，主要是一些框架性、通用性的条款，比较粗。③第三部分：专用条款也叫附属协议，这一部分更重要，针对性强，比较细，通用条款想不到的可附加在专用条款中。注：签订合同时要考虑周到、全面，不要遗漏。第五十四页，共一百零九页。二、合同中止与解除施工合同签订后，对合同双方都有约束力，任何一方如果违反合同规定都应承担经济责任，以此促进双方较好的履行合同。第五十五页，共一百零九页。1.合同中止由于国家政策的变化，不可抗力以及承发包双方之外的原因导致工程停建或缓建的情况发生，这样必然造成合同中止。2.合同解除合同履行中，承发包双方在工作中不协调、不配合甚至矛盾激化，使合同履行不能再坚持下去，或发包人严重违约，承包人行使合同解除权，或承包人严重违约，发包人行使合同解除权，这样就会产生合同的解除。第五十六页，共一百零九页。由于合同中止或解除都是在合同还没有履行完毕时发生的，必然导致承发包双方的经济损失，这样就产生了索赔。第五十七页，共一百零九页。第四节建筑工程索赔建筑工程索赔大部分是施工索赔。第五十八页，共一百零九页。一、施工索赔

施工索赔是：施工合同当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定，对并非由于自己的过错，而是应由合同对方或第三方承担责任的情况造成的实际损失向对方提出给予补偿的要求。通常，施工索赔主要指的是承包人向发包人提出的索赔，同样发包人也可向承包人提出索赔，通常叫做反索赔。第五十九页，共一百零九页。二、施工索赔的分类1、按索赔事件所处合同状态分类①正常施工索赔这是最常见的索赔形式。②工程停、缓建索赔

工程因不可抗力（如自然灾害、地震、战争、暴乱等）、政府法令、资金或其他原因必须中途停止施工引起的索赔。③解除合同索赔一方严重违约，另一方行使合同解除权引起的索赔第六十页，共一百零九页。2、按索赔依据的范围分类①合同内索赔指索赔所涉及的内容可以在履行的合同中找到条款依据。通常，合同内索赔的处理比较容易。②合同外索赔索赔所涉及的内容难于在合同条款及有关协议中找到依据，但可能来自民法、经济法及政府有关部门颁布的有关法规所赋予的权力。③道义索赔索赔的依据无论在合同内还是合同外都找不到，发包人为了使自己的工程得到很好的进展，处于同情、信任、道义而给与的补偿。第六十一页，共一百零九页。3、按索赔目的分类这是最常用的分类方法①工期索赔：因为工期延长而进行的索赔。包括两 种情况：a.工期延误：由于一方过失导致工期延长；b.工期延期：主要由于第三方原因导致工期拖后。如在 地基开挖过程中发现古墓、文物。这种情 况下，乙方可向甲方提出工期索赔。②费用索赔：因为费用增加而引起的索赔。第六十二页，共一百零九页。4、按索赔处理方式分类①单项索赔承包人对某一事件的损失提出的索赔。②综合索赔又称一揽子索赔，指承包人在工程竣工结算 前，将施工过程中未得到解决的或对发包人答 复不满意的单项索赔集中起来，综合提出一次 索赔。第六十三页，共一百零九页。三、施工索赔的作用p98（1）（2）（3）（4）第六十四页，共一百零九页。四、施工索赔的起因（一）发包人或工程师违约1、发包人没有按合同规定的时间和要求提供场地、创 造施工施工条件造成违约；2、发包人没有按施工合同规定的条件提供应供应的材 料、设备造成违约；3、发包人没有能力或没有在规定的时间内支付工程款 造成违约；4、工程师对承包人在施工过程中提出的有关问题久拖 不定造成违约；5、工程师工作失误，对承包人进行不正确纠正、苛刻 检查等造成违约。第六十五页，共一百零九页。施工合同管理的一般问题[案例]发包人未按时提供施工现场的索赔情况承包人与某一房地产开发商签订了工程施工合同。项目组成：A栋26层的高层住宅楼，当年的3月1日-次年的11月末B栋和C栋7层的砖混结构住宅楼,当年的3月1日-当年的11月末。由于开发商的房屋动迁出现问题，致使C栋楼所处位置的原有的一处平房迟迟没有搬迁，造成C栋楼不能按原计划动工。当开发商解决完C栋楼平房的动迁问题时，已经是7月中旬。7月正是当地的多雨季节，C栋楼的基础土方刚开挖就赶上连续3天的大暴雨，虽然承包人现场采取了排水措施，但仍使基坑灌满了水。承包人只好用两台水泵来抽出基坑中的水。由于开发商没有按合同约定的时间给承包人提供施工场地，赶上雨季造成C栋楼的施工进度缓慢，使承包人蒙受了经济损失和工期延误，承包人就此依据合同向业主提出索赔。第六十六页，共一百零九页。1.发包人的工作办理土地征用、拆迁补偿、平整施工场地等工作，使施工场地具备施工条件，并在开工后继续负责解决以上事项的遗留问题。将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接至专用条款约定地点，保证施工期间需要。开通施工场地与城乡公共道路的通道，以及专用条款约定的施工场地内的主要道路，满足施工运输的需要，保证施工期间的畅通。…第六十七页，共一百零九页。2.承包人的工作根据发包人的委托，在其设计资质等级和业务允许的范围内，完成施工图设计或与工程配套的设计，经工程师确认后使用，发生的费用由发包人承担。向工程师提供年、季、月工程进度计划及相应进度统计报表。根据工程需要，提供和维修非夜间施工使用的照明、围栏设施，并负责安全保卫。…第六十八页，共一百零九页。3.工程师的产生和职权发包人派驻现场

的代表发包人总监理工程师两者职权不得相互交叉工程师姓名/职务/职权在专用条款中明确否则以书面形式行使职权需征得发包人批准的应取的批准工程师姓名/职务/职权在专用条款中明确项目经理也称为委托监理也称履行一部分或全部合同义务通知第六十九页，共一百零九页。工程师的委派和指令工程师工程师代表提前7天以书面形式通知通知承包人

发包人监理的委派书撤回通知作为合同附件工程师承包人工程师代表在授权范围内发布的函件，与工程师具同等效力可向工程师提交有疑问的函件确认、纠正委派第七十页，共一百零九页。签收制度工程师指令/通知签字后确有必要时发出口头指令在48小时内书面形式项目经理在回执上签署姓名和收到时间指令通知生效承包人执行指令

工程师未能及时书面确认承包人应在口头指令后7天内提出书面确认要求工程师在48小时内不答复的及时答复的口头指令称为确认确认承包人认为工程师指令不合理，应在24小时内提出修改指令的书面报告修改指令继续执行原指令工程师错误指令追加合同价款承包人的损失延误的工期发包人承担执行指令24小时书面通知如果第七十一页，共一百零九页。（二）合同变更与合同缺陷1、合同变更合同变更，是指施工合同履行过程中，对合同范围内的内容进行的修改或补充。 ⑴工程设计变更 ⑵施工方法变更 ⑶工程师的指令如果工程师指令承包人加速施工、改换某些材料、采取某项措施进行某种工作或暂停施工等，则带有较大成分的人为合同变更，承包商可以抓住这一合同变更的机会，提出索赔要求。第七十二页，共一百零九页。2、合同缺陷合同缺陷，是指承发包当事人所签订的施工合同进入实施阶段才发现的，合同本身存在的、现时已很难再作修改或补充的问题。施工合同在实施过程中，常发现有如下的情况：（1）合同条款用语含糊，难以分清双方的责任和权益；（2）合同条款中存在漏洞，对可能发生的情况未做预料和规定；（3）合同条款之间存在矛盾，不同条款对同一问题的规定不同；（4）由于合同签订前没有把各方对合同条款的理解进行沟通，导致双方对某些条款理解不一致而发生合同争执；（5）对合同一方要求过于苛刻、约束不平衡，甚至发现某些条款是一种圈套，某些条款中隐含着较大风险。第七十三页，共一百零九页。无论合同缺陷表现为哪一种情况，其最终结果可能是以下两种情况：（1）双方当事人对有缺陷的合同条款重新解释定义，协商划分双方的责任和权益；（2）双方各自按照本方的理解，把不利责任推给对方，发生激烈的合同争议后，提交仲裁机构裁决。总之，施工合同缺陷的解决往往是与施工索赔及解决合同争议联系在一起的。第七十四页，共一百零九页。（三）不可预见性因素1、不可预见性障碍不可预见性障碍，是指承包人在开工前，根据发包人所提供的工程地质勘察报告及现场资料，并经过现场调查，都无法发现的地下自然或人工障碍。如：古井、墓坑、断层、溶洞及其他人工构筑物类障碍等。第七十五页，共一百零九页。2、其他第三方原因指与工程有关的其他第三方所发生的问题对工程施工的影响。其表现的情况是复杂多样的：（1）正在按合同供应材料的单位因故被停止营业，使正需要的材料供应中断；（2）由于铁路部门的原因，正常物资运输造成压站，使工程设备迟于安装日期到场，或不能配套到场；（3）进场设备运输必经桥梁因故断塌，使绕道运费大增。如果上述情况中的材料供应合同、设备定货合同及设备运输路线是发包人与第三方签订或约定的，承包人可以向发包人提出索赔。第七十六页，共一百零九页。（四）国家政策、法规的变化通常指直接影响到工程造价的某些国家政策、法规的变化。常见的国家政策、法规的变更有：（1）由工程造价管理部门发布的建筑工程材料预算价格调整；（2）建筑材料的市场价与概预算定额文件价差的有关处理规定；（3）国家调整关于建设银行贷款利率的规定；（4）国家有关部门的工程中停止使用某种设备、某种材料的通知；（5）国家有关部门在工程中推广某些设备、施工技术的规定；（6）国家对某种设备、建筑材料限制进口、提高关税的规定等。第七十七页，共一百零九页。显然，上述有关政策、法规对建筑工程的造价必然产生影响，承包人可依据这些政策、法规的规定向发包人提出补偿要求。第七十八页，共一百零九页。（五）合同中止与解除由于种种原因引起的合同的中止与解除必然会引起双方损失，也就会引起索赔。第七十九页，共一百零九页。五、施工索赔的费用分析施工索赔费用，是承包人根据施工合同条款的有关规定，向发包人索取的承包人应该得到的合同价款以外的费用。第八十页，共一百零九页。按照索赔起因及其费用构成特点，施工索赔费用可分为：工程量增加费施工延误损失费加速施工发包人或工程师违约损失费中止与解除合同损失费国家政策、法规变化影响的费用第八十一页，共一百零九页。六、施工索赔的处理1、施工索赔程序（1）索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；（2）发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；（3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；第八十二页，共一百零九页。（4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；（5）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告，索赔答复程序与（3）、（4）规定相同。第八十三页，共一百零九页。2、索赔意向通知书和索赔报告 ①索赔意向通知书

（1）索赔事件发生的时间、地点或工程部位；

（2）索赔事件发生的双方当事人或其他有关人员；

（3）索赔事件发生的原因及性质，特别说明并非承包 人的责任；

（4）承包人对索赔事件发生后的态度，特别应说明承 包人为控制事件的发展、减少损失所采取的行动；

（5）写明事件的发生将会使承包人产生额外经济支出 或其他不利影响；

（6）提出索赔意向，注明合同条款依据。第八十四页，共一百零九页。②索赔报告是承包人提交的要求发包人给予一定经济赔偿或延长工期的重要文件。索赔报告通常包括以下内容： （1）标题； （2）索赔事件叙述； （3）索赔理由及依据； （4）索赔值的计算及索赔要求； （5）索赔证据资料。第八十五页，共一百零九页。索赔存在的误区可以说索赔是对施工单位有百利而无一害的，故很多施工单位在索赔工作上大做文章，然在索赔过程中往往存在不少误区，归纳起来，大致可分以下几点：1、当索赔事件发生时，有些施工单位考虑与业 主、监理单位的下一步合作，而不敢提出。2、项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到 位，对可提可不提的索赔往往不提出。第八十六页，共一百零九页。3、主管人员对技术规范及业主、监理、施工单位往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目无充分理由。4、只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和及时作最终索赔报告。第八十七页，共一百零九页。索赔是一种合法的正当权力要求在合同履行中，双方都会力图减少对方对自己的索赔，因此应积极的预防被索赔事件的发生，并在对方提出索赔时认真评审索赔报告，抵制其中的不合理成分。业主防范索赔的主要措施有：

（1）严格控制工程变更

（2）尽量不要干扰施工速度

（3）及时处理工程变更问题

（4）及时支付工程款

（5）迅速处理合同争端第八十八页，共一百零九页。索赔不成功时怎么办？在施工合同管理中，双方在最敏感的问题上，由于利益立场不同，经常会发生争议。《合同法》规定：“当事人可以通过和解或者调解解决合同争议。如果当事人不愿和解或调解，或和解、调解不成的可以申请仲裁或诉讼”。仲裁或诉讼都是需要花费大量人力、财力的。相对而言，除不得已或数额较大者，最好是和解或调解。第八十九页，共一百零九页。从《合同法》规定可以看出，解决施工合同争议的的处理方法有：

（1）双方和解

（2）由第三人调解

（3）仲裁

（4）诉讼第九十页，共一百零九页。1、仲裁仲裁是由仲裁机关对争议进行裁决，解决合同纠纷。双方当事人若选用仲裁，应当双方自愿，达成仲裁协议。没有仲裁协议的，一方申请仲裁，仲裁委员会不予受理。仲裁协议可以在合同中约定，也可在发生争议后双方当事人协商订立。有仲裁协议的，发生争议后不应向人民法院起诉，即使一方起诉，法院也不受理。只能在仲裁协议无效时，一方当事人向法院起诉，法院才会受理。按我国《仲裁法》规定：裁决书自作出3日起发生法律效力。双方无异义，应当立即执行。第九十一页，共一百零九页。2、诉讼凡申请法院解决争议的，按《民事诉讼法》规则进行。第九十二页，共一百零九页。3、仲裁与诉讼的选择一般情况之下，选仲裁较合适。仲裁无效或只能诉讼才能解决争议时，只好选择诉讼。两种途径相比，仲裁的好处：需要的费用比较少；需用时间和人力较少；不需用聘请律师；不用公开审理，对公司方面影响较小。总之，仲裁或诉讼都不是解决争议的好方法，只是解决争议的最后方法。承包商主要应靠协商的方式来解决争议。第九十三页，共一百零九页。第五节建设工程施工合同管理一、国家有关机关对施工合同的管理是指国家有关机关依据相关法律、法规、规章制度，采取法律的、行政的手段，对施工合同关系进行组织、指导、协调及监督，保护合同当事人的合法权益，处理合同纠纷，防止和制裁违法行为，保证合同贯彻实施等活动。第九十四页，共一百零九页。二、合同当事人及工程师对施工

合同的管理（一）施工合同管理的任务1、发包人施工合同管理的主要任务，是按合同规定履行合同义务，行使合同权力，防止由于自身违约引起承包人索赔。2、工程师施工合同管理的主要任务，是履行合同职责，行使合同权力，做好工程进度、质量及工程价款的管理工作。第九十五页，共一百零九页。（二）不可抗力、保险和担保的管理１.不可抗力不可抗力是指合同当事人不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。

不可抗力事件发生后，承包人应立即通知工程师，并在力所能及的条件下迅速采取措施，尽量减少损失，发包人应协助承包人采取措施。第九十六页，共一百零九页。某工程按期进入安装调试阶段后，由于雷电引发了一场火灾。火灾结束后48小时内，G施工单位向项目监理机构通报了火灾损失情况：工程本身损失150万元；总价值100万元的待安装设备彻底报废；G施工单位人员烧伤所需医疗费及补偿费预计15万元，租赁的施工设备损坏赔偿10万元；其他单位临时停放在现场的一辆价值25万元的汽车被烧毁。另外，大火扑灭后G施工单位停工5天，造成其它施工机械闲置损失2万元以及必要的管理保卫人员费用支出1万元，并预计工程所需清理、修复费用200万元。损失情况经项目监理机构审核属实。请问：该场火灾引起的损失应如何在建设单位和施工单位之间分担？（不考虑保险作用）[案例]不可抗力事件的损失处理第九十七页，共一百零九页。因不可抗力事件导致的费用及延误的工期由双方按以下方法分别承担：工程本身的损害、第三方人员伤亡和财产损失以及运至施工场地用于施工的材料和待安装的设备的损害，由发包人承担承发包双方人员伤亡由其所在单位负责，并承担相应费用承包人机械设备损坏及停工损失，由承包人承担停工期间，承包人应工程师要求留在施工场地的必要的管理人员及保卫人员的费用由发包人承担工程所需清理、修复费用，由发包人承担延误的工期相应顺延第九十八页，共一百零九页。S公司在C国以预期利润为负数的报价夺取了一项总价达2.27亿美元的大型建筑群工程。合同工期长达四年之久。施工期间，该国发生了大规模的政治动乱，该国政府宣布发生了暴乱，当地政府宣布对部分地区实行戒严，而工程所在地恰好在戒严地区。戒严期间发生的枪击事件波及到工地，个别工人在正常作业时被流弹击伤，已安装好的巨幅玻璃有少许被子弹击穿。S公司遂停工半月，将其外籍雇员遣散回家。半月后，C国秩序恢复正常，工程全面复工。但S公司则巧妙地利用了该政治事件向业主提出了巨额索赔。[案例]“因祸得福”——不可抗力事件第九十九页，共一百零九页。

索赔动因为不可抗力事件。理由是8000名施工人员在生命无保障的环境下施工，因枪击威胁而只好对几千块巨幅玻璃加强保护措施，由此而增加巨额费用；外籍雇员临时遣散期间工资照发，国际旅费及相关费用导致工程开支加大。

索赔依据是合同中明文规定暴乱为不可抗力事件；C国政府明确宣布发生了暴乱，工程所在地政府宣布在部分地区实行戒严。索赔要价为8000万美元，占合同总价的35%。[案例]“因祸得福”——不可抗力事件第一百页，共一百零九页。与此同时，S公司充分利用国际舆论，利用业主中外方投资者对C国政府平息动乱所采取的做法的不满情绪取得了外国投资者的同情，为索赔谈判打下了良好的基础。经过一番讨价还价，S公司因这场动乱而获得4000万美元的巨额索赔。[案例]“因祸得福”——